证券代码：300613                证券简称：富瀚微                公告编号：2023-011

债券代码：123122                债券简称：富瀚转债

                   上海富瀚微电子股份有限公司
               第四届监事会第五次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况
    上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于
2023 年 4 月 13 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2023 年 4 月 3
日以电子邮件、电话、书面等形式向全体监事发出。会议由监事会主席陈晓春先生
召集和主持，应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议的召集、召开、表决符合
《公司法》等法律、法规及《公司章程》，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    1、 审议通过《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》
    经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司 2022 年年度报告的程序符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实
际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同日披露
于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《2022 年年度报告》及其摘要。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    2、 审议通过《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》
    经审核，监事会认为：《2022 年度监事会工作报告》真实、完整、客观地总结
了 监 事 会 2022 年 度 工 作 情 况 。 具 体 内 容 详 见 同 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn) 的公司《2022 年度监事会工作报告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    3、 审议通过《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》
    经审核，监事会认为：该报告真实、客观地反映了公司 2022 年度财务状况以及
经营成果。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2022 年
年度报告》“第十节财务报告”部分相关内容。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    4、 审议通过《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
    经审核，监事会认为：公司《2022 年度利润分配预案》符合《公司法》《证券
法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，该预案基于公司未来发展和经营
现状的考虑制定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。具体内容详
见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司 2022 年度利润分配
预案的公告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议。
   5、 审议通过《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》
    经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的
执行。 内部控制制度适应公司经营业务活动的实际需要，能够保证公司正常生产经
营，合理控制经营风险。公司《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的公司《2022 年度内部控制自我评价报告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   6、 审议通过《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
    经审核，监事会认为：公司严格按照有关法律、法规对募集资金进行管理和使
用，并及时对外披露募集资金的使用情况，不存在违规使用募集资金、变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况。报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、
误导性陈述和重大遗漏。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的公司《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   7、 审议通过《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明的议
案》
    经审核，监事会认为：公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的
情况，也不存在以前年度发生并累计至 2022 年 12 月 31 日的控股股东及其他关联方
违规占用公司资金的情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2022 年度
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       8、审议通过《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》
    经审核，监事会认为：公司 2022 年度发生的关联交易事项的决策程序符合《公
司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《公
司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、
公平、公正的原则，不影响公司的经营活动。公司对 2023 年度日常关联交易预计符
合公司的日常经营需要，不存在损害公司全体股东合法权益的情形。
    具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司 2023
年度日常关联交易预计的公告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
       9、审议通过《关于 2023 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》
    经审核，监事会认为该方案体现权责利相结合的原则，完善了激励与约束机制。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2023 年度董事、
监事、高级管理人员薪酬方案》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议。
       10、 审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》
    经核查，监事会认为：公司运用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理是
在确保公司募投项目建设和日常运营前提下实施的，不影响公司资金正常周转需要，
有利于提高公司资金使用效率，提高资产回报率，增加公司收益，为公司股东谋取
更多的投资回报。不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同
意公司使用额度不超过 2.5 亿元（含）闲置募集资金和不超过 3.5 亿元（含）自有资
金进行现金管理。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关
于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    11、 审议通过《关于注销部分股票期权的议案》
    经审核，监事会认为：公司本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激
励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《2020 年股票期权激励计划草案（修
订版）》《2021 年股票期权激励计划草案》《2022 年股票期权激励计划草案》的相
关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，
监事会同意公司注销 2020 年、2021 年、2022 年股票期权激励计划部分股票期权。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销部分股票
期权的公告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    12、 审议通过《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》
    经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年股
票期权激励计划草案（修订版）》《2021 年股票期权激励计划草案》《2022 年股票
期权激励计划草案》及上述股票期权激励计划实施考核管理办法等有关规定，公司
2020 年股票期权激励计划第三个行权期、2021 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期、2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权
条件均已经成就，本次可行权的激励对象均已满足行权条件，同时，监事会对激励
对象名单进行了核实，其作为激励对象的主体资格均合法、有效。具体内容详见同
日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股票期权激励计划符合行权条
件的公告》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    13、 审议通过《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》
    经审核，监事会认为：公司严格遵守法律法规的相关规定，对募集资金投资项
目计划进度进行了合理调整，符合公司实际经营需要，不存在变相改变募集资金投
向和损害公司及股东尤其是损害中小股东权益的情形，同意公司本次调整募集资金
投资项目计划进度。
    具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整部分
募集资金投资项目计划进度的公告》。
     表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    三、备查文件

    公司第四届监事会第五次会议决议

    特此公告。
                                          上海富瀚微电子股份有限公司监事会
                                                          2023 年 4 月 15日