中泰证券股份有限公司
关于华瑞电器股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为华瑞
电器股份有限公司（以下简称“华瑞股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，对华瑞股份 2019 年度募集资金存放与
使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准华瑞电器股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017] 263 号）核准，并经深交所同意，公司向社会
公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价格为每股 7.50 元，募
集资金总额为人民币 187,500,000.00 元，扣除发行费用 35,348,000.00 元后，实
际募集资金金额为 152,152,000.00 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 3 月 15 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并出具了“会验字[2017]1465 号”《验资报告》。
2、募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：元
募集资金承诺投
序号 项目名称 调整后投资总额 累计投入金额 投资进度
资金额
江苏胜克机电科
1 技有限公司年加 6,048.38 6,048.38 - -
工 7,500 万只换
1
向器项目(注 1）
宁波胜克换向器
有限公司新增
2 3,000 万只全塑 2,555.04 2,555.04 2,555.04 100.00%
型换向器技改项
目
偿还银行贷款项
3 4,958.84 4,958.84 4,958.84 100.00%
目
4 补充流动资金 1,652.94 1,652.94 1,652.94 100.00%
总 计 15,215.2 15,215.20 9,166.82 60.25%
注 1：公司原计划投入首次公开发行股票募集资金 6,048.38 万元用于“江
苏胜克机电科技有限公司年加工 7,500 万只换向器项目”，该项目于 2019 年 4
月 23 日变更为由子公司宁波胜克换向器有限公司实施的“年产 7,500 万只高性
能换向器技改项目”。
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额为 60,483,800.00 元，募集资金专用
账户累计收到利息收入和投资理财产品的收益 4,182,093.17 元，支付银行手续
费 2,076.57 元，暂时补充流动资金 40,000,000.00 元，公司已将 4 个募集资金专
户注销，募集资金专户余额 105,243.67 元转为公司基本账户使用。截止 2019
年 12 月 31 日募集资金余额合计为 24,558,572.93 元，其中募集资金专户余额为
23,953,837.11 元，存放在其他银行账户募集资金利息金额为 604,735.82 元。与
募集资金净额汇总后扣除累计已使用募集资金相等。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限
度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进
行专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资
金的支出情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的
2
存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。
2017 年 3 月，公司与中国银行股份有限公司宁波东湖支行和中泰证券股份
有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行股份有限公司宁波东湖支
行开设募集资金专项账户（账号：375372452461）。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2017 年 3 月，公司与中国农业银行股份有限公司宁波海曙支行和中泰证券
股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国农业银行股份有限公司宁
波天一支行开设募集资金专项账户（账号： 39056001040010671）。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行
不存在问题。
2017 年 3 月，公司与浙商银行股份有限公司宁波鄞州支行和中泰证券股份
有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在浙商银行股份有限公司宁波鄞州支
行开设募集资金专项账户（账号： 3320020110120100112733）。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不
存在问题。
2017 年 3 月，公司与中国银行股份有限公司宁波东湖支行和中泰证券股份
有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行股份有限公司宁波东湖支
行开设募集资金专项账户（账号： 375372452336）。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2017 年 7 月，公司与宁波胜克换向器有限公司、中国农业银行股份有限公
司宁波海曙支行和中泰证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在中
国 农 业银 行股份 有限公司宁 波天一支 行开 设募集资金专项 账户（账号：
39056001040010952）。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重
大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 银行名称 银行帐号 期末余额
3
华瑞电器股份有限公司 中国银行宁波东湖支行 375372452461 23,953,837.11
华瑞电器股份有限公司 1 浙商银行宁波鄞州支行 3320020110120100112733 已注销
2
华瑞电器股份有限公司 中国农业银行股份有限公司宁波天一支行 39056001040010671 已注销
华瑞电器股份有限公司 3 中国银行宁波东湖支行 375372452336 已注销
宁波胜克换向器有限公司 4 中国农业银行股份有限公司宁波天一支行 39056001040010952 已注销
合 计 23,953,837.11
【注 1】：该募集资金账户于 2018 年 3 月 16 日注销。
【注 2】：该募集资金账户于 2017 年 8 月 30 日注销。
【注 3】：该募集资金账户于 2017 年 5 月 25 日注销。
