东莞金太阳研磨股份有限公司




                      东莞金太阳研磨股份有限公司

                        2022 年度独立董事述职报告

                                  （杨        帆）
       各位股东和股东代表：
       作为东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人 2022
年度严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法
律法规以及《公司章程》、公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》以
及公司各委员会工作细则等规章制度要求，忠实勤勉地履行了独立董事的有关职
责，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
       本人在报告期的任职期间为 2022 年 1 月 1 日至 5 月 13 日（以下简称“履职
期间”），现将本人履职情况报告如下：

       一、出席会议情况
       报告期内，公司召开了 8 次董事会会议和 3 次股东大会会议，本人在履职期
间出席董事会、股东大会情况如下：

         应出席董   实际出席董   委托出席董    缺席董事   是否连续两次未     出席股东
姓名
         事会次数     事会次数     事会次数    会次数     亲自出席会议       大会次数

杨帆         2          2            0            0            否                1


       二、发表独立董事意见情况
       履职期间，本人秉持勤勉尽责的态度认真审议了各项议案，密切关注公司的
经营管理活动，积极履行作为一名独立董事的职责，切实维护了公司和股东的相
关利益。本人认为，报告期内履职期间，公司董事会的召开均符合相关法律法规
及公司制度的要求，提交董事会决议的事项已经履行相关程序。本人对公司提交
董事会审议事项均投了同意票，没有反对、弃权的情形，也没有提出异议的事项。
       本人根据相关规定就以下事项发表了独立意见和事前认可意见，意见全文请
查看巨潮资讯网相关公告，在此不重复叙述。

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   时间          届次                               发表意见情况

                           （一）事前认可：
                           1、关于实际控制人为公司授信融资提供担保暨关联交易的事前认可意
                           见
                           （二）独立意见：
                           1、关于公司 2021 年度利润分配方案的独立意见
                           2、关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的独立意见
                           3、关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
                           4、关于公司募集资金投资项目结项并将节余资金永久性补充流动资金
                           的独立意见
                           5、关于公司及子公司使用暂时闲置自有资金进行投资理财的独立意见
                           6、关于实际控制人为公司授信融资提供担保暨关联交易的独立意见
                           7、关于子公司拟为客户提供融资租赁担保的独立意见
              第四届董事   8、关于开展外汇衍生品交易及商品期货套期保值业务的独立意见
2022.04.21    会第二次会   9、关于 2021 年度董事绩效考核与薪酬的独立意见
              议           10、关于 2021 年度高级管理人员绩效考核与薪酬的独立意见
                           11、关于东莞市金太阳精密技术有限责任公司业绩承诺完成情况及承诺
                           期届满减值测试说明的独立意见
                           12、关于取消向不特定对象发行可转换公司债券的独立意见
                           13、关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期
                           解除限售条件成就的独立意见
                           14、关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的独立
                           意见
                           15、关于独立董事任期届满离任及补选第四届董事会独立董事的独立意
                           见
                           16、关于独立董事辞职及补选第四届董事会独立董事的独立意见
                           17、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专
                           项说明和独立意见
              第四届董事
                           独立意见：
2022.04.29    会第三次会
                           1、关于回购公司股份的独立意见
              议

          三、专门委员会履职情况
          本人作为董事会提名委员会召集人、战略委员会委员，严格按照《公司独立
   董事工作制度》以及各专门委员会工作细则，积极召集并参加相关会议，切实履
   行董事职责，规范公司运作，健全内控制度，就各相关事项进行审议，达成意见
   后向董事会提出了专门委员会意见。

          四、对公司进行现场核查情况
          报告期履职期间，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间。重


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点了解公司主要产品销售情况以及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营管
理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。凡需经董事
会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的情况说明和相关资料进行认真审
核，独立、客观、审慎地行使表决权；定期听取公司其他董事、高级管理人员及
相关部门主管、员工对公司生产经营情况、内部管理和控制、董事会决议执行、
财务管理、募集资金管理和使用等日常情况的介绍和汇报，并实地考察，实时了
解公司动态。

       五、保护投资者权益方面的工作
    1、认真对待每一个议案，有效履行独立董事职责，利用自身的专业知识独
立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
    2、监督公司按照法律法规规定，严格执行信息披露相关事项，保证公司信
息披露真实、准确、完整、及时和公正。必要时向公司详细了解情况，切实维护
全体股东的公平知情权。
    3、认真学习相关法律法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保
护社会公众股股东权益保护等相关法规的理解，提高履职能力。

       六、培训和学习情况
    自担任公司独立董事以来，本人认真学习相关法律、法规，并特别关注新的
法律法规的发布情况，利用各种途径加深对相关法律、法规的认识和理解，不断
提高自己的履职能力和保护公司和投资者合法权益的能力。

       七、其他事项
    1、报告期内履职期间，未发生独立董事提议召开董事会情况。
    2、报告期内履职期间，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情
况。
    3、报告期内履职期间，未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构
的情况。




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   （本页无正文，为《东莞金太阳研磨股份有限公司 2021 年度独立董事述职
报告（杨   帆）》之签署页）




                                 独立董事签名（杨   帆）：


                                                    年   月   日




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