东莞金太阳研磨股份有限公司
证券代码：300606 证券简称：金太阳 公告编号：2022-088
东莞金太阳研磨股份有限公司
关于公司 2019 年限制性股票激励计划
预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共 7 人，合计可解除限售的限制性股
票数量 467,250 股，占公司当前股本总额 140,128,700 股（已剔除未办理回购注
销股份）的 0.3334%。
2、本次限制性股票解除限售事项仍需办理相关手续，上市流通前，公司将
发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 26 日召开
了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司
2019 年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件成就
的议案》，同意公司对满足解除限售条件的激励对象按照规定办理相应的解除限
售手续。现将相关事项公告如下：
一、2019 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、公司于 2019 年 11 月 29 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及
摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划
有关事宜的议案》等议案，拟以 9.58 元/股的授予价格向 57 名激励对象首次授予
限制性股票 3,620,000 股，同时公告首次授予的激励对象名单。公司独立董事及
监事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在明显损害公司及全
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体股东利益的情形发表了意见。
2、2019 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 12 日期间，公司对授予的激励对象的
名单及职位在公司内部进行了公示，在公示期内，监事会没有收到任何组织或个
人提出异议或不良反映，无反馈记录。2019 年 12 月 13 日，监事会针对上述事
项发表了《监事会关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单
的核查意见及公示情况说明》，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合激励
计划规定的激励对象条件。
3、2019 年 12 月 18 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公
司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关
议案，同意激励计划并授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划有关事
宜，同时，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的核查情况，披露
了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，内幕信息知情人
及激励对象不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或者泄露内幕信息的情形。
4、2019 年 12 月 31 日,公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第
七次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事
会认为授予条件已经成就，确定 2019 年 12 月 31 日为本次限制性股票首次授予
日，以 9.58 元/股的价格向 57 名激励对象授予 3,620,000 股限制性股票。独立董
事就上述事项发表了明确的独立意见。
5、2020 年 4 月 22 日，公司披露《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授
予登记完成的公告》，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划的首次授予登记
工作。在确定首次授予日后的资金缴纳过程中，1 名首次授予激励对象李洁琼因
个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部 6,000 股限制性股票，因此，公司
2019 年限制性股票激励计划首次授予完成时，首次授予激励对象名单由 57 位变
更为 56 位，首次授予的股份由 3,620,000 变更为 3,614,000 股，占授予日公司总
股本的 4.05%。限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2020 年 4
月 24 日。
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6、2020 年 7 月 8 日，公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次
会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以
2020 年 7 月 8 日为预留部分授予日，以 11.16 元/股的授予价格向符合条件的 10
名激励对象授予 648,000 股预留部分限制性股票。若激励对象实际登记股份时间
为 2019 年度权益分派实施后，则本次预留部分限制性股票授予价格将调整为
11.08 元/股。公司独立董事发表了独立意见，监事会对预留部分授予限制性股票
的激励对象名单进行了核实。
7、2020 年 7 月 22 日，公司披露《关于 2019 年限制性股票激励计划预留部
分授予登记完成的公告》，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划的预留部分
授予登记工作。在确定预留部分授予日后的资金缴纳过程中，1 名预留部分激励
对象高洪树因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予预留部分的部分限制性股
票 5,000 股，因此，公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予完成时，预
留部分激励对象名单为 10 位，预留部分授予的股份由 648,000 股变更为 643,000
股，占授予日时公司总股本的 0.69%。限制性股票激励计划预留部分授予限制性
股票的上市日期为 2020 年 7 月 24 日。
8、2021 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年限制性
股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划
部分限制性股票的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予的激励对
象中，1 名首次授予激励对象张航海因个人原因离职，不再具备激励资格，公司
2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象从 56 位变更为 55 名，首次授予
的股份由 3,614,000 变更为 3,606,000 股。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及 2019 年第一次临时股东大会
的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的 55 名激励对象的首次授予第一
个解除限售期的 1,442,400 万股限制性股票按规定办理解除限售手续。同时鉴于
公司于 2020 年 7 月 14 日实施完 2019 年年度权益分派方案：以公司总股本
92,814,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.8 元人民币现金（含税），董事会