【注 4】：该募集资金账户于 2017 年 10 月 24 日注销。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至2019年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
9,166.82万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
在本报告期内募集资金存放使用上，公司严格按照相关法律法规和公司规定
履行审批手续，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，也不存在未经审
批擅自使用的问题。
2、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理
办法严格管理和使用。
2017年8月22日，公司召开的第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用总额度不超过人民币 6,000 万元（含 6,000 万元）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，用于购买保本型理财产品（包括但不限于银行定期存单、协定
存款、结构性存款、保本型券商收益凭证产品、有保本约定的投资产品等），以
上资金额度自董事会审议通过之日起 12个月内有效，可循环滚动使用。2017年
度公司使用闲置募集资金累计委托理财发生额为5,000万元人民币。
2018年4月13日召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确
保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用余额不超过
4
5,000万元，循环累积不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买保本
型理财产品以上资金额度自董事会审议通过之日起 12个月内有效，可循环滚动
使用。2018年度公司使用闲置募集资金累计委托理财发生额为12,400万元人民
币。
2019年4月19日召开的第三届董事会第二次会议和5月14日召开的2018年度
股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用
余额不超过5,000万元，循环累积不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管
理，购买保本型理财产品等方式。2019年，公司使用闲置募集资金累计委托理财
发生额为10,000万元人民币。
2019年8月23日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，总额不超过人民币4,500万元（含
4,500万元），用于与主营业务相关的生产经营。补充流动资金的使用期限自董事
会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。2019年，公
司使用闲置募集自己暂时性补充流动资金为4,000万元人民币。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目的变更情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详
见附表 2。
2、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、会计师对募集资金使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对华瑞股份 2019 年度募集资金存放与
使用情况进行了专项审计，并出具了 “容诚专字[2020] 230Z0819 号”《募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告》：“我们认为，华瑞股份 2019 年度《关于募集
资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
5
[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了华瑞股份 2019 年度募集资
金实际存放与使用情况。”
六、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过资料审阅、电话访谈沟通等多种方式，对华瑞股份募集资金
的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
审阅了公司董事会关于募集资金年度使用情况的专项报告、检查公司关于募集
资金使用的流程，查阅公司募集资金存放银行对账单、与募集资金使用相关的
合同、发票、募集资金使用支付凭证，查阅会计师出具的报告、募集资金使用
情况的相关公告和支持文件等。
七、保荐机构核查意见
经核查，中泰证券认为：华瑞股份 2019 度募集资金存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，
募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
6
附表 1 募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 15,215.20 -
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 9,166.82
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现 是 否 达 到 项目可行性是否发生
承 诺 投资 项 目和 超 募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状 的效益 预计效益 重大变化
资金投向 部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
江 苏 胜克 机 电科 技 有
限公司年加工 7,500 万 否 6,048.38 - - - 0.00% - - 不适用 是
只换向器项目
年产 7,500 万只高性能
否 - 6,048.38 - - - - - 否 否
换向器技改项目
宁 波 胜克 换 向器 有 限
公司新增 3,000 万只全 否 2,555.04 2,555.04 - 2,555.04 100.00% 2017-5-31 233.96 否 否
塑型换向器技改项目
偿还银行贷款项目 否 4,958.84 4,958.84 - 4,958.84 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金项目 否 1,652.94 1,652.94 - 1,652.94 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
7
承诺投资项目小计 15,215.20 15,215.20 - 9,166.82 - - -
超募资金投向
