中泰证券股份有限公司
关于华瑞电器股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐结构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：华瑞股份
保荐代表人姓名：吴彦栋 联系电话：021-20315026
保荐代表人姓名：嵇志瑶 联系电话：021-20235608
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0次，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0次，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2018年至2019年内，公司子公司与关联方发
生交易且金额达到董事会审议标准，但该事
项未经董事会审议，保荐机构已督导公司补
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
充相关审议程序，公司已于2021年4月22日召
开第三届董事会第十五次会议审议并通过了
《关于补充确认关联交易的议案》
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
1
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2021年4月21日、2021年4月27日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露管理办法、证券法
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
保荐机构已督导公司补充
2018年至2019年内，公司 相关审议程序，公司已于
子公司与关联交易达到董 2021年4月22日召开第三届
3、“三会”运作
事会审议标准，但未经董 董事会第十五次会议审议
事会审议 并通过了《关于补充确认关
联交易的议案》
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 6 月 24 日，原保荐代表人张舒先
生和李明嘉先生因工作变动，将不再负责
公司持续督导工作。为保证公司持续督导
工作的顺利进行，保荐机构决定授权嵇志
瑶女士和尤墩周先生接替张舒先生和李明
嘉先生担任该项目持续督导的保荐代表
人；
1、保荐代表人变更及其理由
2020 年 11 月 19 日，原保荐代表人尤墩周
先生因工作变动，将不再负责公司持续督
导工作。为保证公司持续督导工作的顺利
进行，中泰证券决定授权吴彦栋先生接替
尤墩周先生担任该项目持续督导的保荐代
表人，本次变更后，公司持续督导保荐代
表人为吴彦栋先生和嵇志瑶女士
1、2020 年 7 月 13 日，山东证监局向中泰
证券出具了《关于对中泰证券股份有限公
司泰安分公司采取责令改正行政监管措施
的决定》（[2020]20 号），中泰证券已将
整改报 告报送山东证监局；2、2020 年 12
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 月 22 日，山东证监局向公司出具了《关于
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 对中泰证券股份有限公司采取责令改正行
情况 政监管措施的决定》（[2020]78 号），中
泰证券已将整改报告报送山东证监局；3、
2020 年 12 月 5 日，深圳证券交易所下发
《关于对中泰证券股份有限公司的监管关
注函》（监管关注函（2020）8 号），中
泰证券已完成相应整改工作。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于华瑞电器股份有限公司 2020 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴彦栋 嵇志瑶
中泰证券股份有限公司
2021 年 4 月 30 日
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