对 2019 年首次授予限制性股票的回购价格进行调整，调整后，首次授予的限制
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性股票回购价格由 9.58 元/股调整为 9.50 元/股。独立董事就上述事项发表了明确
的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
9、2021 年 4 月 30 日，公司披露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首
次授予第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司为符合解
除限售条件的 55 名激励对象办理了上市流通手续，解除限售股票数量为
1,442,400 股，占公司股本总额 93,457,000 股的 1.5434%，解除限售股份上市流通
日为 2021 年 5 月 7 日。
10、2021 年 5 月 14 日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购注销
的限制性股票涉及人数 3 人，其中：1 名首次授予原激励对象张航海因个人原因
离职，不再具备激励资格，2 名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳因个人
原因离职，不再具备激励资格。公司董事会对 1 名首次授予原激励对象张航海已
获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 8,000 股进行回购注销，回购价格为 9.50
元/股；对 2 名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳已获授但尚未解锁的剩
余限制性股票共计 15,000 股进行回购注销，回购价格为 11.08 元/股。本次回购
注销的限制性股票数量共计 23,000 股，占本次股权激励计划所授予股票的
0.5403%，占公司当时总股本的 0.0246%。
11、2021 年 6 月 2 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》，本次回购注销完成后，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象从 56 位变更为 55 名，首次授予的股份由 3,614,000 变更为 3,606,000 股；预留
部分授予激励对象从 10 位变更为 8 名，预留部分授予的股份由 643,000 变更为
628,000 股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司此次
部分限制性股票回购注销事宜已于 2021 年 6 月 1 日办理完成。
12、2021 年 7 月 16 日，公司召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留部
分授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2019 年
限制性股票激励计划回购价格的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划预留
部分授予的激励对象中，1 名预留部分授予激励对象廖忠泽因个人原因离职，不
再具备激励资格，公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象从 8
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位变更为 7 名，预留部分授予的股份由 628,000 变更为 623,000 股。根据《东莞
金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及 2019
年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的 7 名激励
对象的预留部分授予第一个解除限售期的 311,500 股限制性股票按规定办理解除
限售手续。同时鉴于公司于 2021 年 6 月 11 日实施完 2020 年度权益分派方案：
以公司总股本 93,434,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.8 元人民币现金（含
税），董事会对 2019 年限制性股票的回购价格进行调整，调整后，首次授予的
限制性股票回购价格由 9.50 元/股调整为 9.22 元/股；预留部分授予的限制性股票
回购价格由 11.08 元/股调整为 10.80 元/股。独立董事就上述事项发表了明确的独
立意见，律师出具了相应的法律意见书。
13、2022 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第二
个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销 2019 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》，公司 2019 年限制性股票激励计划的激励对
象中，1 名首次授予激励对象牛旭因个人原因离职，不再具备激励资格，1 名预
留部分授予原激励对象廖忠泽因个人原因离职，不再具备激励资格。公司 2019
年限制性股票激励计划首次授予激励对象从 55 位变更为 54 名，预留部分授予激
励对象从 8 位变更为 7 名。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性
股票激励计划（草案）》的规定以及 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事
会同意公司为满足解除限售条件的 54 名激励对象的首次授予第一个解除限售期
的 1,079,400 股限制性股票按规定办理解除限售手续。独立董事就上述事项发表
了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
14、2022 年 5 月 9 日，公司披露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首
次授予第二个解除限售期解除限售股份上市流程的提示性公告》，公司为符合解
除限售条件的 54 名激励对象办理了上市流通手续，解除限售股票数量为
1,079,400 股，占公司当时股本总额 93,434,000 股的 1.1553%，解除限售股份上市
流通日为 2022 年 5 月 13 日。
15、2022 年 5 月 13 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司董事
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会对 1 名首次授予原激励对象已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 4,800 股
进行回购注销，回购价格为 9.22 元/股；对 1 名预留部分授予原激励对象已获授
但尚未解锁的剩余限制性股票共计 5,000 股进行回购注销，回购价格为 10.80 元/
股。本次回购注销的限制性股票数量共计 9,800 股，占本次股权激励计划所实际
授予股票的 0.2302%，占公司当时总股本的 0.0105%。
16、2022 年 05 月 18 日，公司披露《2021 年度权益分派实施公告》，公司
以实施权益分派股权登记日（2022 年 5 月 24 日）登记的总股本为基数（扣除已
回购股份 8,000 股后的总股本为 93,426,000 股），向全体股东每 10 股派发现金
红利 3.5 元（含税），送红股 2 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 3 股。本次权益分派除权除息日为：2022 年 5 月 25 日，权益分派实施前本
公司总股本为 93,434,000 股，实施后总股本增至 140,147,000 股。
17、2022 年 5 月 25 日，公司召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划回购价