超募资金投向小计 - - - - - - -
合计 15,215.20 15,215.20 - 9,166.82 233.96
江苏胜克机电科技有限公司年加工 7,500 万只换向器项目已变更为年产 7,500 万只高性能换向器技改项目。年产 7,500 万只高性能换向器
未 达 到计 划 进度 或 预
技改项目尚未开始。
计 收 益的 情 况和 原 因
宁波胜克换向器有限公司新增 3,000 万只全塑型换向器技改项目的未实现预计效益，主要原因如下：项目 2017 年 5 月末达到预定可使用
（分具体项目）
状态，2019 年公司全塑型产品市场增速未达项目设计预期，产能没有充分释放，预期经济效益未能体现。
原募投项目江苏胜克机电科技有限公司年加工 7,500 万只换向器是公司基于 2015 年的市场环境所编制可行性研究报告，为保持公司市场
项 目 可行 性 发生 重 大
竞争地位，适应市场环境的变化，提升公司业绩，结合公司自身发展情况调整，公司将“江苏胜克机电科技有限公司年加工 7,500 万只换
变化的情况说明
向器”变更为“年产 7,500 万只高性能换向器技改项目”。
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募 集 资金 投 资项 目 实 公司于 2019 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第二次会议和 5 月 14 日召开的 2018 年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投
施地点变更情况 资项目的议案》“江苏胜克机电科技有限公司年加工 7,500 万只换向器项目”实施地点将由子公司江苏胜克厂区变更至子公司宁波胜克厂区。
募 集 资金 投 资项 目 实
无
施方式调整情况
募 集 资金 投 资项 目 先 上述募集资金到位前，截至 2017 年 3 月 24 日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 18,005,600.00 元，募集资金到位后，公司
期投入及置换情况 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 18,005,600.00 元。
公司于 2019 年 8 月 23 日召开的第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
用 闲 置募 集 资金 暂 时 动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，总额不超过人民币 4,500 万元（含 4,500 万元），用于与主营业务
补充流动资金情况 相关的生产经营。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专项账户。截止 2019 年 12
月 31 日，公司已将闲置募集资金 4,000 万元用于补充流动资金。
项 目 实施 出 现募 集 资
无
金结余的金额及原因
尚 未 使用 的 募集 资 金 公司于 2019 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
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用途及去向 理的议案》，并于 2019 年 5 月 14 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用余额不超过 5,000 万元，循环累积不超过 30,000 万元的闲置募
集资金进行现金管理，购买保本型理财产品（包括但不限于银行定期存单、协定存款、结构性存款、保本型券商收益凭证产品、有保本约
定的投资产品等）等方式。期限为自公司 2018 年度股东大会审议通过之日起至 2019 年年度股东大会召开之日止。在上述额度及决议有
效期内，可循环滚动使用。截 2019 年 12 月 31 日，公司已将闲置募集资金 0 万元用于购买理财产品。
募 集 资金 使 用及 披 露
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管
中 存 在的 问 题或 其 他
理的违规情形。
情况
9
附表 2：
2019 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
截至期末实际 项目达到预定 变更后的项目可
对应的原承诺项 变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末投资进度（%） 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 累计投入金额 可使用状态日 行性是否发生重
目 募集资金总额（1） 投入金额 (3)=(2)/(1) 的效益 计效益
(2) 期 大变化
江苏胜克机电科
年产 7,500 万只高性 技有限公司年加
6,048.38 — — — — — 否 否
能换向器技改项目 工 7,500 万只换向
器项目
合计 6,048.38 — — — — —
1、 变更原因
（1）2018 年 11 月 13 日,公司与宁波市国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让合
同》,取得位于鄞州区姜山镇上何村 33,343 平方米生产用地，鉴于公司整体战略布局，为
进一步提升管理绩效，整合管理资源，控制管理成本，公司正逐渐优化产能布局。
（2）目前江苏胜克厂区能够适应当前生产需要，可以较好服务周边区域客户，但不宜再
在江苏胜克扩大生产规模。公司必须对募集资金的绩效高度负责，避免有可能造成的募
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 投项目前阶段产能过剩、资金浪费。
（3）将实施地点变更至宁波则是考虑到公司未来的整体产业发展规划，为了更好、更快
的实施该募投项目，宁波胜克为公司主要自动化生产基地，研发、生产、销售体系更为
成熟，规模优势更为显著。
2、决策程序
公司于 2019 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第二次会议、2018 年年度股东大会审议通
过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原募投项目之一“江苏胜克
10
机电科技有限公司年加工 7,500 万只换向器项目”变更为“年产 7,500 万只高性能换向器技
改项目”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 年产 7,500 万只高性能换向器技改项目尚未开始。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
11
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司 2019 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张 舒 李明嘉
中泰证券股份有限公司
年 月 日
12
