中信证券股份有限公司
关于珠海光库科技股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：光库科技（300620）
保荐代表人姓名：李威 联系电话：020-32259103
保荐代表人姓名：张锦胜 联系电话：020-32259103
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资金
（1）查询公司募集资金专户次数
变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划于下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次（将在下半年度开展培训）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
无，公司报告期内控股股东及
实际控制人变动事项已及时
披露，具体参见《关于公司股
4.控股股东及实际控制人变动 东签署 <股份转让协议> <三 不适用
方合作协议> 暨公司控制权
拟发生变更的提示性公告》等
公告
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
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10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．前实际控制人和发行人的股东及董
事、监事、高级管理人员、公司等关于
是 不适用
股份锁定、持股意向、招股说明书信息
披露等的承诺
2．发行人、前控股股东、前实际控制
人及发行人董事（不包括独立董事）和 是 不适用
高级管理人员关于稳定股价的承诺
3．发行人、前控股股东、前实际控制
人、全体董事、高级管理人员关于承诺 是 不适用
履行的约束措施的承诺
4．发行人、前控股股东关于股份回购
是 不适用
的承诺
5．关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6．公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7．公司控股股东、实际控制人关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
8．公司控股股东、实际控制人关于减
是 不适用
少及规范关联交易的承诺
9. 珠海华发实体产业投资控股有限公
司、长沙晟农私募股权基金合伙企业 是 不适用
（有限合伙）关于股份锁定的承诺
10. 华实控股、WANG XINGLONG、
是 不适用
XL Laser 关于股东一致行动承诺
11. WANG XINGLONG、冯永茂、吴玉
玲、XL Laser、PRO-TECH 关于《股份 是 不适用
转让协议》的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对 2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国证监会（包
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保荐机构或者其保荐的公司采取 括派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况 监管措施的事项：
1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局对我公司保
荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”）
出具《厦门证监局关于对盛屯矿业集团股份有限公司采
取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理委员会厦
门监管局行政监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯
矿业 2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审
议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务不具备
商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本核算有误、合
并抵消有误、往来款抵消有误的情况，上述行为违反了
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第
二条、第四十八条的规定。
我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高度重视，仔
细分析问题原因，并落实整改，督促相关人员加强相关
法律、法规的学习，完善信息披露工作，切实提升公司
规范运作水平，杜绝类似情况再次发生。
2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管局对我公司
出具《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责
令改正措施的决定》（中国证券监督管理委员会深圳监
管局行政监管措施决定书〔2021〕5 号），上述监管措施
认定：私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目
履职不谨慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，
存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准
确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查
不充分等问题；公司个别资管产品未按《证券公司定向
资产管理业务实施细则》规定。上述行为违反了《证券
投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基金监督管
理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等
规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，对私募基金托
管业务、投资银行业务和资产管理业务进行深入整改，
建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规
范开展，谨慎勤勉履行职责。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司 2021
年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李威 张锦胜
中信证券股份有限公司
年 月 日
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