格及回购数量的议案》《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》。公司董事会对 2019 年限制性股票回购价格及回购数量进行调整，
调整后，首次授予的限制性股票回购价格由 9.22 元/股调整为 5.91 元/股，尚未解
锁的剩余限制性股票由 1,079,400 股调整为 1,619,100 股；预留部分授予的限制性
股票回购价格由 10.80 元/股调整为 6.97 元/股，尚未解锁的剩余限制性股票由
311,500 股调整为 467,250 股。公司董事会对 1 名首次授予原激励对象杭梦园已
获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 3,600 股进行回购注销，回购价格为 5.91
元/股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意
见书。
18、2022 年 7 月 26 日，公司召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授
予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《东莞金太阳研磨股份有
限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及 2019 年第一次临时股
东大会的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的 7 名激励对象的预留部分
授予第二个解除限售期的 467,250 股限制性股票按规定办理解除限售手续。独立
董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
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二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
自 2019 年 11 月 29 日公司披露《2019 年限制性股票激励计划（草案）》（简
称《激励计划》）至本公告日，授予的限制性股票因自愿放弃认购、离职等原因
造成了激励人数和激励数量的变动，公司董事会及时履行了相关手续：
1、2020 年 4 月 22 日，公司披露《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授
予登记完成的公告》，在确定首次授予日后的资金缴纳过程中，1 名首次授予激
励对象李洁琼因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部 6,000 股限制性股
票，因此，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予完成时，首次授予激励对
象名单由 57 位变更为 56 位，首次授予的股份由 3,620,000 变更为 3,614,000 股，
占授予日时公司总股本的 4.05%。
2、2021 年 6 月 2 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，
公司 2019 年限制性股票激励计划授予的激励对象中，1 名首次授予激励对象张
航海因个人原因离职，不再具备激励资格，2 名预留部分授予原激励对象高洪树、
王祖岳因个人原因离职，不再具备激励资格。公司董事会对 1 名首次授予原激励
对象张航海已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 8,000 股进行回购注销；对
2 名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳已获授但尚未解锁的剩余限制性股
票共计 15,000 股进行回购注销。本次回购注销完成后，公司 2019 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象从 56 位变更为 55 名，首次授予的股份由 3,614,000
变更为 3,606,000 股；预留部分授予激励对象从 10 位变更为 8 名，预留部分授予
的股份由 643,000 变更为 628,000 股。
3、2022 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第二
个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销 2019 年限制性股票
激励计划部分限制性股票的议案》公司 2019 年限制性股票激励计划的激励对象
中，1 名首次授予激励对象牛旭因个人原因离职，不再具备激励资格，1 名预留
部分授予原激励对象廖忠泽因个人原因离职，不再具备激励资格。公司董事会对
1 名首次授予原激励对象牛旭已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 4,800 股
进行回购注销；对 1 名预留部分授予原激励对象廖忠泽已获授但尚未解锁的剩余
限制性股票共计 5,000 股进行回购注销。因此，公司 2019 年限制性股票激励计
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划首次授予激励对象从 55 位变更为 54 名，首次授予的股份由 3,606,000 变更为
3,598,000 股，预留部分授予激励对象从 8 位变更为 7 名，预留部分授予的股份
由 628,000 变更为 623,000 股。
4、2022 年 05 月 18 日，公司披露《2021 年度权益分派实施公告》，公司以
实施权益分派股权登记日（2022 年 5 月 24 日）登记的总股本为基数（扣除已回
购股份 8,000 股后的总股本为 93,426,000 股），向全体股东每 10 股派发现金红
利 3.5 元（含税），送红股 2 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 3 股。本次权益分派除权除息日为：2022 年 5 月 25 日，权益分派实施前本公
司总股本为 93,434,000 股，实施后总股本增至 140,147,000 股，首次授予的股份
由 3,598,000 变更为 5,397,000 股，预留部分授予的股份由 623,000 变更为 934,500
股。
5、2022 年 5 月 25 日，公司召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划回购价
格及回购数量的议案》《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》。公司 2019 年限制性股票激励计划授予的 1 名原激励对象因个人
原因离职，不再具备限制性股票激励对象资格，公司董事会对 1 名首次授予原激
励对象杭梦园已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计 3,600 股进行回购注销，
回购价格为 5.91 元/股。因此，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象从 54 位变更为 53 名，首次授予的股份由 5,397,000 变更为 5,385,000 股
除此之外，本次解除限售的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激
励计划一致。
三、2019 年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限售
条件成就的说明
1、预留部分授予第二个限售期届满说明
根据《激励计划》的规定，本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起
至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。预留
部分授予的限制性股票第二个解除限售期为自预留部分授予的限制性股票登记
完成之日起 24 个月后的首个交易日起至预留部分授予的限制性股票登记完成之
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数
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的 50%。
