华瑞股份：中泰证券股份有限公司关于公司部分募投项目延期的核查意见2018-04-17
中泰证券股份有限公司
关于华瑞电器股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为华
瑞电器股份有限公司（以下简称“华瑞股份”或“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件
的要求，对华瑞股份募投项目延期的事项进行了核查，并发表如下核查意见：
一、公司募集资金基本情况及使用进度
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准华瑞电器股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017] 263 号）核准，并经深交所同意，公司向社会公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价格为每股 7.50 元，募集资
金总额为人民币 187,500,000.00 元，扣除发行费用 35,348,000.00 元后，实际募集
资金金额为 152,152,000.00 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017
年 3 月 15 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“会
验字[2017]1465 号”《验资报告》。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，
对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专
款专用。
（二）2017 年度募集资金的实际使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 9,107.98 万元，募集资金使用情况如下：
单位：万元
序 募集资金承 调整后投资 累计投入金 投资进 项目达到预定可使
项目名称
号 诺投资金额 总额（A） 额（B） 度（B/A） 用状态日期
1
江苏胜克机电科技有限公司年加
1 6,048.38 6,048.38 0 0.00% 2018 年 3 月 20 日
工 7,500 万只换向器项目
宁波胜克换向器有限公司新增
2 2,555.04 2,555.04 2,555.04 100.00% 已完成
3,000 万只全塑型换向器技改项目
3 偿还银行贷款项目 4,958.84 4,958.84 4,900.00 98.81% 已完成
4 补充流动资金 1,652.94 1,652.94 1,652.94 100.00% 已完成
总 计 15,215.20 15,215.20 9,107.98 -
二、募集资金投资项目延期的有关情况、原因及影响
（一）募集资金投资项目延期的有关情况、原因
为确保项目建设的稳步实施，公司基于谨慎原则对部分首次公开发行股票募
集资金项目的进度进行调整，项目投资总额和建设规模不变。本次延期的募集资
金投资项目为“江苏胜克机电科技有限公司年加工 7,500 万只换向器项目”，项
目原计划建设期为 1 年，达产期 3 年，调整后延期至 2019 年 3 月 20 日。
该项目未达到计划进度，主要原因为：（1）根据公司整体战略布局，并结合
产能安排及客户需求，公司的绝大部分募投项目均已投入实施，目前的厂房及设
备配置尚能满足订单需求，不会对生产经营构成重大不利影响；（2）鉴于近年来
外部环境和形势的变化，国内及世界经济趋紧，如按原募投项目计划进度实施，
扩大生产规模，有可能造成募投项目前阶段产能过剩、资金浪费。为充分保证公
司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效率，本着
对投资者负责及谨慎投资的原则，公司放缓了上述募投项目的实施进度。
鉴于此，公司审慎研究后对项目进度规划进行了优化调整，拟将“江苏胜克
机电科技有限公司年加工 7,500 万只换向器项目”延期实施，具体实施进度按市
场情况酌情投入。
（二）募集资金投资项目建设延期对公司经营的影响
本次部分募集资金投资项目延期，是公司根据项目实际实施情况做出的审慎
决定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司
《募集资金管理办法》等相关规定。
本次募集资金投资项目延期，是公司根据项目实施的实际情况做出的谨慎决
定，仅涉及投资进度变化，未调整项目的投资总额、建设内容和实施主体，不存
2
在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。不会对公司当前的
生产经营造成重大影响。从长远来看，本次调整将有利于公司更好的使用募集资
金，保证项目顺利、高质量地实施，有助于公司长远健康发展。
三、本次募投项目延期事项的审批程序和审核意见
（一）董事会审议情况
2018年4月13日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于部分募
集资金投资项目延期的议案》，经与会董事审议表决，一致同意公司将首次公开
发行股票募集资金项目中的“江苏胜克机电科技有限公司年加工7,500万只换向
器项目”达到预定可使用状态日期延长至2019年3月20日，并同意将该议案提交
股东大会讨论。
（二）监事会审议情况
2018年4月13日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于部分募集
资金投资项目延期的议案》，监事会认为：本次募集资金投资项目延期仅涉及投
资进度变化，未调整项目的投资总额、建设内容和实施主体，不存在改变或变相
改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。不会对公司当前的生产经营造成
重大影响，因此同意本次部分募集资金投资项目的延期事项。
（三）独立董事意见
公司本次拟对部分募集资金投资项目延期的事项，是公司根据项目实际情况
而做出的谨慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。履行
了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》等相关规定。因此全
体独立董事同意本次部分募集资金投资项目的延期事项。
四、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对华瑞股份募
集资金的使用、募集资金投资项目实施情况和延期情况进行了核查。主要核查内
容包括：查阅了公司募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、与公司高管、
中层管理人员就募投项目延期情况进行沟通交流，查阅相关支持文件等资料。
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五、保荐机构核查意见
华瑞股份本次募集资金投资项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，
独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序；符合《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关
规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不会对募集资金投
资项目的实施造成实质性的影响。
综上所述，保荐机构对华瑞股份本次募集资金投资项目延期事项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司部分募投
项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_________
王 泽
_________
张 舒
中泰证券股份有限公司
2018 年 4 月 17 日
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