江苏捷捷微电子股份有限公司

    独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年修订）》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《江苏捷捷微电子股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规、规章制度的规定，
作为江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着实事求
是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，我们对公司第四届董事会第二次会
议审议的相关事项发表独立意见如下：

    一、关于《江苏捷捷微电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的独立意见

    经认真审核《江苏捷捷微电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要，我们认为：

    1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则（2020 年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激
励》等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的
主体资格。

    2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象均符合《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）及《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格。激励计划
所确定的激励对象为公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心业务/
技术人员及董事会认为需要激励的其他人员，均为公司正式在职员工，不包括独
立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女，且不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。所确定的激励对象符合《上市公司股权
激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等规定
的激励对象条件，符合《江苏捷捷微电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。

    3、《江苏捷捷微电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要的内容符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2020 年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》
等有关法律、法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排
等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。

    5、公司实施股权激励计划有利于健全公司的激励、约束机制，提高公司可
持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者、业务
骨干人员的积极性、创造性与责任心，最终提升公司业绩。

    综上，我们认为公司根据相关法律、法规的规定，遵循“公开、公平、公正”
的原则制定了本次限制性股票激励计划，该计划可以健全公司长效激励机制，促
进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和技术业务骨干
员工之间的利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的
信心。本次限制性股票激励计划有利于公司的持续健康发展，不存在损害公司及
全体股东的利益的情形，因此，我们同意公司实施本次限制性股票激励计划，并
提交股东大会审议。

    二、关于制订《江苏捷捷微电子股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》的独立意见

    公司限制性股票的考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本规定。
公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩
效考核。

    公司层面业绩指标为营业收入增长率和净利润增长率，两个指标均反映企业
盈利能力及成长性，能够树立较好的资本市场形象。经过合理预测并兼顾本激励
计划的激励作用，公司为本激励计划设定了以 2019 年业绩为基准，2021-2023
年公司实现的营业收入较 2019 年增长不低于 50%、100%和 150%；2021-2023
年实现的净利润较 2019 年增长不低于 40%、70%和 100%。其中，封测事业部中
包含公司副总经理晏长春在内的 21 名激励对象因是公司新引入的人才，因此只
需完成 2022 年、2023 年公司业绩考核。公司为本激励计划设定了具有一定科学
合理性的营业收入增长率和净利润增长率指标，有利于激发和调动激励对象的工
作热情和积极性，促使公司战略目标的实现。

    除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。

    综上，我们全体独立董事经认真审核后一致认为，公司 2020 年限制性股票
激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的
科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 2020 年限制性股票
激励计划的考核目的，并同意将《关于<江苏捷捷微电子股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案提交公司股东大会进行审议。

    三、关于向控股子公司提供财务资助的独立意见

    公司向控股子公司捷捷微电（上海）科技有限公司提供财务资助有助于降低
其融资成本，提高资金使用效率，保障公司控股子公司捷捷微电（上海）科技有
限公司的经营及后续资金需求，实现股东利益最大化，不存在损害公司和中小股
东利益的情形；公司已建立健全了提供财务资助的内部控制制度，能够实施有效
管理和风险控制措施，确保资金安全和风险可控；本次提供财务资助事项决策程
序合法合规，资金使用费定价公允，符合公开、公正、公平原则，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。同意公司以委托贷款的形式提供累计余额不超过人民
币 7,000 万元的财务资助额度，用于补充生产经营用资金之不足部分。




    （以下无正文，下接签字页）
（本页无正文，为《江苏捷捷微电子股份有限公司独立董事关于第四届董事会第
二次会议相关事项的独立意见》签字页）




独立董事：


陈良华




袁秀国




刘志耕




                                                      2020 年 9 月 30 日