证券代码：300629           证券简称：新劲刚          公告编号：2021-095
债券代码：124001           债券简称：劲刚定转



       广东新劲刚新材料科技股份有限公司
  2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


    特别提示：

    1、劲刚定转（债券代码：124001）转股期限为 2020 年 12 月 3 日至 2025
年 12 月 2 日，最新有效的转股价格为人民币 15.38 元/股；劲刚定 02（债券代码：
124013）转股期限为 2021 年 5 月 7 日至 2026 年 5 月 6 日，最新有效的转股价格
为人民币 17.64 元/股。
    2、2021 年第三季度，共有 600,421 张“劲刚定转”转换成限售条件流通股，
累计转股数量为 3,903,901 股；共有 729,000 张“劲刚定 02”转换成无限售条件
流通股，累计转股数量为 4,132,651 股。
    3、截至 2021 年第三季度末，劲刚定转剩余可转债为 49,579 张，剩余票面
总金额为 4,957,900 元人民币；劲刚定 02 剩余可转债为 0 张，剩余票面总金额为
0 元人民币。

    一、定向可转换公司债券发行上市概况
    （一）定向可转换公司债券发行情况

    经中国证监会“证监许可〔2019〕1430 号”文核准，核准公司向文俊发行
136,491 张可转换公司债券（以下简称“可转债”）、向吴小伟发行 133,635 张
可转债、向朱允来发行 77,064 张可转债、向胡四章发行 67,446 张可转债、向张
文发行 38,258 张可转债、向张天荣发行 34,250 张可转债、向徐卫刚发行 31,556
张可转债、向伍海英发行 24,289 张可转债、向周光浩发行 23,034 张可转债、向
薛雅明发行 19,969 张可转债、向毛世君发行 19,969 张可转债、向佛山市圆厚投
资服务企业（有限合伙）（以下简称“圆厚投资”）发行 14,429 张可转债、向
李冬星发行 13,978 张可转债、向葛建彪发行 5,991 张可转债、向向君发行 4,528
                                    -1-
张可转债、向欧秋生发行 3,652 张可转债、向王安华发行 1,461 张可转债，核准
公司非公开发行可转债募集配套资金不超过 7,500 万元。公司于 2019 年 12 月 3
日完成了 650,000 张可转债（债券简称：劲刚定转；债券代码：124001）的登记，
于 2020 年 6 月 1 日完成了 729,000 张可转债（债券简称：劲刚定 02；债券代码：
124013）的登记。

    （二）定向可转换公司债券发行结果

    于 2019 年 12 月 3 日，即本次定向可转债的发行日，中国证券登记结算有限
公司（以下简称“中登公司”）深圳分公司已完成劲刚定转的登记，本次定向可
转债（债券代码：124001）的发行对象已正式列入新劲刚的可转换公司债券持有
人名册。

    于 2020 年 6 月 1 日，中登公司深圳分公司已完成劲刚定转的登记，本次定
向可转债（债券代码：124013）的发行对象已正式列入新劲刚的可转换公司债券
持有人名册。

    （三）定向可转换公司债券转股价格调整情况

    2020 年 12 月 3 日，公司披露了《关于定向可转换公司债券转股价格调整的
公告》（公告编号：2020-139），根据中国证监会出具的《关于核准广东新劲刚
新材料科技股份有限公司向文俊等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配
套资金的批复》（证监许可〔2019〕1430 号），公司非公开发行人民币普通股
（A 股）10,270,568 股，公司新增 10,270,568 股已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完毕登记托管及限售手续。根据《广东新劲刚新材料科技股
份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告
书（修订稿）》、中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券的有关规定以及
上述新增股份事项，劲刚定转的转股价格由当前人民币 15.29 元/股调整为人民币
15.48 元/股。

    根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司 2020 年度利润分配方案如下：以
公司 2020 年 12 月 31 日总股本 131,526,341 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 1 元（含税），共派发现金红利 13,152,634.1 元（含税），劲刚定转转
股价格由 15.48 元/股调整至 15.38 元/股；劲刚定 02 转股价格由 17.74 元/股调整
至 17.64 元/股。

    （四）定向可转换公司债券开始转股情况

    根据有关法律法规和《广东新劲刚新材料科技股份有限公司发行股份、可转
                                    -2-
换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》的相关规定，
劲刚定转自 2020 年 12 月 3 日起可转换为公司股份，劲刚定 02 自 2021 年 5 月 7
日起可转换为公司股份。

    二、定向可转换公司债券转股及股份变动情况

    2021 年第三季度，劲刚定转因转股减少 600,421 张（60,042,100 元），转股
数量为 3,903,901 股，劲刚定 02 因转股减少 729,000 张（72,900,000 元），转股
数量为 4,132,651 股。截至 2021 年 9 月 30 日,剩余的劲刚定转张数为 49,579 张（剩
余金额为 4,957,900 元），劲刚定 02 张数为 0 张（剩余金额为 0 元），劲刚定转、
劲刚定 02 以及公司总股本均发生变动。公司 2021 年第三季度股份变动情况如下：
                      本次变动前                                  本次变动后
                                              本次增减股数
     项目        （2021 年 6 月 30 日）                       （2021 年 9 月 30 日）
                                              变动（+、-）
                     数量        比例                            数量        比例
一、限售条件流
                   45,205,357   34.37%            5,209,643    50,415,000   36.12%
通股/非流通股
高管锁定股         31,431,813   23.90%            1,305,742    32,737,555   23.46%
首发后限售股       13,773,544   10.47%            3,903,901    17,677,445   12.67%
二、无限售条件
                   86,320,984   65.63%            2,826,909    89,147,893   63.88%
流通股
三、总股本        131,526,341      100%           8,036,552   139,562,893    100%

    三、其他

    投资者如需要了解更多公司可转债的相关条款，请查阅公司于 2019 年 8 月
17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《广东新劲刚新材料科技
股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报
告书（修订稿）》。

    联系部门：公司证券事务部

    联系电话：0757-66823006

    联系传真：0757-66823000


    特此公告。


                                    广东新劲刚新材料科技股份有限公司董事会
                                                          2021 年 10 月 8 日
                                        -3-