海通证券股份有限公司
关于海南普利制药股份有限公司
2020年度持续督导期间的跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：普利制药
保荐代表人姓名：周舟 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：田稼 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工 作 内 容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资金
（1）查询公司募集资金专户次数
变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 6次
（2）列席公司董事会次数 12 次
项 目 工 作 内 容
（3）列席公司监事会次数 11 次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 8 月 18 日
项 目 工 作 内 容
本次培训工作的重点是进一步加强公司董
事、监事、其他高管人员及关键岗位相关人
员对证监会及交易所发布的有关重大资产
重组、募集资金管理与使用、再融资的各项
法规及细则、指引、通知、办法、备忘录等
相关规定的学习，及时更新知识体系；同时
（3）培训的主要内容
介绍了近年来违规事项的处罚案例，提醒董
事、监事、高级管理人员及控股股东、实际
控制人严格按照有关规定进行重大资产重
组、按规定进行募集资金管理与使用，配合
保荐机构执行持续督导相关工作。同时，了
解熟悉重大再融资等相关法规及流程。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
事 项 存在的问题 采取的措施
发行人及其聘请
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 的中介机构能够
不适用
情况 积极配合保荐工
作
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司、股东及相关方承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、首次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所
是 不适用
持股份自愿锁定的承诺
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于避免同业竞争承诺 是 不适用
4、关于减少不必要关联交易的承诺 是 不适用
5、关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
6、填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于未能履行承诺事项的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报 告 事 项 说 明
2020 年 7 月 10 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审
议通过了向不特定对象发行可转债的相关议案，公司聘请海通
1．保荐代表人变更及其理 证券担任公司向不特定对象发行可转债的保荐机构，海通证券
由 指定周舟、田稼担任公司向不特定对象发行可转债的保荐代表
人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及其他相关规
定，田稼接替于军杰继续履行公司持续督导职责。
2．报告期内中国证监会和
本所对保荐机构或者其保
无
荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事
无
项
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司2020
年度持续督导期间的跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周 舟 田 稼
海通证券股份有限公司
年 月 日