西南证券股份有限公司

                   关于江苏捷捷微电子股份有限公司

                       2018年第一次现场检查报告


保荐机构名称：西南证券股份有限公司       被保荐公司简称：捷捷微电
保荐代表人姓名：杨锦雄                   联系电话：010-88091993
保荐代表人姓名：魏海涛                   联系电话：010-88091993
现场检查人员姓名：杨锦雄、魏海涛、万静雯
现场检查对应期间：2018 年 1 月 1 日-2018 年 6 月 30 日
现场检查时间：2018 年 8 月 6-7 日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
（一）公司治理                                           是         否   不适用

现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                         √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                         √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                             √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                             √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、
公司三会材料等
1.是否按照相关规定建立内部审 计制度并设立 内部审计
                                                      √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                      √
审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                      √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中        √
发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                      √
使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
                                                      √
向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                      √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                      √
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                      √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会材料等、公告、巨潮资讯网站、
访谈等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要        √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                     √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网
                                                     √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                  √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                                            √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                  √
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                  √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                  √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、公司三会材料、定期报告，访谈等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                     √
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、     √
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
                                                                  √
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                   √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，访谈等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                   √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司大额资金的付款审批手续、
会计凭证、原始凭据等，访谈等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                   √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否                    √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
    （本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于江苏捷捷微电子股份有限
公司2018年第一次现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                    杨锦雄                 魏海涛




                                                    西南证券股份有限公司
                                                      2018 年 8 月    日