博士眼镜连锁股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度



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                    内幕信息知情人登记管理制度


                               第一章 总则


    第一条 为规范博士眼镜连锁股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露
的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和
《博士眼镜连锁股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结
合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当
对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，及时登记和报送内
幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案的真实、准确、及时和完整。
    公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责组
织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档、报送和管理事宜。公司董事长与董
事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
    公司各职能部门、各子公司（以下统称“各子公司”）的负责人为其管理范
围内的保密工作负责人，并负责其涉及内幕信息的报告、传递等工作；公司证券
部为公司内幕信息知情人登记管理的日常工作管理部门；公司监事会应当对内幕
信息知情人登记管理制度实施情况进行检查、监督。
    第三条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经公司董事会批准，公
司任何部门和个人不得向外泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露
的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信
息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意，董事长批准，方可对外报
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道、传送。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各职能部门、各子公司的负
责人及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信
息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人员负有保密义务和责任，在内幕信
息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人
买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用
内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格，不得利用内幕信息
为本人、亲属或他人谋利。


                 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围


    第五条 本制度所指内幕信息是根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、
财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。包括
但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总
经理无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、

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合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）中国证监会规定的其他事项。
    本制度所指内幕信息包括发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较
大影响的以下重大事件：
    （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （二）公司债券信用评级发生变化；
    （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （五）公司新增贷款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十一）中国证监会规定的其他事项。
    第七条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司、分支机构及其董事、监事、高级管理
人员、负责人员；
    （四）相关重大事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；

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    （五）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员、由于所任公
司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （六）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
    （七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （九）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （十）依法从公司获取有关内幕信息的，或参与重大事项筹划、论证、决策、
审批等环节的其他外部单位人员；
    （十一）由于与第（一）至（十）项相关主体存在亲属关系、业务往来关系
等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
    （十二）中国证监会和深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                       第三章 内幕信息知情人登记管理


    第八条 公司及内幕信息知情人在内幕信息依法公开披露前，应当按照本制
度附件 1 格式填写公司内幕信息知情人登记表，及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，
及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应
当进行确认，供公司自查和相关监管机构查询，并在内幕信息首次依法公开披露
后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
    内幕信息知情人档案应当包括：姓名或名称、国籍、证件类型、证件号码或
统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、
职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内
容、登记人信息、登记时间等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商

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议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。公司及
内幕信息知情人应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好各方内幕信息知情人档案的汇总。
    公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股
份等本制度 0 规定的重大事项的，还应当制作重大事项进程备忘录（附件 2），
并督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认，
且应当在内幕信息依法公开披露的五个交易日内将公司内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
    重大事项进程备忘录应记载筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划
决策人名单、筹划决策方式、重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论
证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等
事项的时间、地点、参与机构和人员。
    第九条 公司内幕信息知情人登记备案的基本流程：
    （一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（包括但不限于公司董事、
监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人或公司各职能部门、各子公司及公
司能够对其实施重大影响的参股公司的有关负责人及其他内幕信息知情人员或
单位）应在第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各
项保密事项和责任，并依据相关规定控制内幕信息传递和知情范围。
    （二）董事会秘书应在第一时间组织相关内幕信息知情人填写公司内幕信息
知情人档案，要求其提供有关内幕信息基本情况的书面资料，并及时对内幕信息
加以核实，以确保公司内幕信息知情人档案所填写的内容真实、准确、完整。同
时要求内幕信息知情人签订《内幕信息保密协议》（附件 3）。内幕信息知情人应
将上述文件汇总好后报证券部或董事会秘书备案，未及时填报的，董事会秘书有
权要求内幕信息知情人在规定时间内填报；填写不全的，董事会秘书有权要求内
幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
    （三）董事会秘书评估、审核材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织证券部起草信息披露文件初稿并交董事长审定，需履行审批程序的，应
尽快提交董事会、股东大会审议，并及时履行信息披露义务。

