中德证券有限责任公司
关于博士眼镜连锁股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：博士眼镜
保荐代表人姓名：胡晋 联系电话：0755-23961168
保荐代表人姓名：崔胜朝 联系电话：0755-23961168
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 1 月 19 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司规范运作指引、
创业板最新政策及持续监管案例等
相关解读，以及 2020 年需关注的监
管动态等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
2
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括 无 无
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 无
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、首次公开发行前股东所持股份 是 无
的股份限售承诺
2、首次公开发行前股东所持股份 是 无
的股份减持承诺
3、发行人各主体因信息披露重大 是 无
违规涉及股份回购、依法承担赔偿
或者补偿责任的承诺
4、IPO 稳定股价承诺 是 无
5、填补被摊薄即期回报的承诺 是 无
6、未履行承诺的约束措施 是 无
7、自愿提供的保障措施 是 无
8、避免同业竞争的承诺 是 无
9、规范与减少关联交易的承诺 是 无
10、关于承担社保、公积金补缴责 是 无
任的承诺
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四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 由于中德证券原保荐代表人吴娟
女士离职，不能继续担任公司持续督导
的保荐代表人。为保证公司持续督导工
作的顺利进行，中德证券授权王僚俊先
生自 2020 年 6 月 23 日接替吴娟女士担
任公司持续督导的保荐代表人；
由于中德证券原保荐代表人黄庆
伟先生离职，不能继续担任公司持续督
导的保荐代表人。为保证公司持续督导
工作的顺利进行，中德证券授权崔胜朝
先生自 2020 年 7 月 25 日接替黄庆伟先
生担任公司持续督导的保荐代表人；
由于中德证券原保荐代表人王僚
俊先生离职，不能继续担任公司持续督
导的保荐代表人。为保证公司持续督导
工作的顺利进行，中德证券授权胡晋先
生自 2020 年 11 月 6 日接替王僚俊先生
担任公司持续督导的保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于博士眼镜连锁股份有限公司2020
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
胡 晋 崔胜朝
中德证券有限责任公司
年 月 日
5