捷捷微电：西南证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通事项的核查意见2018-03-12
西南证券股份有限公司
关于江苏捷捷微电子股份有限公司
限售股份上市流通事项的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为江苏
捷捷微电子股份有限公司（以下简称“捷捷微电”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》等有关规定，对捷捷微电限售股份持有人持有的限售股份上市流
通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]240 号文核准，捷捷微电向社会
公开发行人民币普通股（A 股）2,360.00 万股，发行后股本总额为 9,360.00 万
股，公司股票于 2017 年 3 月 14 日在深圳证券交易所上市。
截至目前，公司总股本为 9,360.00 万股。
二、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次解除限售股份的上市流通日期为 2018 年 3 月 14 日（星期三）。本次解
除限售的股东共 21 名，解除限售股份共计 2,800.00 万股，占公司股本总额的
29.91%，实际可上市流通数量为 1,323.25 万股，占公司股本总额的 14.14%。
股份解除限售及上市流通情况如下：
单位：万股
所持限售股 本次解除限 质押冻结 本次实际可上
序号 股东名称 备注
份总数 售数量 数量 市流通量
1 中创投资 680.00 680.00 200.00 170.00 注1
2 王成森 480.00 480.00 0.00 120.00
3 张祖蕾 400.00 400.00 0.00 100.00
4 正和世通 400.00 400.00 0.00 400.00
5 沈欣欣 300.00 300.00 15.80 75.00 注2
6 深圳创新投 150.00 150.00 0.00 150.00
7 红土创投 150.00 150.00 0.00 150.00
8 朱瑛 45.00 45.00 21.00 24.00 注3
9 薛治祥 45.00 45.00 0.00 11.25
10 王琳 45.00 45.00 0.00 45.00
11 张玉平 15.00 15.00 0.00 15.00
12 黎重林 15.00 15.00 0.00 3.75 注4
13 颜呈祥 15.00 15.00 0.00 3.75 注5
14 徐洋 12.00 12.00 0.00 12.00
15 陈德洲 10.00 10.00 0.00 10.00
16 吴家健 8.00 8.00 0.00 8.00
17 周榕榕 6.00 6.00 0.00 6.00
18 钱清友 6.00 6.00 0.00 1.50 注6
19 沈怡东 6.00 6.00 0.00 6.00
20 沈广宇 6.00 6.00 0.00 6.00
21 严巧成 6.00 6.00 0.00 6.00
注 1：中创投资承诺在张祖蕾和沈卫群任意一人于发行人处任职期间，每年转让的
股份不超过其持有的发行人股份总数的百分之二十五，本次解除限售股数为 680.00 万
股，实际可上市流通股数为 170.00 万股。其质押股数为 200.00 万股，该部分股份由于
其承诺情况本次虽解除限售但不可上市流通，处于锁定状态，无法交易；
注 2：沈欣欣现为公司董事、高级管理人员，根据相关规定及其承诺，在其任职期间
每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%，本次解除限售股数为 300.00 万股，实
际可上市流通股数为 75.00 万股。其质押股数为 15.80 万股，该部分股份由于其承诺情
况本次虽解除限售但不可上市流通，处于锁定状态，无法交易；
注 3：朱瑛质押股数为 21.00 万股，该部分股份解除质押冻结后即可上市流通但由
于处于锁定状态，无法交易，因此本次实际可上市流通量为 24.00 万股；
注 4：黎重林现为公司董事，根据相关规定及其承诺，在其任职期间每年转让的股份不
超过所持有公司股份总数的 25%；
注 5：颜呈祥现为公司高级管理人员、副总经理，根据相关规定及其承诺，在其任职期
间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%。
注 6：钱清友现为公司监事，根据相关规定及其承诺，在其任职期间每年转让的股份不
超过所持有公司股份总数的 25%。
经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。
三、股东关于股份锁定的承诺及执行情况
本次申请解除股份限售的共有 21 位股东，分别是南通中创投资管理有限公
司（以下简称“中创投资”）、王成森、张祖蕾、天津正和世通股权投资基金合
伙企业（有限合伙）（以下简称“正和世通”）、沈欣欣、深圳市创新投资集团
有限公司（以下简称“深圳创新投”）、南通红土创新资本创业投资有限公司（以
下简称“红土创投”）、朱瑛、薛治祥、王琳、张玉平、黎重林、颜呈祥、徐洋、
陈德洲、吴家健、周榕榕、钱清友、沈怡东、沈广宇、严巧成。
（一）截至本核查意见签署日，上述股东已严格遵守了在公司《首次公开发
行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上
市公告书》中所作的如下承诺：
1、发行人股东南通中创投资管理有限公司、担任发行人监事会主席的股东
张祖蕾和间接持有发行人股份的沈卫群、张家铨分别承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延
长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。除前述锁定期外，在张
祖蕾和沈卫群任意一人于发行人处任职期间，每年转让的股份不超过其持有的发
行人股份总数的百分之二十五；张祖蕾或沈卫群离职后的六个月内，不转让本人
