证券代码：300633             证券简称：开立医疗       公告编号：2020-065



                 深圳开立生物医疗科技股份有限公司

          控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于

  向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施承诺的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



       深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发
行股票的相关事项已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，尚需公司股东
大会审议、深圳证券交易所审核及中国证券监督管理委员会予以注册。

       根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展
的若干意见》国发[2014]17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即
期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，公司全体
董事、高级管理人员以及控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切
实履行作出相关承诺，具体如下：

       一、公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的
承诺

       为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维护中小投资
者利益，公司控股股东、实际控制人陈志强、吴坤祥作出如下承诺：

       1、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

       2、自本承诺出具日至本次向特定对象发行股票完成前，如中国证监会、深
交所发布关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且本承诺不能满足中
国证监会、深交所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、深交所最新规
定出具补充承诺。
       3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任
何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任，并愿意承担中国证监会、
深交所等证券监管机构按照其指定或发布的有关规定、规则，对本人做出相关处
罚或采取相关监管措施。

       二、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承
诺

       为保证公司填补回报措施能够得到切实履行、维护中小投资者利益，公司董
事、高级管理人员做出如下承诺：

       1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益；

       2、本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履
行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消
费；

       3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

       4、本人承诺将尽最大努力促使公司填补回报的措施实现；

       5、本人承诺将积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合填补回报措施的
要求；支持公司董事会或薪酬委员会在制订、修改、补充公司的薪酬制度时与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩；

       6、本人承诺在推动公司后续股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

       7、本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿意
投赞成票（如有投票权）；

       8、自本承诺出具日至公司本次非公开发行 A 股股票实施完毕前，若中国证
监会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）作出关于填补回报措施及其承诺
的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、深交所该等规定时，
本人承诺届时将按照中国证监会及深交所的最新规定出具补充承诺，并积极推进
公司作出新的规定，以符合中国证监会及深交所的要求；

    9、本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人
对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或者股
东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解
释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；（3）无条件接受中国
证监会和/或深交所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本
人作出的处罚或采取的相关监管措施。

    特此公告。



                               深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会
                                                      2020 年 9 月 30 日