目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—10 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕4199 号
海南普利制药股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药公司）董
事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供普利制药公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为普利制药公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
普利制药公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的
规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对普利制药公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，普利制药公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了普利制药公司募集资金 2020
年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二一年四月二十二日
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海南普利制药股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修
订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2020 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2017 年首次公开发行
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕205 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上按市值申购
向投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,052.9405
万股，发行价为每股人民币 11.49 元，共计募集资金 35,078.29 万元，坐扣承销和保荐费用
2,400.00 万元后的募集资金为 32,678.29 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于
2017 年 3 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、
申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,243.00 万
元后，公司本次募集资金净额为 31,435.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕71 号）。
2. 2020 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人
民币普通股（A 股）股票 920.31 万股，发行价为每股人民币 59.97 元，共计募集资金 55,190.99
万元，坐扣承销和保荐费用 1,100.00 万元后的募集资金为 54,090.99 万元，已由主承销商
海通证券股份有限公司分别于 2020 年 4 月 10 日和 2020 年 4 月 13 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行
权益性证券直接相关的新增外部费用 95.75 万元后，公司本次募集资金净额为 53,995.24
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验
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资报告》（天健验〔2020〕72 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1.2017 年首次公开发行
本公司以前年度已使用募集资金 31,612.04 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 177.00 万元；2020 年度实际使用募集资金 0.00 万元，2020 年度收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.03 万元；累计已使用募集资金 31,612.04 万
元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 177.03 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 0.28 万元（包括累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额）。
2.2020 年非公开发行股票
本公司 2020 年度实际使用募集资金 47,143.12 万元，2020 年度收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 327.22 万元；累计已使用募集资金 47,143.12 万元，累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 327.22 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 7,179.34 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
1.2017 年首次公开发行
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《海南普利制药股份有
限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2017
年 4 月 7 日、2017 年 4 月 11 日、2017 年 4 月 17 日分别与浙商银行股份有限公司杭州分行、
中国建设银行股份有限公司海口友谊支行、浙商银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2.2020 年非公开发行股票
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为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则
（2020 年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《海南普利制药股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2020 年 4 月
27 日与上海浦东发展银行股份有限公司杭州建国支行、 交通银行股份有限公司海南省分行、
杭州银行股份有限公司江城支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同募投项目实施全资
子公司安徽普利药业有限公司、保荐机构海通证券股份有限公司于 2020 年 5 月 20 日与上海
浦东发展银行股份有限公司杭州建国支行、 交通银行股份有限公司海南省分行、 杭州银行
股份有限公司江城支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1.2017 年首次公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司 2017 年首次公开发行共有 1 个募集资金专户，募集资
金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
浙商银行股份有限 已于 2019 年 4 月 23
3310010010120100679597
公司杭州分行 日注销
中国建设银行股份
有限公司海口友谊 46050100293600000100 2,751.69 募集资金专户
支行
浙商银行股份有限 已于 2019 年 4 月 23
3310010010120100679628
公司杭州分行 日注销
合 计 2,751.69
2.2020 年非公开发行股票
至 2020 年 12 月 31 日，本公司 2020 年非公开发行股票共有 2 个募集资金专户，募集资
金存放情况如下：
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单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行股份有限
3301040160015568952 68,998.22 募集资金专户[注]
公司江城支行
上海浦东发展银行
95190078801500000676 71,724,430.23 募集资金专户[注]
杭州建国支行
合 计 71,793,428.45
[注] 普利国际高端原料药及创新制剂制造基地项目由控股子公司安徽普利药业有限公
司实施
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 2017 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件：2. 2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
海南普利制药股份有限公司
二〇二一年四月二十二日
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附件 1
2017 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：海南普利制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 31,435.29 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 31,612.04
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
年产制剂 15 亿片袋
粒生产线建设及研 否 21,435.29 21,435.29 21,500.43 100.30 2020-03 -78.41 否 否
发中心扩建项目
欧美标准注射剂生
否 10,000.00 10,000.00 10,111.61 101.12 2019-03 12,157.36 是 否
产线建设项目
承诺投资项目
31,435.29 31,435.29 31,612.04 100.56
小计
年产制剂 15 亿片袋粒生产线建设及研发中心扩建项目未达到计划进度的原因：产品陆续在该生产线完成产品试制，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
申报国家药品监督管理局审批，待取得生产批件后商业化生产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
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募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年 4 月 21 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意使用募集资金 13,167.65 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普
募集资金投资项目先期投入及置换情况 通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具了天健审
〔2017〕3553 号《普利制药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了
明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 2
2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：海南普利制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 53,995.24 本年度投入募集资金总额 47,143.12
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 47,143.12
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
普利国际高端原料
药及创新制剂制造 否 53,995.24 53,995.24 47,143.12 47,143.12 87.31 2024-04 尚在建设 尚在建设 否
基地项目
承诺投资项目
53,995.24 53,995.24 47,143.12 47,143.12 87.31
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
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2020 年 5 月 20 日公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意使用募集资金 15,282.07 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，天健会计师事务所（特殊
募集资金投资项目先期投入及置换情况 普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具了《普利制
药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕6372 号），公司独立董事、监事会、保荐机构均发表
了明确同意意见。
2020 年 4 月 27 日公司第三届董事会第十七次会议在权限范围内审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 40,000
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，进行现金管理的
额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。截至 2020 年 12 月 31 日均已收回。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至本报告期末，尚未使用的募集资金总额为 7,179.34 万元，存放于募集资金专用账户的募集资金余额 7,179.34 万
尚未使用的募集资金用途及去向
元，前述资金均将用于募投项目建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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