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       （四）所涉内幕信息事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告公司
董事会秘书，董事会秘书及时做好相关信息披露工作。
       第十条 公司发生以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信
息知情人档案：
       （一）重大资产重组事项；
       （二）高比例送转股份；
       （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
       （四）要约收购；
       （五）证券发行；
       （六）合并、分立、分拆上市；
       （七）股份回购；
       （八）年度报告、半年度报告；
       （九）股权激励草案、员工持股计划；
       （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的可能对公司股票及其衍生品种
的交易价格有重大影响的其他情形。
       公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
       公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案。
       第十一条 公司存在筹划或者进展中重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露提示性公告，并制作重大事项进程备忘录，记录筹划及决
策过程中各个关键节点的时间、参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等内
容，并督促参与筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。
       第十二条 在本制度第九条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法
需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当
做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义
务。
       第十三条 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所
填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向

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全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长
及董事会秘书应在书面承诺上签字确认。
    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各子公司、能够
实施重大影响的参股公司及其负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登
记备案工作，按照法律、行政法规、规范性文件及本制度的要求，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十五条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、关联人、收购人、重
大资产重组交易对方、涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方、证
券公司、证券服务机构、律师事务所以及其他内幕信息知情人，应当积极配合公
司做好内幕信息知情人登记工作，及时告知公司涉及内幕信息的知情人情况以及
相关内幕信息知情人的变更情况。上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人
档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信
息公开披露的时间。
    第十六条 在本制度所涉内幕信息公开披露前或者筹划过程中，公司根据相
关法律、行政法规需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的
信息报送的，应当做好内幕信息知情人登记工作。公司在内幕信息公开披露前按
照相关法律、行政法规及政策要求需经常性向国家有关行政管理部门报送信息的，
在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，
在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述
情况外，内幕信息流转涉及到国家有关行政管理部门时，公司应当按照一事一记
的方式在知情人档案中登记国家有关行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因
以及知悉内幕信息的时间。
    第十七条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披
露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是
指首次披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
    公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。

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       第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
10 年。


                           第四章 内幕信息的流转审批


       第十九条 内幕信息一般应严格控制在公司各相关职能部门、子公司的范围
内流转。对内幕信息需要在公司各职能部门、子公司之间的流转，由内幕信息原
持有部门、子公司的负责人批准后方可流转到其他相关职能部门、子公司，并在
公司证券部备案。
       第二十条 对外提供内幕信息须经公司董事会秘书批准，并在公司证券部备
案。


                           第五章 内幕信息的保密管理


       第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取
必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员严格控制在最小范围内。
       重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报
告公司董事会秘书、证券部。如果该事项已在市场上流传并使公司证券价格产生
异动时，相关内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄
清。
       第二十二条 公司定期报告公告前，公司财务人员和相关知情人员不得将公
司财务报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在公司内部网
站、论坛、公告栏或其它媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
       第二十三条 公司依法需向国家有关部门提供未公开信息的，应在提供之前
经董事会秘书批准并经证券部备案，同时确认已经与其签署《内幕信息保密协议》
或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
       第二十四条 公司内幕信息依法公开披露前，公司控股股东、实际控制人不

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得滥用其股东权利、支配地位而要求公司及其董事、监事、高级管理人员违规向
其提供内幕信息。
    第二十五条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、
并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相
关中介机构和该重大事项的参与人员、知情人员签订《内幕信息保密协议》《禁
止内幕交易告知书》（附件 4），明确协议各方的权利、义务和违约责任。
    第二十六条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、
会议记录、决议等资料妥善保管，不得借给他人阅读、复制，也不得交由他人代
为携带、保管。内幕信息知情人应采取措施，保证储存的有关内幕信息资料不被
调阅、拷贝。
    第二十七条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告，
防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应按深圳证券交易所的有
关规定与其签署承诺书。
    第二十八条 内幕信息知情人在发现因其过失导致公司内幕信息在其以合法
的方式公开前发生泄露的，应当及时向公司董事会秘书和证券部报告，并积极协
助公司采取相应的弥补措施。公司发现内幕信息在其以合法的方式公开前发生泄
露的，应及时向证券监管部门报告。
    第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司证券及其衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹等关
系密切的家庭成员；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的，或担任董事、高级管理人员
的法人或其他组织；
    （三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹等关系密切的家
庭成员；
    （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能
获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。



