华林证券股份有限公司
关于万兴科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“保荐机构”）作为万兴科技
股份有限公司（以下简称“万兴科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证劵交易所创业板股票
上市规则》、 深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关文件的要求，
对公司募集资金年度存放和使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准万兴科技股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]2436 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司
由主承销商华林证券股份有限公司于 2018 年 1 月 5 日首次向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 16.55
元/股，股票发行募集资金总额为人民币 33,100.00 万元，扣除各项发行费用人民
币 4,137.64 万元，实际募集资金净额为人民币 28,962.36 万元。
募集资金已于 2018 年 1 月 11 日全部到位，大华会计师事务所(特殊普通合
伙)已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“大华验
字[2018]000017 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 10,316.22 万元，其
中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
4,454.06 万元；于 2018 年 3 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止会计期间使用募集
资金人民币 5,862.16 万元；本年度使用募集资金 10,316.22 万元，募集资金存款
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利息收入及理财产品收益 698.54 万元，手续费支出 1.52 万元。截止 2018 年 12
月 31 日，募集资金余额为人民币 19,343.16 万元。
公司对募集资金项目投入使用及余额情况具体如下：
项 目 金额（单位：万元）
2018 年 1 月募集资金净额 28,962.36
减：对募集项目的累计投入 10,316.22
银行手续费 1.52
加：累计利息收入及理财产品收益 698.54
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 19,343.16
其中：购买理财产品 15,000.00
募集资金账户余额 4,343.16
2018 年 3 月 20 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
大华会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《万兴科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2018] 001814 号），经
保荐机构发表审核意见和独立董事发表独立意见， 公司用募集资金人民币
4,454.06 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司于 2018 年 2 月 7 日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会
第六次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意使用不超过 2.3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高，流动性好、有保本约定的，短期（12 个月以内）的约定存款或理财
产品，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
公司于 2018 年 12 月 17 日召开的第二届董事会第二十次会议、第二届监事
会第十四次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意使用不超过 1.7 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高，流动性好、有保本约定的，短期（12 个月以内）的约定存款或理
财产品，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
2018 年 12 月 31 日理财产品余额明细如下：
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金额 是否
受托人 产品类型 起息日 到期日
（万元) 到期
上海浦东发展银行股份 结构性存
13,000 2018.11.16 2019.2.14 否
有限公司拉萨分行 款
上海浦东发展银行股份 结构性存
2,000 2018.12.27 2019.3.27 否
有限公司深圳后海支行 款
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强和规范公司募集资金的管理和使用、切实保护投资者利益、提高资金
使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等法律、法规、规范性文件及《万兴科技股份有限公司章程》的有关
规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称“管
理办法”），该《管理办法》经本公司 2017 年第二届第十次董事会审议通过，
并业经本公司 2017 年第三次临时股东大会表决通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，2018 年 2 月，公司分别
与上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行、中国银行股份有限公司拉萨市柳梧
支行、中国建设银行股份有限公司拉萨北京中路支行及华林证券股份有限公司签
署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事
会第十二次会议和 2018 年 11 月 14 日召开的 2018 年第二次临时股东大会分别审
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司以募集资金 2,500
万元向全资子公司深圳市炜博科技有限公司（以下简称“深圳炜博”）进行增资。
公司于 2018 年 11 月 26 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于
新增募集资金监管专户并签署募集资金监管协议的议案》，同意公司在上海浦东
发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称“浦发银行深圳分行”）新增募集资
金专户，用于存放本次增资款项。公司、深圳炜博及华林证券股份有限公司于
2018 年 11 月 26 日与浦发银行深圳分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，
对募集资金的存放和使用实施专户管理，以保证专款专用。
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根据本公司与华林证券有限责任公司签订的《募集资金专户存储三方监管协
议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，公司单次或十二个月内累计从募集
资金存款户中支取的金额超过人民币 1,000 万元（或等值外币）或募集资金净额
的 10%，公司应当及时以书面形式通知保荐代表人。募集资金专户银行应当及时
以传真或邮件方式通知华林证券，同时提供专户的支出清单。授权保荐代表人可
以随时到开设募集资金专户的银行查询、复印万兴科技及深圳炜博专户的资料
（包括但不限于：账户流水、余额、支取凭证等）；募集资金专户银行应当及时、
准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议、四方监管协议范本不存
在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金存款各专项账户的余额情况如下：
金额单位：万元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行
