华林证券股份有限公司
关于万兴科技集团股份有限公司
2019 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：万兴科技
保荐代表人姓名：何书茂 联系电话：0755-82707777
保荐代表人姓名：赵桂荣 联系电话：0755-82707777
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
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投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定 是 不适用
股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向
等承诺
2．公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理 是 不适用
人员关于公司股票挂牌上市三年内稳定股价的承诺
3．公司、控股股东关于股份回购的承诺 是 不适用
4．公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、 是 不适用
高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的承诺
5．公司、全体董事、高管关于填补被摊薄即期回报 是 不适用
的措施及承诺
6．公司关于利润分配的承诺 是 不适用
7．控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8．控股股东、实际控制人关于避免资金占用的承诺 是 不适用
9．公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、 是 不适用
高级管理人员关于未履行承诺的约束措施的承诺
10．实际控制人、控股股东关于海外税收风险、转 是 不适用
让定价风险及员工社保和住房公积金补缴风险的承
诺
注：以上承诺具体内容详见 2018 年 1 月 3 日公布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《万兴科技：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书招股说明书》“第五节 发
行人基本情况”之“十、发行人、发行人的股东、实际控制人、发行人的董事、监事、
高级管理人员及其他核心人员作出的重要承诺及履行情况”。
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四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于万兴科技集团股份有限公司 2019 年半
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
何书茂
保荐代表人：
赵桂荣
华林证券股份有限公司
年 月 日
5