捷捷微电：华创证券有限责任公司关于江苏捷捷微电股份有限公司2020年年度跟踪报告2021-03-20
华创证券有限责任公司
关于江苏捷捷微电子股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司（简
被保荐公司简称：捷捷微电（300623）
称“华创证券”）
保荐代表人姓名：杨锦雄 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：万静雯 联系电话：0755-88309300
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，保荐代表人均及时审阅公司信
息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
是，保荐代表人已督导公司建立健
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
全规章制度
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 创业板改革及试点注册制的相关规则
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、 无 不适用
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
公司 IPO 上市时所作承诺
股东关于股份锁定的承诺
1．黄善兵、黄健、李燕，江苏捷捷投资有限公司，南通蓉 是 不适用
俊投资管理有限公司分别承诺：“自发行人股票在深圳证券
交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
本次公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发
行人回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续
二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期
末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六
个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。除前述
锁定期外，在黄善兵或黄健于发行人处任职期间，每年转让
的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；黄
善兵或黄健申报离职后六个月内，不转让其所持有的发行人
股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 个月内，
若需减持的，减持价格将不低于发行价。黄健自发行人股票
在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委
托他人管理其持有的江苏捷捷投资有限公司、南通蓉俊投资
管理有限公司的股份，也不由江苏捷捷投资有限公司、南通
蓉俊投资管理有限公司回购该部分股权。李燕自发行人股票
在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内不转让或者委
托他人管理其持有的南通蓉俊投资管理有限公司的股份，也
不由南通蓉俊投资管理有限公司回购该部分股权。”
2．南通中创投资管理有限公司、担任发行人监事会主席的 是 不适用
股东张祖蕾和间接持有发行人股份的沈卫群、张家铨分别承
诺：“自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已直接或间接
持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司上
市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有
公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，
上述发行价作相应调整。除前述锁定期外，在张祖蕾和沈卫
群任意一人于发行人处任职期间，每年转让的股份不超过其
持有的发行人股份总数的百分之二十五；张祖蕾或沈卫群离
职后的六个月内，不转让本人持有的发行人股份。锁定期（包
括延长的锁定期限）届满后 24 个月内，若需减持的，减持
价格将不低于发行价。张祖蕾或沈卫群自发行人首次公开发
行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起
十八个月内不转让持有的发行人股份；若张祖蕾或沈卫群在
首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间
申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让持有的发
行人股份。”
3．王成森、沈欣欣分别承诺：“自发行人股票在深圳证券交 是 不适用
易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次
公开发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份。公司上市后六个月内如公司股票连续二十
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收
盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个
月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所
持有发行人股份总数的百分之二十五；申报离职后六个月
内，不转让其所持有的发行人股份。自发行人首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十
八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；在首次公开
发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的
发行人股份。锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 个
月内，若需减持的，减持价格将不低于发行价。”
4. 薛治祥承诺：“自发行人股票在深圳证券交易所上市之日 是 不适用
起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前已
直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过
其所持有发行人股份总数的百分之二十五；申报离职后六个
月内，不转让其所持有的发行人股份。自发行人首次公开发
行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起
