华瑞股份:中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司2020年年度持续督导跟踪报告2021-05-01
中泰证券股份有限公司
关于华瑞电器股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐结构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:华瑞股份
保荐代表人姓名:吴彦栋 联系电话:021-20315026
保荐代表人姓名:嵇志瑶 联系电话:021-20235608
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 5次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数 0次,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数 0次,已阅会议文件
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2018年至2019年内,公司子公司与关联方发
生交易且金额达到董事会审议标准,但该事
项未经董事会审议,保荐机构已督导公司补
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
充相关审议程序,公司已于2021年4月22日召
开第三届董事会第十五次会议审议并通过了
《关于补充确认关联交易的议案》
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
1
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 2次
(2)培训日期 2021年4月21日、2021年4月27日
(3)培训的主要内容 上市公司信息披露管理办法、证券法
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
保荐机构已督导公司补充
2018年至2019年内,公司 相关审议程序,公司已于
子公司与关联交易达到董 2021年4月22日召开第三届
3、“三会”运作
事会审议标准,但未经董 董事会第十五次会议审议
事会审议 并通过了《关于补充确认关
联交易的议案》
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 6 月 24 日,原保荐代表人张舒先
生和李明嘉先生因工作变动,将不再负责
公司持续督导工作。为保证公司持续督导
工作的顺利进行,保荐机构决定授权嵇志
瑶女士和尤墩周先生接替张舒先生和李明
嘉先生担任该项目持续督导的保荐代表
人;
1、保荐代表人变更及其理由
2020 年 11 月 19 日,原保荐代表人尤墩周
先生因工作变动,将不再负责公司持续督
导工作。为保证公司持续督导工作的顺利
进行,中泰证券决定授权吴彦栋先生接替
尤墩周先生担任该项目持续督导的保荐代
表人,本次变更后,公司持续督导保荐代
表人为吴彦栋先生和嵇志瑶女士
1、2020 年 7 月 13 日,山东证监局向中泰
证券出具了《关于对中泰证券股份有限公
司泰安分公司采取责令改正行政监管措施
的决定》([2020]20 号),中泰证券已将
整改报 告报送山东证监局;2、2020 年 12
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 月 22 日,山东证监局向公司出具了《关于
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 对中泰证券股份有限公司采取责令改正行
情况 政监管措施的决定》([2020]78 号),中
泰证券已将整改报告报送山东证监局;3、
2020 年 12 月 5 日,深圳证券交易所下发
《关于对中泰证券股份有限公司的监管关
注函》(监管关注函(2020)8 号),中
泰证券已完成相应整改工作。
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
3
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司 2020 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
吴彦栋 嵇志瑶
中泰证券股份有限公司
2021 年 4 月 30 日
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