现场检查报告


                       华泰联合证券有限责任公司
  关于上海富瀚微电子股份有限公司 2022 年现场检查报告
     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020 年修订）（以
下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保
荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为上海富瀚微电
子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）向不特定对象发行可转换公
司债券的保荐机构，于 2022 年 12 月 15 日至 12 月 16 日对上海富瀚微电子股份
有限公司 2022 年有关情况进行了现场检查，报告如下：


保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司         被保荐公司简称：富瀚微
保荐代表人姓名：薛峰                           联系电话：021-38966589
保荐代表人姓名：邹晓东                         联系电话：021-38966927
现场检查人员姓名：薛峰、邹晓东
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 15 日至 12 月 16 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                                   是     否       不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其
执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的变动情
况及其对外投资情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                 √
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                 √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                 √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √
（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大对
外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效性
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                 √
用）

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2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                              √
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                              √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                           √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                              √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                              √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                              √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                              √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                              √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议
决议、合同文本等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                              √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
                                                              √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                            √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                              √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √
4.关联交易价格是否公允                                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                         √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批               √

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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.取得募集资金专用账户银行对账单等资料，查询募集资金专用账户资金使
用情况；2.查阅会计师出具的前次募集资金使用鉴证报告；3.核查是否存在未经履行审议程
序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；4.核
查募集资金使用与已披露情况是否一致
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：1.与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；2.查阅重
要商务合同、公司财务报表、主要科目明细账
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东做出的承诺，并检查履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：与公司高级管理人员访谈，了解公司经营情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                         √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无




                                       3
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公
司 2022 年现场检查报告》之签章页）




  保荐代表人签名：                                      年         月      日
                          薛峰




                                                        年         月      日
                         邹晓东




                                         华泰联合证券有限责任公司(公章)


                                                             年     月     日




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