十八个月内不转让直接或间接持有的发行人股份；在首次公
开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离
职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有
的发行人股份。”
控股股东、实际控制人及 5%以上股东锁定期满后减持意向
1. 江苏捷捷投资有限公司、南通蓉俊投资管理有限公司、 是 不适用
黄善兵承诺：“锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 个
月内，若需减持，须提前三个交易日予以公告，且每 12 个
月内减持数量不超过发行后总股本的 2%，减持价格将不低于
发行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权
除息事项，上述发行价作相应调整。”
2. 南通中创投资管理有限公司、张祖蕾承诺：“锁定期（包 是 不适用
括延长的锁定期限）届满后 24 个月内，若需减持，须提前
三个交易日予以公告，且减持价格将不低于发行价。如有派
息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述
发行价作相应调整。”
3. 王成森承诺：“锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 是 不适用
个月内，若需减持，须提前三个交易日予以公告，且减持价
格将不低于发行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、
配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。”
4. 天津正和世通股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺： 是 不适用
“锁定期（包括延长的锁定期限）届满后 24 个月内，若需
减持，须提前三个交易日予以公告，且减持价格将不低于发
行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除
息事项，上述发行价作相应调整。”
关于公司首发上市后股价低于每股净资产时稳定股价预案的承诺
1. 公司就稳定公司股价事宜的承诺：“公司首次公开发行股 是，承诺 不适用
票并上市后 3 年内，如公司股票收盘价连续 20 个交易日低 期为
于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发 2017 年 3
生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），且满足监管 月 14 日
机构对于增持公司股份的规定条件，则触发公司回购股份的 至 2020
义务，公司董事会应于确认前述事项之日起 10 个交易日内 年3月
公告回购公司股份的方案，方案内容应包括但不限于拟回购 14 日本
本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容， 年度的
并提交公司股东大会审议，回购方案经公司股东大会审议通 承诺期
过后生效。如在股东大会会议通知发出后至股东大会召开日 限内正
期间，公司股票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计 常履行
的每股净资产，股东大会可决议终止实施该次回购计划。
公司应自股东大会审议通过回购事项之日起 3 个月内遵循以
下原则回购公司股份：第一、单次用于回购股份的资金金额
不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润
的 20%；第二、单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计
不超过上一会计年度经审计的归属母公司股东净利润的
50%，超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继
续实施，但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形
时公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案；第三、公司
回购股份的价格不高于最近一期经审计的每股净资产的金
额，如股票收盘价已回升达到或超过最近一期经审计的每股
净资产，则公司可终止该次回购股份计划。
公司回购本公司股份的行为应符合我国法律、法规、规范性
文件和证券交易所关于上市公司回购股份的相关规定。
该次稳定股份措施实施完毕后 2 个交易日内，公司应将本次
稳定股份措施实施情况予以公告。该次稳定股份措施实施完
毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，
则公司将按照上述规定再次履行回购计划。”
2. 江苏捷捷投资有限公司就稳定公司股价事宜的承诺：“发 是，承诺 不适用
行人首次公开发行股票并上市后 3 年内，如发行人股票收盘 期为
价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最 2017 年 3
近一期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进 月 14 日
行调整），且发行人未履行稳定公司股价措施或虽履行稳定 至 2020
股价措施但发行人股票价格仍低于每股净资产，则触发江苏 年3月
捷捷投资有限公司增持发行人股份的义务，江苏捷捷投资有 14 日本
限公司将通过证券交易所认可的方式增持发行人股份，单次 年度的
增持股份金额不低于上一年度本公司从发行人处取的现金 承诺期
分红金额的 10%，增持价格不高于最近一期经审计的每股净 限内正
资产的金额，单一会计年度累计增持股份的金额达到上一年 常履行
度江苏捷捷投资有限公司从发行人处取的现金分红金额的，
有关稳定股价措施在当年度不再继续执行。
江苏捷捷投资有限公司将于前述 2 个交易日收盘后启动稳定
公司股价的措施并自启动日起 2 个交易日内以书面形式向公
司提交本次增持股票的具体增持计划，包括但不限于拟增持
的股份种类、数量区间、价格区间、实施期限等信息并公告。
自公告次日起，江苏捷捷投资有限公司即实施该次增持计
划。该次增持实施完毕后，如再次出现公司股票收盘价连续
20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审
计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），
则江苏捷捷投资有限公司将依据前述承诺继续履行增持义
务。如出现下述情形，江苏捷捷投资有限公司可终止该次增
持计划：
1、发行人公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，发行人
