深圳开立生物医疗科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》 证
监发行字[2007]500 号）的规定，深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简
称“开立医疗”或“公司”）董事会编制了截至 2020 年 6 月 30 日止的《前次募
集资金使用情况报告》，具体内容如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕350 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商长城证券股份有限公司采用余额包销的方式，向
社会公众公开发行股份人民币普通股（A 股）股票 4,001 万股，发行价为每股人
民币 5.23 元，共计募集资金 209,252,300.00 元，坐扣承销和保荐费用 33,550,000.00
元后的募集资金为 175,702,300.00 元，已由联席主承销商中国国际金融股份有限
公司于 2017 年 3 月 30 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招
股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关
的新增外部费用 11,107,302.50 元后，公司本次募集资金净额为 164,594,997.50 元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出
具《验资报告》（天健验〔2017〕3-25 号）。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
2020 年 6
初始存放
开户银行 银行账号 月 30 日余 备注
金额
额
中国工商银行深圳麒麟
4000023129200690877 5,000.00 已注销
支行
广发银行深圳新洲支行 9550880009113500220 5,000.00 已注销
招商银行新时代支行 755918527210886 6,459.50 已注销
合 计 16,459.50
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
医疗器械产业基地建设项目拟在深圳市光明新区高新科技园区建设医疗器
械产业基地，项目建设内容主要包括医疗器械产业基地工程建设和产品生产线建
设，项目完成后将有利于公司扩充产能，形成稳定的自有生产场所，降低租赁依
赖，更好地满足公司研发成果的产业化。截至目前，该项目的募集资金已全部投
入，基地工程建设已完成主体验收，正在进行装修工作，该项目原披露达到预定
可使用状态日期为 2019 年 12 月 31 日，项目在前期虽经过充分的可行性论证，
但实际执行过程中受到周边环境、施工单位及新冠肺炎疫情等多方面因素影响，
预计项目建设时间超出原计划，目前医疗器械产业基地建设项目的主体工程已完
成施工，后续还需进行部分幕墙安装、竣工验收、装修及展厅、实验室、车间等
的布置工作，预计工期较长，公司预计医疗器械产业基地建设项目达到预定可使
用状态时间为 2021 年 6 月 30 日。信息化建设项目的部分建设内容为医疗器械产
业基地建设项目的配套设施，因此将信息化建设项目达到预定可使用状态时间一
并调整至 2021 年 6 月 30 日。上述变更业经公司 2020 年 4 月 20 日第二届董事会
第十四次会议审议通过。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：万元
承诺募集资金 实际投入募集资
承诺投资项目 差异金额 差异原因
投资额 金总额
医疗器械产业基地建设项目 5,459.50 5,603.15 143.65
使用募集资金购
研发中心改扩建项目 5,000.00 5,092.32 92.32 买理财产品产生
营销网络及品牌建设项目 5,000.00 5,079.77 79.77 的理财收益投入
项目所致
信息化建设项目 1,000.00 1,049.50 49.50
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。对照表中实现效益
的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金项目中，研发中心改扩建项目、营销网络及品牌建设项目和信
息化建设项目不直接产生经济效益，无法单独核算效益。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的
情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）
以上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
八、闲置募集资金的使用
2017 年 4 月 25 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，公司在
确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用最高额度不
超过 1.00 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动
性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的、有保本约定的银行理财产品。
以上资金额度在自股东大会审议通过之日起一年内有效，可以滚动使用，并授权
公司管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。
2018 年 3 月 30 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，公司在确
保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟使用最高额度不超
过 7,000.00 万元（包含累计收到的银行存款利息扣除手续费后的净额、理财收益）
的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高且有保本约定的、流动性好且
投资期限最长不超过 12 个月的理财产品。以上资金额度在自股东大会审议通过
之日起一年内有效，可以滚动使用。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司上述用于现金管理的募集资金购买理财产品已
无余额。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票的募集资金及利息已全部使
用完毕，募集资金账户已全部注销。
十、其他差异说明
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披
露文件中披露的内容不存在差异。
附件：1. 前次募集资金使用情况对照表
2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会
2020 年 9 月 30 日
附件 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2020 年 6 月 30 日
编制单位：深圳开立生物医疗科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：16,459.50 已累计使用募集资金总额：16,824.74
变更用途的募集资金总额： 各年度使用募集资金总额：16,824.74
变更用途的募集资金总额比例： 2017 年：8,760.04
2018 年：7,696.96
2019 年：367.74
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
定可使用状
募集前承 募集后承 募集后承 实际投资金额与 态日期（或
序 实际投 募集前承诺 实际投资 截止日项目
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 诺投资金 募集后承诺投资
号 资金额 投资金额 金额 完工程度）
额 额 额 金额的差额[注 1]
[注 2]
医疗器械产业基 医疗器械产业基
1 5,459.50 5,459.50 5,603.15 5,459.50 5,459.50 5,603.15 143.65 未完工
地建设项目 地建设项目
研发中心改扩建 研发中心改扩建
2 5,000.00 5,000.00 5,092.32 5,000.00 5,000.00 5,092.32 92.32 2019 年
项目 项目
营销网络及品牌 营销网络及品牌
3 5,000.00 5,000.00 5,079.77 5,000.00 5,000.00 5,079.77 79.77 2019 年
建设项目 建设项目
4 信息化建设项目 信息化建设项目 1,000.00 1,000.00 1,049.50 1,000.00 1,000.00 1,049.50 49.50 未完工
[注 1] 详见四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明之说明。
[注 2] 详见三、前次募集资金变更情况之说明。医疗器械产业基地建设项目与信息化建设项目募集资金已投完，但公司自有资金仍在持续投入，项目还未完工。
附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2020 年 6 月 30 日
编制单位：深圳开立生物医疗科技股份有限公司 单位：人民币万元
实际投资项目 最近三年实际效益
截止日投资项目 截止日 是否达到
承诺效益
序号 累计产能利用率 累计实现效益 预计效益
项目名称 2017 年 2018 年 2019 年
医疗器械产业基地建设项
1 -- 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
目
2 研发中心改扩建项目
3 营销网络及品牌建设项目 不适用，详见本报告六（二）之说明
4 信息化建设项目
注：医疗器械产业基地建设项目截至 2020 年 6 月 30 日未完工，暂未实现效益。