3201007880130000
股份有限公司拉萨 24,094.32 1,154.89 活期
0361
分行营业部
中国银行股份有限
公司拉萨市柳梧支 138813847307 2,984.00 2,772.82 活期
行
中国建设银行股份
5405010136360000
有限公司拉萨北京 1,884.04 1.78 活期
2035
中路支行
上海浦东发展银行
7930007880160000
股份有限公司深圳 413.67 活期
0300
后海支行
合 计 28,962.36 4,343.16
注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差
异，系手续费、购买结构性存款及收到的理财利息等累计形成的金额。截至 2018 年 12 月
31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 19,343.16 万元（含理财收入和利息收入扣除手续费
后的净额），其中 4,343.16 万元存放于募集资金专用账户，15,000 万元为公司购买的尚未到
期的理财产品。
三、2018 年度募集资金实际使用情况
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详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
公司募集资金投资项目“万兴通用消费类软件产品研发项目”实施主体由公
司增加为公司和深圳市炜博科技有限公司（以下简称：“深圳炜博”）；以 2,500
万元募集资金对深圳炜博进行增资；为开发新产品加大研发、营销投入，同时根
据市场环境变化，减少部分不适用的设备采购，对万兴通用消费类软件产品研发
项目实施方式做了部分调整。
公司募集资金投资项目“数据运营中心建设项目”因为西藏网络环境与带宽
暂时无法满足机房建设要求，无法在计划时间内达到预期效果，所以本项目实施
方式由在西藏新建机房变更为在深圳购买部分设备及向第三方专业的机房与服
务器服务商租赁部分设备相结合的方式，以保证募集资金的合理使用以利于尽快
产生经济效益。同时提升服务器网络访问速度，给客户带来更好的产品下载、使
用的体验，因此，实施地点由西藏变更为西藏和深圳。同时，项目投资总额从
4,484.00 万元减至 2,984.00 万元。为达到预期效果将项目延期，由原来的 2018
年 12 月延期至 2019 年 12 月。
公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事
会第十二次会议，2018 年 11 月 14 日召开的 2018 年第二次临时股东大会，分别
审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意上述变更内容。
（二）募投项目发生对外转让或置换的情况
本期公司不存在募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募
集资金管理办法》等有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相
关信息进行披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、保荐机构结论意见
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经核查，华林证券认为：万兴科技 2018 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证劵
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法规和文件的规定，不存在损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资
金的情形，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作。
（以下无正文）
附表：募集资金使用情况对照表
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：万兴科技股份有限公司 2018 年度
金额单位：万元
募集资金总额 28,962.36 本年度投入募集资金总额 10,316.22
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 10,316.22
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末 是否 项目可行
调整后投 项目达到预
变更项 募集资金承诺 截至期末累计投 投资进度 本年度实现的 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 资总额 本年度投入金额 定可使用状
目（含部 投资总额 入金额(2) （%）(3) 效益 预计 生重大变
(1) 态日期
分变更） ＝(2)/(1) 效益 化
承诺投资项目
1.万兴通用消费类软
件产品研发及技术 否 24,094.32 24,094.32 8,143,13 8,143.13 33.80% 2019.12.31 11,830.64 是 否
改造项目
2.数据运营中心建设
否 2,984.00 2,984.00 289.09 289.09 9.69% 2019.12.31 不适用 否
项目
3.补充运营资金项目 否 1,884.04 1,884.04 1,884.00 1,884.00 99.99% 2019.12.31 不适用 否
承诺投资项目小计 28,962.36 28,962.36 10,316.22 10,316.22 35.62% 11,830.64
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - -
合计 28,962.36 10,316.22 10,316.22 35.62% 11,830.64
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未达到计划进度或预计收益的
不适用
情况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变 2018 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
更情况 并经公司股东大会审议通过，同意公司增加部分募集项目实施地点。
1、2018 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议
案》，并经公司股东大会审议通过，公司将万兴通用消费类软件产品研发项目实施主体由公司增加为公司和深圳市炜博科技有限公司（以下简
募集资金投资项目实施方式调 称：“深圳炜博”），并以 2,500 万元募集资金对深圳炜博进行增资；为开发新产品加大研发、营销投入，同时根据市场环境变化,减少部分不适
整情况 用的设备采购,对万兴通用消费类软件产品研发项目实施方式做了部分调整。
2、公司将数据运营中心建设项目的投资总额从 4,484.00 万元减至 2,984.00 万元，减少自有资金投入，募集资金投资总额不变，并将项目延期，
由原来的 2018 年 12 月延期至 2019 年 12 月。
2018 年 3 月 20 日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自
募集资金投资项目先期投入及
筹资金的议案》，公司使用募集资金 4,454.06 万元置换预先投入募投项目自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 20 日
置换情况
出具了大华核字【2018】001814 号《万兴科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去 截止 2018 年 12 月 31 日,公司尚未使用的募集资金余额为 19,343.16 万元（含理财收入和利息收入扣除手续费后的净额）,其中 15,000 万元用于
向 现金管理，另 4,343.16 万元存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
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（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于万兴科技股份有限公司 2018 年
度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
何书茂
保荐代表人：
赵桂荣
华林证券股份有限公司
年 月 日
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