股票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净
资产，则江苏捷捷投资有限公司可以不再继续实施稳定股价
的措施；
2、江苏捷捷投资有限公司实施该次增持计划将导致发行人
不符合上市条件。江苏捷捷投资有限公司如未按照上述承诺
实施稳定股价措施，发行人有权将其用于回购股票的等额资
金从应付江苏捷捷投资有限公司的现金分红中予以扣除，前
述扣除的现金分红归发行人所有。”
3.黄善兵、黄健和李燕就稳定公司股价事宜承诺如下：“公 是，承诺 不适用
司首次公开发行股票并上市后 3 年内，如公司股票收盘价连 期为
续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一 2017 年 3
期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调 月 14 日
整），且公司控股股东未履行稳定公司股价措施或虽履行稳 至 2020
定股价措施但公司股票价格仍低于每股净资产，则触发本人 年3月
增持公司股份的义务，本人在满足监管机构对于增持公司股 14 日本
份规定条件的前提下将通过证券交易所认可的方式增持公 年度的
司股份，累计增持资金金额不低于本人上一年度从发行人处 承诺期
领取的薪酬总额及现金分红之和的 50%，增持价格不高于最 限内正
近一期经审计的每股净资产的金额。该次增持实施完毕后， 常履行
如再次出现公司股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期
经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息
事项，每股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺
继续履行增持义务。
本人将于前述 20 个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施
并自启动日起 2 个交易日内以书面形式向公司提交本次增持
股票的具体增持计划，包括但不限于拟增持的股份种类、数
量区间、价格区间、实施期限等信息并公告。自公告次日起，
本人即实施该次增持计划。该次增持实施完毕后，如再次出
现公司股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的
每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每
股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行
增持义务。
如出现下述情形，本人可终止该次增持计划：
（1）公司公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，公司股
票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资
产，则公司可以不再继续实施稳定股价的措施；
（2）本人实施该次增持计划将导致公司不符合上市条件。
本人如未按照上述承诺实施稳定股价措施，公司有权将其用
于回购股票的等额资金从应付本人的现金分红中予以扣除，
前述扣除的现金分红归公司所有。”
4. 盛波就稳定公司股价事宜的承诺：“公司首次公开发行股 是，承诺 不适用
票并上市后 3 年内，如公司股票收盘价连续 20 个交易日低 期为
于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发 2017 年 3
生除权除息事项，每股净资产相应进行调整），且公司控股 月 14 日
股东未履行稳定公司股价措施或虽履行稳定股价措施但公 至 2020
司股票价格仍低于每股净资产，则触发本人增持公司股份的 年3月
义务，本人在满足监管机构对于增持公司股份规定条件的前 14 日本
提下将通过证券交易所认可的方式增持公司股份，累计增持 年度的
资金金额不低于 5 万元人民币，增持价格不高于最近一期经 承诺期
审计的每股净资产的金额。该次增持实施完毕后，如再次出 限内正
现公司股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的 常履行
每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每
股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行
增持义务。
本人将于前述 20 个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施
并自启动日起 2 个交易日内以书面形式向公司提交本次增持
股票的具体增持计划，包括但不限于拟增持的股份种类、数
量区间、价格区间、实施期限等信息并公告。自公告次日起，
本人即实施该次增持计划。该次增持实施完毕后，如再次出
现公司股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的
每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每
股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行
增持义务。
如出现下述情形，本人可终止该次增持计划：
（1）公司公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，公司股
票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资
产，则公司可以不再继续实施稳定股价的措施；
（2）本人实施该次增持计划将导致公司不符合上市条件。
本人如未按照上述承诺实施稳定股价措施，公司有权将应付
本人的薪酬及现金分红(如有）予以扣除，直至本人履行相
关义务。”
5.王成森、沈欣欣、吴连海就稳定公司股价事宜的承诺：“公 是，承诺 不适用
司首次公开发行股票并上市后 3 年内，如公司股票收盘价连 期为
续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一 2017 年 3
期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调 月 14 日
整），且公司控股股东未履行稳定公司股价措施或虽履行稳 至 2020
定股价措施但公司股票价格仍低于每股净资产，则触发本人 年3月
增持公司股份的义务，本人在满足监管机构对于增持公司股 14 日本
份规定条件的前提下将通过证券交易所认可的方式增持公 年度的
司股份，累计增持资金金额不低于本人上一年度薪酬总额及 承诺期
发行人对本人现金股利分配总额之和的 50%，增持价格不高 限内正
于最近一期经审计的每股净资产的金额。该次增持实施完毕 常履行
