深圳开立生物医疗科技股份有限公司独立董事

      关于第二届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见



    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和
国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规及规范性文件
和《深圳开立生物医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深
圳开立生物医疗科技股份有限公司独立董事工作制度》等的规定，我们作为深圳
开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，应对公司第
二届董事会第十六次会议审议的相关事项进行事前审阅。公司第二届董事会第十
六次会议于 2020 年 9 月 30 日在深圳市南山区科技中二路深圳软件园二期 12 栋
2 楼会议室召开，会议拟讨论公司《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议
案》、《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》等议案。公司董事
会已向我们提交了上述议案的相关资料，根据《公司章程》有关规定，我们作为
公司独立董事已对第二届董事会第十六次会议相关事项进行了审查，并发表如下
事前认可意见：

    一、本次提交董事会审议的《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、
《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》、 关于公司 2020 年度向
特定对象发行股票预案的议案》、《关于公司<2020 年度向特定对象发行股票方案
论证分析报告>的议案》、关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》、《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄即期回
报的风险提示、填补措施及相关承诺的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况
的专项报告的议案》、《关于公司非经常性损益表的议案》、《关于公司内部控制鉴
证报告的议案》、《关于设立募集资金专项账户的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》、 关于公司未来三年
（2020-2022 年）股东回报规划的议案》等涉及股票发行相关议案，在提交董事
会审议前，均已经过我们事前认可。
    二、 公司符合创业板上市公司向特定对象发行股票的各项规定，具备创业
板上市公司向特定对象发行股票的资格和条件，本次公司向特定对象发行股票方
案及预案符合《公司法》、《证券法》及《创业板上市公司证券发行注册管理办法
（试行）》等规定。涉及公司本次向特定对象发行股票方案的论证分析报告和募
集资金使用可行性分析报告充分论证了本次发行的必要性和可行性，本次发行符
合市场现状和公司实际情况，募集资金投资项目符合相关规定以及未来公司整体
发展方向，有利于增强公司的持续盈利能力和市场竞争能力，符合公司与全体股
东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

    综上，我们认为，公司第二届董事会第十六次会议审议的议案符合有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》规定，方案合理、切实可行，不存在损害公司
利益及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将上述议案提交公司董事
会审议。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《深圳开立生物医疗科技股份有限公司独立董事关于公司第二

届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》的签字页）




                                                         王捷




                                                          年    月   日
（本页无正文，为《深圳开立生物医疗科技股份有限公司独立董事关于公司第二

届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》的签字页）




                                                   李居全




                                                         年   月   日
（本页无正文，为《深圳开立生物医疗科技股份有限公司独立董事关于公司第二

届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》的签字页）




                                                    梁文昭




                                                         年   月   日