长城证券股份有限公司
关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2019 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：开立医疗
保荐代表人姓名：郭小元 联系电话：（010）88366060
保荐代表人姓名：郑侠 联系电话：（010）88366060
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但
不限于防 止关联 方占用 公司资 源的 制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次（募集资金已使用完毕，公司于 2019 年 5
月注销募集资金账户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
项 目 工作内容
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 5 月 17 日
项 目 工作内容
《关于修改<深圳证券交易所股票上市规则> <深
圳证券交易所创业板股票上市规则>有关条款的
通知》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018
年 11 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司回购
（3）培训的主要内容 股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司重大
违法强制退市实施办法》、《发行监管问答——关
于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订
版）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引
第 1 号——高比例送转股份》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公 司 内 部 制 度 的 建 立 和
无 不适用
执行
“
3．三会”运作 无 不适用
4.控 股 股 东 及实 际 控制 人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其 他 业 务 类别 重 要事 项
（包括 对外 投资 、风 险 投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
发行人及其聘请的中介机构
介机构 配合 保荐 工作 的 情 不适用
配合良好
况
事 项 存在的问题 采取的措施
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、公司、公司实际控制人、控股股东、除独立董事外的董事、高
是 不适用
级管理人员就稳定股价的承诺
2、公司对利润分配政策的承诺 是 不适用
3、公司控股股东、实际控制人一致行动的承诺 是 不适用
4、公司、公司实际控制人、控股股东关于股份回购的承诺 是 不适用
5、公司实际控制人、控股股东、担任本公司董事、高级管理人员
是 不适用
股东及其他股东就股份减持和限售的承诺
6、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、公司控股股东、实际控制人、持有 5%以上股份的其他股东及
公司的董事、监事、高级管理人员关于减少及规范关联交易的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳开立生物医疗科技股份有限
公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
郭小元 郑 侠
长城证券股份有限公司
年 月 日