后，如再次出现公司股票收盘价连续 20 个交易日低于最近
一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权
除息事项，每股净资产相应进行调整），则本人将依据前述
承诺继续履行增持义务。
本人将于前述 20 个交易日收盘后启动稳定公司股价的措施
并自启动日起 2 个交易日内以书面形式向公司提交本次增持
股票的具体增持计划，包括但不限于拟增持的股份种类、数
量区间、价格区间、实施期限等信息并公告。自公告次日起，
本人即实施该次增持计划。该次增持实施完毕后，如再次出
现公司股票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的
每股净资产（最近一期审计基准日后发生除权除息事项，每
股净资产相应进行调整），则本人将依据前述承诺继续履行
增持义务。
如出现下述情形，本人可终止该次增持计划：
（1）公司公告启动稳定股价的措施但尚未实施时，公司股
票收盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资
产，则公司可以不再继续实施稳定股价的措施；
（2）本人实施该次增持计划将导致公司不符合上市条件。
本人如未按照上述承诺实施稳定股价措施，公司有权将应付
本人的薪酬及现金分红(如有）予以扣除，直至本人履行相
关义务。”
6.费一文、陈良和万里扬就稳定公司股价事宜的承诺：“公 是，承诺 不适用
司首次公开发行股票并上市后 3 年内，如公司股票收盘价连 期为
续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一 2017 年 3
期审计基准日后发生除权除息事项，每股净资产相应进行调 月 14 日
整），本人将积极督促公司控股股东、董事（独立董事除外） 至 2020
及高级管理人员依据其承诺及时履行稳定股价措施。如公司 年3月
控股股东、董事（独立董事除外）及高级管理人员未依据其 14 日本
承诺履行增持计划或虽履行稳定股价措施但公司股票价格 年度的
仍低于每股净资产，公司董事会应于确认前述事项之日起 10 承诺期
个交易日内公告回购股份的预案，如公司董事会未在上述时 限内正
间内提出公告回购股份的预案，则公司有权扣除本人当年的 常履行
全部独立董事津贴，已发给本人的津贴由本人退还给公司。”
股份回购及依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
1.公司承诺：“发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述 是 不适用
或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件
构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部新
股，且发行人控股股东将购回已转让的原限售股份。
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损
失。”
2. 江苏捷捷投资有限公司和共同实际控制人黄善兵、黄健 是 不适用
和李燕承诺：“发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件
构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部新
股，且发行人控股股东将购回已转让的原限售股份。
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损
失。”
3. 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺：“发行人招 是 不适用
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。”
填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1. 公司就填补被摊薄即期回报的措施及承诺：“加强对募投 是 不适用
项目监管，保证募集资金合理合法使用，公司已制定《募集
资金管理和使用办法》，募集资金到位后将存放于董事会指
定的专项账户中。公司将定期检查募集资金使用情况，保证
募集资金得到合理合法使用。
加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益，本次
募集资金投资项目主要为功率半导体器件生产线建设项目、
半导体防护器件生产线建设项目和工程技术研究中心项目。
根据项目可行性研究报告的测算结果，上述项目投产运营
后，在 7 年的测算期内，可实现年均新增营业收入 30,106.86
万元，年均新增利润总额为 7,700.47 万元，每年新增营业
收入均能够覆盖新增固定资产折旧及其他成本和费用支出，
并且每年能够获得较为稳定的收益。
提高资金使用效率，节省财务成本，公司拟将本次募集资金
中的 2.26 亿用于补充公司流动资金。公司将努力提高该部
分资金的使用效率，设计更合理的资金使用方案，减少公司
营运资金对银行贷款的依赖，节省公司的财务费用支出。
加强国内与国外市场开拓，实现公司收入提升，发行人准确
定位于功率半导体分立器件设计和制造行业，目前和未来三
年，在晶闸管器件和芯片以及半导体防护器件两个细分领域
内成为我国行业内的领先企业，建立高端客户群，实现民族
品牌国际化，在我国功率半导体分立器件市场上进一步替代
进口同类产品，并以此为突破，打开国际市场的销售空间，
优化公司盈利结构，提升公司盈利能力。
坚持技术创新，推进产品升级，功率半导体分立器件的技术
具有无限精细化和拓展性的发展空间，针对公司现有成熟产
品，公司仍将进一步精细化工艺技术，在工业生产、居民生
活的用电中最大程度地减少电能的损耗，促进工业产业结构
升级，节能减排。
在深化现有产品技术的同时，公司推行技术领先战略，立足
于公司目前的功率半导体分立器件技术及产品，以市场需求
为准则，不断研发、生产市场需要的产品，积极创造条件涉
足新的产品领域，因此，公司计划构建高端技术研发平台，
加强自主创新能力建设，建立一条超快恢复功率二极管研发
试验线、一条功率 MOSFET、IGBT 研发试验线、一个碳化硅
器件研发试验线及一个产品性能检测和试验站，推动公司功
率半导体分立器件产品和技术向更加新型化、全面化的方向
发展。
优化投资回报机制，为建立对投资者持续、稳定、科学的回
报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，保证利润分配
政策的连续性和稳定性。公司制定了《未来三年（2014-2016
年）股东回报规划》的议案。该回报规划能够充分维护公司
股东依法享有的资产收益等权利。另外，公司已在《<公司
章程>（草案）》中逐条落实了《上市公司监管指引第 3 号--
上市公司现金分红》的相关要求。
特此提醒投资者关注本次首发摊薄即期回报的风险，公司关
于填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。”