持有的发行人股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 个月内，若需减
持的，减持价格将不低于发行价。张祖蕾或沈卫群自发行人首次公开发行股票上
市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让持有的发行
人股份；若张祖蕾或沈卫群在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让持有的发行人股份。
2、其他担任发行人董事、高级管理人员的股东王成森、沈欣欣分别承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延
长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。除前述锁定期外，在其
任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；申报
离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。自发行人首次公开发行股票上
市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接
持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间
申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的发行人股
份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 个月内，若需减持的，减持价格
将不低于发行价。
3、担任发行人监事的股东薛治祥承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人
股份总数的百分之二十五；申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。
自发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起
十八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日
起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让
直接或间接持有的发行人股份。
4、发行人其余 16 名股东正和世通、深圳创新投、红土创投、朱瑛、王琳、
张玉平、黎重林、颜呈祥、徐洋、陈德洲、吴家健、周榕榕、钱清友、沈怡东、
沈广宇、严巧成分别承诺：
自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部
分股份。
5、其他承诺
序号 股东姓名 持股数量 持股比 锁定期满后的减持意向
或名称 (万股） 例
江苏捷捷投资 锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
3,000.00 42.87%
有限公司 月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
南通蓉俊投资 告，且每12个月内减持数量不超过发行后总
1 240.00 3.43%
管理有限公司 股本的2%，减持价格将不低于发行价。如有
派息、送股、资本公积转增股本、配股等除
黄善兵 960.00 13.72%
权除息事项，上述发行价作相应调整。
南通中创投资 锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
680.00 9.71%
管理有限公司 月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
2 告，且减持价格将不低于发行价。如有派息、
张祖蕾 400.00 5.71% 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息
事项，上述发行价作相应调整。
锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
3 王成森 480.00 6.86% 告，且减持价格将不低于发行价。如有派息、
送股、资本公积转增股本、配股等除权除息
事项，上述发行价作相应调整。
锁定期（包括延长的锁定期限）届满后24个
天津正和世通
月内，若需减持，须提前三个交易日予以公
股权投资基金
4 400.00 5.71% 告，且减持价格将不低于发行价。如有派息、
合伙企业（有
送股、资本公积转增股本、配股等除权除息
限合伙）
事项，上述发行价作相应调整。
前述承诺人一致承诺如违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的，本
人/本公司将违规减持股票所得归公司所有，同时本人/本公司持有的剩余股份的
锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 1 年。如本人/本公司未将违规减持所得
上交公司，则公司有权扣留应付本人/本公司现金分红中与本人/本公司应上交公
司的违规减持所得金额相等的现金分红。
（二）其他说明
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公
司对上述股东也不存在违规担保的情形。
四、本保荐机构的核查结论
经核查，西南证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通
股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。本保荐机构同意捷捷微电本次限售股份上市流通的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于江苏捷捷微电子股份有限公
司限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨锦雄 魏海涛
西南证券股份有限公司
2018 年 3 月 日
