中信建投证券股份有限公司关于
                   天津利安隆新材料股份有限公司
                     2020 年持续督导现场检查报告

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》等有关法律、法规的要求，中信建投证券股份有限公司作
为天津利安隆新材料股份有限公司（以下简称“利安隆”或“公司”）2020 年
度向特定对象发行股票工作的保荐机构，承接民生证券股份有限公司对利安隆首
次公开发行股票的持续督导工作，于 2021 年 1 月 25 日-26 日对利安隆 2020 年度
有关情况进行了现场检查，现将有关情况报告如下：

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司    被保荐公司简称：利安隆（300596）
保荐代表人姓名：易述海                    联系电话：028-85534775
保荐代表人姓名：宋华杨                    联系电话：028-68850835
现场检查人员姓名：易述海、王威力
现场检查对应期间：2020.1.1-2020.12.31
现场检查时间：2021.1.25-2021.1.26
一、现场检查事项                                             现场检查意见
（一）公司治理                                            是       否       不适用
现场检查手段：（1）查阅公司“三会”会议材料、公司章程及相关管理制度；（2）查阅公司
信息披露文件；（3）现场查看公司办公楼等主要经营管理场所。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                             √
息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                             √
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关文件；（2）查阅审计与风
险控制委员会相关会议资料；（3）查阅董事会关于内部控制自我评价报告及审计机构出具的
内部控制鉴证报告；（4）与公司内部审计人员进行沟通，了解公司内控情况。

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1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                           √
门（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                               √
部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                           √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                           √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                           √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问         √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                           √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                           √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                           √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                            √
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                            √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件；（3）
通过互联网检索深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √
2、公司已披露的内容是否完整                                 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                           √
信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                            √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易、对外担保等方面的管理制度文件；（2）查阅公司信
息披露文件及相关决议，核查公司关联交易、对外担保情况。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                         √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                           √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                               √
义务
4、关联交易价格是否公允                                                        √

                                         2
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                             √
务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                             √
债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                             √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金监管协议等资料；（2）查阅公司
募集资金专户银行对账单及销户资料；（3）查阅会计师、董事会对募集资金使用情况出具的
专项报告，以及公司募集资金使用相关的信息披露文件、“三会”文件等。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                          √
情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                          √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                          √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
                                                                √（部分
                                                                募投项
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                                目实施
效益是否与招股说明书等相符
                                                                进度延
                                                                期）
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）查阅同行业公司公开披露
文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析，初步分析公司业绩变动的原因及合理性；（3）
与公司相关人员进行沟通，进一步了解行业发展情况、公司业绩变动原因、公司可能面临的
风险及应对措施等。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                       √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；（2）查阅公司信息披露文件，核
查公司及股东承诺履行情况。
1、公司是否完全履行了相关承诺                             √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）查阅行业研究报告，并与公司相关人员进

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行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                      √
或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                           √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无


     （以下无正文）




                                       4
    （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天津利安隆新材料股份
有限公司 2020 年持续督导现场检查报告》签章页）




    保荐代表人签字：

                          易述海                    宋华杨




                                                 中信建投证券股份有限公司




                                                         年     月     日




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