公司本次激励计划预留部分授予限制性股票的授予日为 2020 年 7 月 8 日，
预留部分授予的限制性股票上市日期为 2020 年 7 月 24 日。公司预留部分授予的
限制性股票第二个解除限售期将于 2022 年 7 月 23 日届满。
2、预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
解除限售条件 是否达到解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生前述情形，满足解
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
除限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，满
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求 根据大华会计师事务所(特殊普
本激励计划预留部分授予部分限制性股票的解除限售 通合伙)出具的《2021 年度审计
考核年度为 2020 年、2021 年二个会计年度，每个会计年 报告》（大华审字[2022]0010974
度考核一次，以达到业绩考核目标作为解除限售条件。 号），公司剔除当年限制性股
预留部分授予的限制性股票第二个解除限售期，以 票激励计划成本影响后的扣非
2018 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 45%。 净利润为 79,383,155.70 元，较
注：上述“净利润”指剔除本次及其他激励计划（如有） 2018 年增长 70.53%，满足解除
成本影响的经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性 限售条件。
损益后的净利润。
4、个人层面业绩考核要求
2021 年度，7 名激励对象考核
公司管理层、人力资源部和相关业务部门将负责对激
评级为“A”，本期解除限售比例
励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬委员会负
为 100%。
责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结
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果确定激励对象解除限售的比例。
激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划
解除限售额度×个人当年可解除限售的比例。
激励对象的绩效评价结果分为三个等级，考核评价表
适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的
比例：
评价等级 A B C
个人解除限售比例 100% 80% 0%
综上所述，公司董事会认为本次激励计划预留部分授予第二个限售期即将届
满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足《激励计划》预留部分授予的第二个
解除限售期的解除限售条件，同意公司在预留部分授予第二个解除限售期内，对
符合解除限售条件的激励对象按照规定解除限售。根据公司 2019 年第一次临时
股东大会对董事会的授权，为其办理相应的解除限售手续。
四、本次可解除限售限制性股票的激励对象及其可解除限售的股票数量
1、本次符合解除限售条件的激励对象共 7 人，合计可解除限售的限制性股
票数量 467,250 股，占公司当前股本总额 140,128,700 股（已剔除未办理回购注
销股份）的 0.3334%。。
2、本次激励计划预留部分授予第二个解除限售期可解除限售限制性股票的
激励对象及其可解除限售的股票数量如下：
获授的限制性 本次可解除限售的限 剩余未解除限售的限
姓名 职务
股票数量（股） 制性股票数量（股） 制性股票数量（股）
方红 董事、副总经理 240,000 180,000 0
农忠超 副总经理 179,000 134,250 0
刘宜彪 董事、副总经理 179,000 134,250 0
核心技术和业务人员（4 人） 25,000 18,750 0
合计（7 人） 623,000 467,250 0
注：本次可解除限售的限制性股票数量为权益分派后数量
其中，刘宜彪先生、方红女士为公司董事，农忠超先生为公司高级管理人员，
其所持有的限制性股票解除限售后，将根据《公司法》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理（2022 年修订）》等有关法律法规
的规定执行。
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五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分
授予第二个解除限售期解除限售条件进行了考核，并对激励对象名单进行了核
查，认为：公司经营业绩、激励对象及其个人绩效考核均符合公司《激励计划》
及《考核办法》等的相关规定，可解除限售的激励对象的资格合法、有效，同意
公司按照相关规定办理本次解除限售相关手续。
六、监事会意见
监事会认为：公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限
售期解除限售条件已满足，公司 7 名激励对象解除限售资格合法、有效，同意公
司为上述激励对象 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期
的 467,250 股限制性股票办理解除限售手续。
七、独立董事意见
经核查，公司本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规
及《公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（简称“《激励计划》”）规
定的实施股权激励计划的情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生
《激励计划》规定的不得解除限售的情形；公司业绩及个人业绩均达到了《激励
计划》规定的解除限售条件。本次可解除限售的 7 名激励对象满足《激励计划》
规定的解除限售条件，且未发生《激励计划》规定的不得解除限售的情形，其作
为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。本次解除限售不存在损害公
司及中小股东利益的情形。
因此，我们认为公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予第二个限售
期解除限售条件已经成就，一致同意公司对 7 名激励对象的预留部分授予第二个
解除限售期限制性股票共计 467,250 股办理解除限售事宜。
八、法律意见书结论性意见
截至本《法律意见书》出具之日，公司就本次解除限售已履行了现阶段必要
的批准与授权，符合《公司法》《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；
公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票第二个解除限售期已于
2022 年 7 月 23 日届满；公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分第二期解除
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限售条件已满足，据激励对象绩效考核结果，预留部分 7 名激励对象均满足 100%
解除限售条件；公司尚需按照《公司法》《管理办法》等法律、法规及规范性文
件的规定及时履行相关信息披露义务并办理相关手续。
九、备查文件
1、公司第四届董事会第六次会议决议；
2、公司第四届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
4、广东信达律师事务所关于东莞金太阳研磨股份有限公司 2019 年限制性股
票激励计划预留部分第二期解除限售的法律意见书。
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董事会
2022 年 07 月 26 日
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