恒锋信息:中泰证券股份有限公司关于公司2018年半年度跟踪报告2018-08-29
中泰证券股份有限公司
关于恒锋信息科技股份有限公司
2018 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:恒锋信息(300605)
保荐代表人姓名:陈春芳 联系电话:010-59013886
保荐代表人姓名:仓 勇 联系电话:010-59013901
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 0 次,均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
共 3 次,分别是:《中泰证券股份有
限公司关于恒锋信息科技股份有限
公司首次公开发行股票部分限售股
份上市流通的核查意见》、《中泰证
券股份有限公司关于恒锋信息科技
(1)发表独立意见次数
股份有限公司 2017 年度募集资金存
放与使用情况的核查意见》、《中泰
证券股份有限公司关于恒锋信息科
技股份有限公司 2017 年度内部控制
自我评价报告的核查意见》
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、公司股东所持股票自愿锁定的承诺及减持意
是 不适用
向承诺
2、稳定公司股价的承诺 是 不适用
3、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于减少与公司关联交易的承诺 是 不适用
7、关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
8、关于承担社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所 2018 年 5 月 2 日,广东证监局向中泰证券出具
对保荐机构或者其保荐的公司 了《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警
采取监管措施的事项及整改情 示函措施的决定》([2018]8 号),中泰证券已
况 将整改报告报送广东证监局;
2018 年 5 月 15 日,山东证监局向公司出具了
《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正
并责令增加内部合规检查次数监管措施的决
定》([2018]35 号),中泰证券已将整改报告
报送山东证监局;
2018 年 6 月 15 日,山东证监局向中泰证券淄
博桓台中心大街证券营业部出具了《关于中泰
证券股份有限公司淄博桓台中心大街证券营业
部采取责令改正监管措施的决定》([2018]41
号),相关主体目前正在积极进行整改。
3、其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于恒锋信息科技股份有限公司 2018
年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人: _
陈春芳 仓 勇
中泰证券股份有限公司
年 月 日