海通证券股份有限公司关于

                    海南普利制药股份有限公司

        使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为海南普利

制药股份有限公司（以下简称“普利制药”或“公司”）向不特定对象发行可转换公

司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司

监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深

圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资

金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

    公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不

特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公

司向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发

行的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含

税）后实际收到的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公

司于2021年2月22日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信

评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用2,138,650.95

元（不含税）后，实际募集资金净额为837,861,349.05元。上述募集资金到位情

况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70

号《验证报告》。

二、募集资金的使用情况及闲置原因

    本公司实际募集净额为837,861,349.05元，根据公司募集资金用途及使用计

划，募集资金到位后12个月内部分资金处于暂时闲置状态。




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三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

   （一）投资目的

   在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，为提高资金使用效率，利

用公司闲置募集资金购买保本型理财产品，包括结构性存款、协定存款及其他保

本理财产品等，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

   （二）投资额度

   公司购买理财产品的闲置募集资金总额不超过5亿元（含5亿），自董事会审

议通过之日起12个月内有效，在以上额度内资金可滚动使用，闲置募集资金只购

买保本型理财产品。

   （三）投资品种

   公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，适时

购买结构性存款、保本理财产品。

   （四）投资期限

   自公司获得董事会审议通过之日起12个月内有效。单笔理财产品的投资期限

不超过一年。

   （五）资金来源

   公司拟进行上述投资的资金来源于公司闲置募集资金，保证公司募集资金使

用计划正常进行，资金来源合法合规。

四、投资风险及控制措施

   （一）投资风险

   1、尽管本次公司拟购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏

观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

   2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投


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资的实际收益不可预期；

   3、相关工作人员的操作及监控风险。

   （二）针对以上投资风险，公司拟采取的措施

    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险的投资品种。具体实施的财

务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财

产品收益的因素发生，将及时报告公司经营管理层，并采取相应的保全措施，最

大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的理财产品等金融资产，不

能用于质押。

    2、公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未

经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财

业务有关的信息。

    3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金

使用情况进行审计、核实。

    4、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计

部门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。

    5、公司监事会和保荐机构应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

    6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理

财产品的购买以及损益情况。

五、本次公司使用闲置募集资金进行现金管理的审议程序和专项
意见

   （一）董事会审议情况

   公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金

进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营及募投项目建设的情况下，

使用额度不超过5亿元购买理财产品，自董事会审议通过之日起12个月内有效，


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在上述使用期限及额度范围内，额度内资金可滚动使用。

    （二）独立董事意见

    独立董事认为，本次公司使用闲置募集资金购买银行理财产品，符合《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相

关法律、法规和规章制度的规定，有利于提高公司资金使用效率，在不影响公司

正常经营及募投项目建设的情况下，合理利用部分资金进行现金管理，增加资金

收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

因此，同意本次公司购买理财产品总额不超过5亿元事项。

    （三）监事会意见

    同意在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过5亿元购买安全性高、流

动性好、低风险的保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月

之内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

六、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项

已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要

的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用

效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符

合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深

圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置

募集资金进行现金管理事项无异议。

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司使用

部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                      周   舟                     田   稼




                                                 海通证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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