东莞金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法




                    东莞金太阳研磨股份有限公司
        2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


    东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“金太阳”或“公司”）为进一步
加强完善公司法人治理结构，健全长效激励约束机制，吸引和留住专业管理、核
心技术和业务人才，充分调动公司员工积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚
力和企业核心竞争力，确保公司战略目标实现及股东利益最大化，公司拟对包括
公司核心管理人员与其他中层及以下员工在内的激励对象进行股权激励，公司制
定了《东莞金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称 “激励计划”）。

    为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件、
以及公司章程的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。

    一、考核目的

    通过对包括核心管理人员与其他中层及以下员工在内的激励对象绩效的正
确评价，健全和完善公司的激励考核体系，充分调动员工的积极性、责任感和使
命感，有效的将公司利益、股东利益及员工个人利益结合在一起，共同关注公司
长远发展。

    二、考核原则

    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高
公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

    三、考核范围

    本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。

    四、考核机构

    公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激励对象
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进行考核，公司人力资源部负责具体实施考核工作，公司人力资源部、公司财务
部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负
责，公司董事会负责本办法的审批。

    五、考核指标及标准

    （一）公司层面业绩考核要求
    业绩考核指标为归属母公司股东的净利润增长率。
    限制性股票激励计划授予的限制性股票解除限售考核年度为 2019 年、2020
年、2021 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为
解除限售条件。
    本次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下

    解除限售期                                   业绩考核目标
首次授予的限制性股
                      以 2018 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 15%
票第一个解除限售期
首次授予的限制性股
                      以 2018 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 30%
票第二个解除限售期
首次授予的限制性股
                      以 2018 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 45%
票第三个解除限售期

    若公司业绩考核未达到上述条件，所有激励对象对应考核当年已获授的限制
性股票均不得解除限售，由公司回购注销。

    （二）个人层面业绩考核要求
    公司管理层、人力资源部和相关业务部门将负责对激励对象每个考核年度的
综合考评进行打分，薪酬委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依
照审核的结果确定激励对象解除限售的比例。
    激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人当
年可解除限售的比例。
    激励对象的绩效评价结果分为三个等级，考核评价表适用于考核对象。届时
根据下表确定激励对象解除限售的比例：

     评价等级                     A                     B                         C
 个人解除限售比例               100%                   80%                       0%

    激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。

    六、考核频次
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    本次限制性股票激励计划的考核年度为 2019 年、2020 年、2021 年三个会计
年度，每年度考核一次。

    七、解除限售

    （一）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的解除
限售资格及数量。
    （二）绩效考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

    八、考核程序

    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

    九、考核结果管理

    （一）考核结果反馈与申诉
    被考核对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应当在考核
工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知的 5 个
工作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，董事会薪酬与考核委员会可根据
实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。考核结
果作为限制性股票解除限售的依据。

    （二）考核结果归档
    1、考核结束后，证券事务部需保留绩效考核所有考核记录。
    2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须考核记录员签字。
    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由证券事务部
负责统一销毁。

    十、附则

    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
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       （二）本办法经公司股东大会审议通过并自限制性股票激励计划生效后实
施。




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                                                      二〇一九年十一月二十九日