2. 公司董事、高级管理人员承诺：“本次首发股票完成后， 是 不适用
公司即期收益存在被摊薄的风险，公司董事、高级管理人员
应忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，
为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级
管理人员作出如下承诺：
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
利益，也不采用其他方式损害公司利益。
（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
消费活动。
（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。
（5）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回
报措施的执行情况相挂钩。
若在实际执行过程中，违反本次发行时已作出的公开承诺，
则采取或接受如下约束措施：1、若违反的承诺存在继续履
行必要的，其将继续履行该承诺；2、若有关监管机关要求
期限内予以整改或对其进行处罚的，其将依法予以整改或接
受处罚；3、若因违反相关承诺导致投资者直接损失的，其
将依法进行赔偿；4、根据届时的有关规定可以采取的其他
措施。”
3. 控股股东及共同实际控制人黄善兵、黄健和李燕承诺： 是 不适用
“本次首发股票完成后，公司即期收益存在被摊薄的风险，
为维护公司和全体股东的合法权益，使公司填补回报措施能
够得到切实履行，公司控股股东江苏捷捷投资有限公司及共
同实际控制人黄善兵、黄健和李燕承诺：公司控股股东、实
际控制人不得越权干预公司经营活动，不得侵占公司利益。
若上述承诺未能得到有效履行，公司控股股东江苏捷捷投资
有限公司及共同实际控制人黄善兵、黄健和李燕将在公司股
东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉。违反承诺给公司或股东
造成损失的，依法承担补偿责任。”
利润分配政策的承诺
1.发行人控股股东及共同实际控制人黄善兵、黄健和李燕均 是 不适用
作出了承诺：“未来公司股东大会根据公司章程的规定表决
利润分配的具体方案时，本方表示同意并投赞成票。”
未能履行承诺的约束措施
1.发行人及其控股股东、共同实际控制人黄善兵、黄健和李 是 不适用
燕、董事、监事、高级管理人员承诺：
若在实际执行过程中，其违反本次发行时已作出的公开承
诺，则采取或接受如下约束措施：1、若违反的承诺存在继
续履行必要的，其将继续履行该承诺；2、若有关监管机关
要求期限内予以整改或对其进行处罚的，其将依法予以整改
或接受处罚；3、若因违反相关承诺导致投资者直接损失的，
其将依法进行赔偿；4、根据届时的有关规定可以采取的其
他措施。
避免同业竞争的承诺
发行人控股股东江苏捷捷投资有限公司、共同实际控制人黄 是 不适用
善兵、黄健和李燕做出的关于避免同业竞争的承诺如下：
江苏捷捷投资有限公司承诺：“本公司目前未对外投资与公
司主营业务相同或构成竞争关系的业务，也未直接或以投资
控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何
与公司的主营业务相同、相近或构成竞争的业务；
在今后的任何时间，本公司不会直接或间接地以任何方式
（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与公司营业
执照上所列明经营范围内的业务存在直接或间接竞争的任
何业务活动；不向其他业务与公司相同、类似或在任何方面
构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技
术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；不利用控股股东
地位促使股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的
决议；对必须发生的任何关联交易，将促使上述交易按照公
平原则和正常商业交易条件进行；
本公司愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担
全部赔偿责任，且若本公司违反上述承诺，本公司自愿在公
司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具
体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述
承诺之日起 5 个工作日内，停止在公司处分红，同时本公司
持有的公司股份将不得转让，若转让的，则转让所得归公司
所有，直至按上述承诺采取相应措施并实施完毕时为止；
上述承诺长期有效，除非本公司不再为公司的股东。”
共同实际控制人黄善兵、黄健和李燕承诺：“本人目前未对
外投资与公司主营业务相同或构成竞争关系的业务，也未直
接或以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他
人经营任何与公司的主营业务相同、相近或构成竞争的业
务；
在今后的任何时间，本人及本人关系密切的家庭成员不会直
接或间接地以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）
参与或进行与公司营业执照上所列明经营范围内的业务存
在直接或间接竞争的任何业务活动；不向其他业务与公司相
同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、
组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业
秘密；不利用实际控制人地位促使股东大会或董事会作出侵
犯其他股东合法权益的决议；对必须发生的任何关联交易，
将促使上述交易按照公平原则和正常商业交易条件进行；
本人愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担全
部赔偿责任，且若本人违反上述承诺，本人自愿在公司股东
大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因
并向公司股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺之
日起 5 个工作日内，停止在公司处领取薪酬或津贴及股东分
红，同时本人持有的公司股份将不得转让，若转让的，则转
让所得归公司所有，直至按上述承诺采取相应措施并实施完
毕时为止；
上述承诺长期有效，除非本人不再为公司的实际控制人和股
东且不继续在捷捷微电任职。”
公司非公开发行股票时所作承诺
公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺
公司董事、高级管理人员作出如下承诺： 是 不适用
