证券代码：300633        证券简称：开立医疗          公告编号：2019-064


                 深圳开立生物医疗科技股份有限公司
监事会关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核
                                  查意见


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    深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第
十次会议于 2019 年 8 月 26 日在公司会议室召开，审议通过了《关于向激励对象
授予激励计划预留部分限制性股票的议案》。

    公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规、规范性
文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）、《公司章程》的有关规定，对公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予
的激励对象名单进行审核，发表如下意见：

    1、本次限制性股票激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
规定的激励对象条件，符合公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资
格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

    2、预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励
对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政罚
或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
     （6）中国证监会认定的其他情形。

     3、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

     4、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计
划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

     综上，监事会认为：列入公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予的激励
对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计
划     的    激    励    对    象      合    法   、    有     效     。
监事会同意公司2019年限制性股票激励计划预留部分的授予日为2019年8月28日
，并同意向符合授予条件的20名激励对象授予39.3万股限制性股票。



                                深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会
                                                       2019 年 8 月 26 日