新劲刚:民生证券股份有限公司关于《广东新劲刚新材料科技股份有限公司董事会关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》之专项核查意见2020-11-02
股票简称:新劲刚 股票代码:300629 上市地点:深圳证券交易所
民生证券股份有限公司关于
《广东新劲刚新材料科技股份有限公司董事会关于本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》
之
专项核查意见
独立财务顾问
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室
二零二零年十月
民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”、“独立财务顾问”)受聘
担任广东新劲刚新材料科技股份有限公司(以下简称“新劲刚”、“上市公司”)
重大资产出售暨关联交易(以下简称“本次交易”)的独立财务顾问。根据中国
证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司信
息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 26 号——上市公司重大资产重组》及《关于强化上市公司并购重组内幕交易
防控相关问题与解答》等法律、法规的规定,对上市公司本次交易相关内幕信息
知情人买卖股票情况的自查报告进行了核查,具体如下:
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为本次交易提示性公告日前六个月
(即 2020 年 3 月 30 日)至重大资产出售暨关联交易报告书及其摘要披露前交易
一日期间(即 2020 年 10 月 30 日)(以下简称“自查期间”)。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围自查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围自查范围包括:
1、上市公司及其董事(包括核查期间内辞任的董事)、监事和高级管理人
员;
2、交易对方佛山市润棋投资有限公司及其董事、监事、高级管理人员;
3、交易标的广东新劲刚金刚石工具有限公司(以下简称“金刚石工具”)
及其董事、监事、高级管理人员;
4、为本次交易提供证券服务的中介机构民生证券股份有限公司、广东正中
珠江会计师事务所(特殊普通合伙)、中联国际评估咨询有限公司和北京市嘉源
律师事务所,以及前述机构的具体业务经办人员;
5、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人,以及前述自然人的关系密
切的家庭成员。
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三、核查期间内,核查范围内人员买卖上市公司股票的情况
根据自查及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询记录,自
查范围内人员在自查期间买卖上市公司股票的情形如下:
交易类型(买
姓名 身份/关联关系 交易日期 交易数量(股)
入/卖出)
董学友 上市公司董事、副总经理 2020/6/12 30,000 卖出
上市公司董事长、总经理、
王刚 2020/6/19 125,000 卖出
控股股东
罗海燕 上市公司财务总监 2020/6/22 20,000 卖出
罗海燕 上市公司财务总监 2020/6/23 23,537 卖出
彭波 上市公司董事(已离职) 2020/7/1 190,000 卖出
彭波 上市公司董事(已离职) 2020/7/2 8,000 卖出
上市公司董事长、总经理、
王刚 2020/7/7 633,000 卖出
控股股东
彭波 上市公司董事(已离职) 2020/7/9 917,000 卖出
雷炳秀 上市公司实际控制人之一 2020/7/10 145,550 卖出
雷炳秀 上市公司实际控制人之一 2020/7/14 515,300 卖出
雷炳秀 上市公司实际控制人之一 2020/7/15 10,000 卖出
雷炳秀 上市公司实际控制人之一 2020/7/20 364,000 卖出
雷炳秀 上市公司实际控制人之一 2020/7/21 11,000 卖出
雷炳秀 上市公司实际控制人之一 2020/7/22 140,000 卖出
董学友 上市公司董事、副总经理 2020/7/14 10,000 卖出
董学友 上市公司董事、副总经理 2020/7/22 5,000 卖出
上市公司董事长、总经理、
王刚 2020/7/22 1,997,000 卖出
控股股东
董学友 上市公司董事、副总经理 2020/7/23 5,000 卖出
董学友 上市公司董事、副总经理 2020/9/2 5,000 卖出
董学友 上市公司董事、副总经理 2020/9/7 7,200 卖出
董学友 上市公司董事、副总经理 2020/9/9 5,000 卖出
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针对上述买卖新劲刚股票的行为,董学友、王刚、罗海燕、彭波已出具声明
及承诺:“上述买卖新劲刚股票系本人根据二级市场交易情况自行判断而进行的
个人投资决策,不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形、泄露内幕信息或者
建议他人利用内幕信息进行交易的情形。本人承诺将严格遵守相关法律法规及证
券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。若上述买卖新劲刚股票的行为被有
关部门认定有不当之处,本人将依法承担相应的法律责任。”
新劲刚就董学友、王刚、罗海燕、彭波等人上述买卖新劲刚股票的情况出具
书面承诺:“本公司对本次重大资产购买采取了严格的保密措施。经本公司审慎
自查,除上述说明情况外,本公司在本次重大资产重组中的其他相关内幕信息知
情人员及其直系亲属在核查期间内均不存在买卖本公司股票的行为。
新劲刚不可撤销地承诺,在《广东新劲刚新材料科技股份有限公司重大资产
出售暨关联交易报告书(草案)》公告后直至本次重大资产重组实施完毕或终止
本次重大资产重组期间,本公司将继续严格遵守相关法律法规及监管主管机关颁
布的规范性文件的规定,规范相关人员股票交易行为,避免利用有关内幕信息进
行本公司股票交易。
四、独立财务顾问核查意见
经核查,本独立财务顾问认为:上述核查对象在自查期间买卖新劲刚股票的
行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为,对本次交易不构成法
律障碍,除上述人员外,自查范围内的其他主体在自查期间不存在买卖新劲刚股
票的情形。新劲刚在重大资产重组报告书披露后,将向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司申请查询自查期间内本次重组内幕信息知情人是否存在买卖
股票的行为,不排除查询结果显示存在其他内幕信息知情人买卖股票的情形。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于<广东新劲刚新材料科技股
份有限公司董事会关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告>
之专项核查意见》之签章页)
财务顾问主办人签字:
蓝天 刘愉婷
民生证券股份有限公司
年 月 日
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