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    第三十条 公司内部内幕信息知情人在内幕信息公开前违反本制度，导致信
息披露出现下列违法情形之一，给公司造成严重影响或损失的，公司有权视情节
轻重对负有直接责任的人员进行问责、要求其承担赔偿责任，直至解除相关聘用
协议或《劳动合同》。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任：
    （一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报公司内幕信息知情人
档案有关信息的；
    （二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露信息；
    （三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；
    （四）证券监管机构认定的其他违规情形。
    第三十一条 非公司内部内幕信息知情人，在内幕信息公开前违反本制度，
将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用
内幕信息进行交易或者散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动，给公
司造成严重影响或损失的，公司将提请中国证监会和深圳证券交易所给与处罚，
并保留向其追究责任的权利。
    第三十二条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在
年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买
卖公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制
度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳
证监局、深圳证券交易所，并对外披露。
    第三十三条 内幕信息知情人违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、权力机关、监管机构或
司法机关处罚的，公司应将相关处罚结果报送深圳证监局和深圳证券交易所备案，
同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
    第三十四条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。

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    第三十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行
政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后《公司章程》相抵触时，按
国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定执
行，并及时修订本制度。
    第三十六条 本制度由公司董事会负责制定、解释并适时修改。
    第三十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。


    附件 1：内幕信息知情人登记表
    附件 2：重大事项进程备忘录
    附件 3：内幕信息保密协议
    附件 4：禁止内幕交易告知书




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                                                      二〇二二年八月二十六日




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附件 1

                                                  博士眼镜连锁股份有限公司

                                                     内幕信息知情人登记表
公司简称：博士眼镜                           股票代码：300622                                      内幕信息事项：
    姓             证件
              证           股
    名             号码                        与公
序      国    件           东   联系 通讯 所属                       关 系 关 系 知 情 知 情 知情 知 情 知 情 登记 登记
    /              / 信                        司 关 职务
号      籍    类           代   手机 地址 单位                       人    类型 日期 地点 方式 阶段 内容 时间 人
    名             用代                        系
              型           码
    称             码




   填表说明：
   1、 内幕信息事项应采取一事一记方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息涉及的知情人档案应分别记录。
   2、 填写内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。
   3、 填写内幕信息知情人所获知的内幕信息内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
   4、 填写获取内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
   5、 此表如为公司自己登记则填写登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
   6、 知悉内容信息依据主要针对相关行政管理部门报送信息的情况。




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    附件 2

                                                   博士眼镜连锁股份有限公司

                                                       重大事项进程备忘录


公司简称：博士眼镜                                                                                              股票代码：300622
所涉重大事项简述：



   交易阶段              时间               地点          策划决策方式   参与机构和人员     商议和决议内容             签名




注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。



法定代表人签名：                                                                          公司盖章：




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附件 3：
                        博士眼镜连锁股份有限公司
                            内幕信息保密协议


甲方：博士眼镜连锁股份有限公司
统一社会信用代码：914403002793301026


乙方：
身份证号/统一社会信用代码：


    鉴于甲方系深圳证券交易所创业板上市公司；乙方作为在甲方信息公开披
露前可以接触、获取甲方内幕信息的内部或外部相关主体而成为甲方内幕信息
知情人，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、规
范性文件及《公司内幕信息知情人登记管理制度》对公司信息披露工作的相关
规定和要求，为有效防范内幕交易等证券违法违规行为，保护广大投资者合法
权益，甲、乙双方在意思表示真实的基础上，现就甲方内幕信息保密事宜，达
成协议如下：
    第一条 本协议所述“内幕信息”，系根据《证券法》等法律法规规定，涉
及甲方及其子公司经营、财务或者对甲方证券及其衍生品种交易价格有重大影
响的尚未公开的信息，“尚未公开”指甲方尚未在中国证券监督管理委员会指定
的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。
    第二条 乙方承诺不对任何第三方泄露所获知的内幕信息，直至甲方公开披
露信息后。
    第三条 乙方对其知悉的甲方内幕信息负有严格保密责任，在该信息依法披
露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖甲
方证券及其衍生品种，或者建议他人买卖甲方证券及其衍生品种，不得在投资

