华西证券股份有限公司

                 关于天津利安隆新材料股份有限公司

                   2018 年度定期现场检查工作报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司      被保荐公司简称：利安隆
保荐代表人姓名：杜国文                  联系电话：010-66566656
保荐代表人姓名：马继光                  联系电话：010-66566656
现场检查人员姓名：马继光、杨帆
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2018 年 12 月 28 日-12 月 29 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                            是     否   不适用
现场检查手段：实地查看公司主要经营场所；查阅公司公开披露的信息；查阅公司
章程、三会纪要和会议记录等文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                          √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                        √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                        √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：查看审计部门出具的报告；查阅公司各项业务及管理规章制度及执
行情况等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                        √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                    √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                        √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                        √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                                    √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                                    √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司三会会议资料；查阅、分析公司
投资者关系活动记录表等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对公司高级管理人员进行访谈；查阅主要财产的权属凭证、相关合
同及公司内部规章制度、员工名册等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                       √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                       √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                    √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                    √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：就募集资金使用情况进行访谈；查阅募集资金账户台账，查阅募集
资金使用情况、现金管理的相关资料；考察募集资金投资项目，了解项目建设进度
等情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                        √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅各定期报告、公司财务资料，对定期报告进行比对；查阅同行
业公司的定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                       √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅上市期间的股东及公司相关承诺；就承诺履行情况进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重大事项
现场检查手段：查阅公司的利润分配制度、查阅对应的记账凭证、付款凭证，查阅
公司资金往来明细账，查阅公司尚在履行中的重大合同。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                     √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   由于受国家及地方相关政策变化的影响，募投项目中的“扩建年产 11500 吨抗氧
化剂生产装置项目”和“全球营销网络建设项目”一直未能按计划落地实施。在综合
考虑国家政策、市场环境及公司发展战略等因素情况下，为提高公司募集资金的使用
效率，公司调整了“扩建年产 11500 吨抗氧化剂生产装置项目”的投资规模、实施主
体和实施地点，将其变更为“年产 12.5 万吨高分子材料抗老化助剂项目”。同时，
终止“全球营销网络建设项目”，将该部分募集资金投入到“年产 12.5 万吨高分子
材料抗老化助剂项目一期工程”。变更的部分募投项目已经公司第二届董事会第十八
次会议及 2017 年年度股东大会审议通过

    保荐机构将持续关注公司募集资金投资项目情况，督促公司做好年度募集资金存
放与使用情况专项报告的编制，督促公司做好年度募集资金存放与使用情况专项报告
和会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的披露工作。

注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步
的整改计划。
    （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于天津利安隆新材料股份有限
公司 2018 年度定期现场检查工作报告》的签署页）




    保荐代表人签名：



         杜国文   ____   ___



          马继光 ____    ___




                                                 华西证券股份有限公司
                                                         年   月   日