海通证券股份有限公司
关于海南普利制药股份有限公司
2018年度持续督导期间的跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：普利制药
保荐代表人姓名：汪晓东 联系电话：021-23219524
保荐代表人姓名：田稼 联系电话：021-23219626
一、保荐工作概述
项 目 工 作 内 容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动
（1）查询公司募集资金专户次数
情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 6次
（3）列席公司监事会次数 6次
项 目 工 作 内 容
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 6 月 25 日
项 目 工 作 内 容
本次培训工作的重点是进一步加强公司董事、
监事、其他高管人员及关键岗位相关人员对证
监会及交易所发布的各项法规及细则、指引、
通知、办法、备忘录等相关规定的学习，及时
更新知识体系，严格按照《证券发行上市保荐
业务管理办法》的要求履行公司治理及信息披
（3）培训的主要内容 露义务；严格执行董事、监事、高级管理人员
及控股股东、实际控制人买卖本公司股票相关
内部制度；提醒董事、监事、高级管理人员及
控股股东、实际控制人加强自身股票账户的管
理，不应将账户委托他人管理，上市后根据相
关监管要求，配合保荐机构执行持续督导相关
工作。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
事 项 存在的问题 采取的措施
发行人及其聘请的
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
中介机构能够积极 不适用
况
配合保荐工作
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司、股东及相关方承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、首次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持
是 不适用
股份自愿锁定的承诺
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于避免同业竞争承诺 是 不适用
4、关于减少不必要关联交易的承诺 是 不适用
5、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重
是 不适用
大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
6、填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员还作出了关于未能履行承诺事项的约束措施 是 不适用
的承诺
四、其他事项
报 告 事 项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2018 年 11 月 8 日，普利制药收到创业板监管函【2018】第 129 号，
函告：2017 年 8 月至 2018 年 1 月，你公司用自有资金分别向上海易
德臻投资管理中心（有限合伙）、晟视资产管理有限公司购买 4 笔私
募投资基金合计 4,000 万元，但你公司未履行相应的审议程序及信息
披露义务。你的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2014 年修
订）》第 1.4 条、第 9.2 条及《创业板股票上市规则（2018 年修订）》
第 1.4 条、第 9.2 条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸
取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。我部提醒你公司：上
市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成
2．报告期内中国证监会和本
员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性
所对保荐机构或者其保荐的
陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
公司采取监管措施的事项及
公司收到深圳证券交易所的《监管函》后，董事会对此高度重视，及
整改情况
时向董事、监事、高级管理人员以及责任部门进行了传达，拟采取以
下措施进行整改：1、由董事会秘书组织公司的全体董事、监事、高
管人员和信息披露部门负责人加强对《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、相关规则进行学习
与理解，进一步提高公司的规范运作水平。2、公司进一步加强信息
披露工作的管理和提高规范运作的意识，努力提高信息披露质量，确
保及时、真实、准确和完整披露信息，确保重大事项严格按照法定程
序履行决策程序，切实维护广大投资者的利益。3、公司召开董事会，
对使用部分闲置自有资金购买私募基金产品及其进展情况进行确认，
独立董事发表意见。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2018
年度持续督导期间的跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
汪晓东 田 稼
海通证券股份有限公司
年 月 日