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价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息，不得利用内幕信息为乙方及
其他任何第三方谋利，不得进行内幕交易或配合他人操纵甲方证券及衍生品种
交易价格。
       第四条 乙方应当积极配合甲方做好内幕信息知情人登记工作，按照甲方的
相关要求，及时向甲方提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息，并
进行确认，根据甲方要求签署《禁止内幕交易告知书》。乙方应当根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达甲方，完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
       第五条 乙方承诺对甲方内幕信息采取一切可能的防范措施，在甲方内幕信
息公开披露前将该信息控制在最小范围内，不得在内部非业务相关部门或个人
之间或在外部以任何形式进行传播。乙方确因甲方工作需要需将内幕信息传递
给相关人员的，应当在传递内幕信息时要求接收信息的人员签署《博士眼镜连
锁股份有限公司内幕信息保密协议》和《禁止内幕交易告知书》，并第一时间告
知甲方将其作为内幕信息知情人予以管理。
       第六条 如甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的内幕信息涉及的原件、复
印件及电子件归还给甲方或者根据甲方指令销毁，不得私自留存。
       第七条 乙方在本协议项下的相关义务并不因其离职、变更等情况而被免除。
乙方若违反本协议，造成甲方内幕信息提前外泄，导致甲方在二级市场的证券
及其衍生品种出现异常波动，被监管部门采取监管措施或立案侦查等情形时，
乙方应积极配合甲方接受中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部
门的调查，对属于乙方违规范围内的责任，乙方应承担相应的法律责任，给甲
方造成直接或间接损失的，应承担赔偿责任。
       第八条 任何一方有权将因本协议产生的争议提交深圳国际仲裁院进行裁
决。
       第九条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自协议双方签署之日起生效。
       第十条 本协议未尽事宜，依照国家有关法律法规及规范性文件的相关规定
执行，并不当然免除乙方应承担的法定保密义务。




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甲方：博士眼镜连锁股份有限公司
法定代表人/授权代表（签字）：


乙方：




本协议于       年    月    日在           签署。




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附件 4：

                   博士眼镜连锁股份有限公司

                       禁止内幕交易告知书


                           ：

   根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上
市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相
关法律法规的要求，上市公司未公开披露前的信息属于内幕信息，本公司应做
好内幕信息保密和管理工作，有效防范和打击内幕交易等违法违规行为。本公
司向贵方提供的信息属于未公开披露的内幕信息，贵方及接收、报送及使用上
述材料的相关人员为内幕信息知情人，内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负
有保密责任。现根据相关监管要求，将有关保密义务及责任告知如下：

   1、在内幕信息依法公开前，内幕信息知情人应采取必要措施将本公司上述
报送材料的使用者和知情者控制在最小范围内，不得擅自以任何形式对外泄露、
报道、传送内幕信息；

   2、在内幕信息依法公开前，内幕信息知情人不得利用所获取的内幕信息买
卖或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究
报告等文件中使用内幕信息，或配合他人操纵本公司证券及其衍生品种交易价
格；

   3、在内幕信息依法公开前，内幕信息知情人不得利用内幕信息为亲属、朋
友或他人谋利；

   4、如内幕信息知情人因保密不当致使重大信息泄露，应立即通知本公司；
如内幕信息知情人因违规使用本公司报送的未公开信息，致使公司遭受损失或
造成不良影响，本公司将依法追究其赔偿责任和法律责任；如内幕信息知情人
对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易，或建议他人利用内幕信息进行交易，
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本公司将视情节轻重对相关责任人进行处罚，涉及犯罪的，将依法移送司法机
关追究其刑事责任。

    5、本公司将贵方及使用上述材料的相关人员作为公司内幕信息知情人登记
备案，请给予配合。

    特此告知。




                                        告知人：博士眼镜连锁股份有限公司
                                                              年      月      日


    以上内容已向我方告知，我方已充分知悉、认可上述相关法律法规以及《博
士眼镜连锁股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》中关于禁止内幕交易
的相关内容。




                                                被告知人：
                                                              年      月      日




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