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、
消费活动。
4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
若在实际执行过程中，违反本次发行时已作出的公开承诺，
则采取或接受如下约束措施：1、若违反的承诺存在继续履
行必要的，其将继续履行该承诺；2、若有关监管机关要求
期限内予以整改或对其进行处罚的，其将依法予以整改或接
受处罚；3、若因违反相关承诺导致投资者直接损失的，其是
不适用将依法进行赔偿；4、根据届时的有关规定可以采取的
其他措施。
公司控股股东、实际控制人关于切实履行填补即期回报措施的承诺
公司控股股东捷捷投资及共同实际控制人黄善兵先生、黄健 是 不适用
先生以及李燕女士作出如下承诺：
针对本次非公开发行摊薄即期回报的风险，作为填补回报措
施相关责任主体之一，承诺不越权干预公司经营管理活动，
不侵占公司利益。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同
意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定
或发布的有关规定、规则作出相关处罚或采取相关管理措施。
全体董事、监事和高级管理人员对非公开发行股票申请文件真实性、准确性和完整性
的承诺
江苏捷捷微电子股份有限公司全体董事、监事、高级管理人 是 不适用
员对公司本次非公开发行股票申请文件进行了核查和审阅，
确认上述文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
股东关于认购非公开发行股票的限售承诺
财通基金管理有限公司、江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企 是 不适用
业（有限合伙）、上海北信瑞丰资产管理有限公司、银河资
本资产管理有限公司、周雪钦承诺：本次认购获配股份自其
上市完成之日起 12 个月内不得转让。本次发行结束后，由
于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，
亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按照中国证券监
督管理委员会及深交所的有关规定执行。
公司向不特定对象发行可转换公司债券所作承诺
公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺
公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司 是 不适用
填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、承诺不
无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益。2、承诺对本人的职务消费行为
进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关
的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会
制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、
承诺如公司未来实施股权激励方案，拟公布的股权激励方案
的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、
本承诺出具日后至公司本次向不特定对象发行可转换公司
债券实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其
承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会
该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出
具补充承诺。7、若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本
人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构
按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚
或采取相关管理措施。
公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺
公司控股股东、实际控制人根据中国证监会相关规定，对公 是 不适用
司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、承诺
不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、切实
履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任
何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司
或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资
者的相应法律责任。3、自本承诺出具日后至公司本次发行
完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其
他的新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规
定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充
承诺。
全体董事、监事和高级管理人员对向不特定对象发行可转换公司债券申请文件真实性、
准确性和完整性的承诺
江苏捷捷微电子股份有限公司全体董事、监事、高级管理人 是 不适用
员对公司本次向不特定对象发行可转换公司债券申请文件
进行了核查和审阅，确认上述文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 因华创证券保荐的捷捷微电向不特定对象发
行可转换公司债券项目已于 2020 年 12 月获
得深圳证券交易所受理，并且此次向不特定
对象发行可转换公司债券项目的保荐代表人
为杨锦雄先生和万静雯女士，为保证持续督
导工作的有序进行，华创证券决定由万静雯
女士接替彭良松先生担任公司非公开发行股
票的持续督导保荐代表人。此次持续督导保
荐代表人更换后，公司非公开发行股票的持
续督导保荐代表人为杨锦雄先生和万静雯女
士。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于江苏捷捷微电子股份有限公司
2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
杨锦雄 万静雯
华创证券有限责任公司
年 月 日
