长城证券股份有限公司关于
深圳开立生物医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票
限售股份解除限售并上市流通的核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为深圳开立
生物医疗科技股份有限公司（以下简称“开立医疗”、“公司”） 2020 年度向特定
对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对开立医疗向特定对
象发行股票的限售流通股申请解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体情
况及核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会出具《关于同意深圳开立生物医疗科技股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]668 号），深圳开立生
物医疗科技股份有限公司向宁波市大步牛投资管理有限公司、湖南聚力财富管理
有限公司等 17 家特定投资者发行人民币普通股（A 股）27,851,745 股，发行价
格为 27.79 元/股，本次发行的募集资金总额为 773,999,993.55 元，扣除发行费用
后，募集资金净额为 769,055,967.35 元。本次向特定对象发行股票已于 2022 年 1
月 6 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。发行
后公司股本总额变更为 429,771,745 股。
（二）股份发行后至本核查意见出具之日公司股本变化情况
2022 年 4 月 25 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第八次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议
案》，同意注销公司《2019 年限制性股票激励计划》尚未解锁的限制性股票
1,910,000 股。2022 年 5 月 19 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了该议案。
2022 年 6 月，公司完成了上述限制性股票注销工作，注销完成后，公司总
股本由 429,771,745 减少至 427,861,745 股。除上述情况外，自股份发行完成后至
今，公司未发生因利润分配、公积金转增等原因导致股本数量变化的情形。
截至本核查意见出具日，公司总股本 427,861,745 股，其中有限售条件股份
27,851,745 股，占公司总股本的 6.51%；无限售条件股份 400,010,000 股，占公司
总股本的 93.49%。
（三）本次拟解除限售股东持有的限售股份数量的调整情况
公司本次向特定对象发行股票后至本核查意见出具日，未发生需要对本次拟
解除限售的股东持有的限售股份数量进行调整的事项。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺及履行情况
1、本次申请解除限售股份的股东如下：
序号 股东名称
1 宁波市大步牛投资管理有限公司（大步牛精选三号私募证券投资基金）
2 湖南聚力财富管理有限公司（聚力财富彬水 1 号私募证券投资基金）
3 长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）
4 郑州同创财金股权投资基金合伙企业（有限合伙)
5 兴证全球基金管理有限公司
6 华泰资产管理有限公司（华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品）
7 华泰资产管理有限公司（华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品）
华泰资产管理有限公司（华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限
8
公司）
9 中信里昂资产管理有限公司（中信里昂资产管理有限公司-客户资金）
10 财通基金管理有限公司
11 UBS AG
上汽颀臻（上海）资产管理有限公司（上汽颀臻（上海）资产管理有限公司-上汽
12
投资-颀瑞 2 号）
13 杭州城投资产管理集团有限公司
14 重庆环保产业股权投资基金管理有限公司（重环康源私募股权投资基金）
15 融通基金管理有限公司
16 诺德基金管理有限公司
17 上海铂绅投资中心（有限合伙）（铂绅三十七号私募证券投资基金）
2、上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象承诺：本次发行完成
后，发行对象所认购的股票自上市之日起六个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了上述承
诺，未发生违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除限售股份的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，
也不存在上市公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为 2022 年 7 月 7 日（星期四）。
2、本次解除限售股份的数量为 27,851,745 股，实际可上市流通数量为
27,851,745 股，占公司总股本的 6.51%。
3、本次申请解除限售股份的股东人数共 17 名，涉及证券账户总数为 65 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售数量 市流通数量
宁波市大步牛投
资管理有限公司
宁波市大步牛投资管理有限公司－
1 （大步牛精选三 1,079,525 1,079,525 1,079,525
大步牛精选三号私募证券投资基金
号私募证券投资
基金）
湖南聚力财富管
理有限公司（聚
湖南聚力财富管理有限公司－聚力
2 力财富彬水 1 号 1,410,579 1,410,579 1,410,579
财富彬水 1 号私募证券投资基金
私募证券投资基
金）
长沙晟农私募股
长沙晟农私募股权基金合伙企业（有
3 权基金合伙企业 935,588 935,588 935,588
限合伙）
（有限合伙）
郑州同创财金股 深圳同创锦绣资产管理有限公司－
4 权投资基金合伙 郑州同创财金股权投资基金合伙企 1,079,525 1,079,525 1,079,525
企业（有限合伙) 业（有限合伙）
兴全基金－兴业银行－兴业证券股
899,604 899,604 899,604
份有限公司
兴全基金－兴业银行－浙江马云公
143,937 143,937 143,937
益基金会
兴证全球基金管 兴全基金－兴业银行－龙工（上海）
5 269,881 269,881 269,881
理有限公司 叉车有限公司
兴全基金－浙江大学教育基金会－
兴全－浙江大学教育基金会单一资 179,921 179,921 179,921
产管理计划
兴证全球基金－龙工（上海）机械制 359,842 359,842 359,842
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售数量 市流通数量
造有限公司－兴全龙工 6 号单一资产
管理计划
兴证全球基金－中国人寿保险股份
有限公司－传统险－兴证全球基金
359,842 359,842 359,842
国寿股份均衡股票传统可供出售单
一资产管理计划
兴证全球基金－招银理财招睿合兴 1
号（两年封闭） 增强型固定收益类
359,842 359,842 359,842
理财计划－兴证全球基金招睿合兴
一号单一资产管理计划
兴全基金－兴业银行－张英 143,937 143,937 143,937
兴业全球基金公司－兴业－兴全睿
179,921 179,921 179,921
众 1 号特定多客户资产管理计划
兴全基金－兴业银行－兴全睿众 39
143,937 143,937 143,937
号特定多客户资产管理计划
兴全基金－兴业银行－兴全社会责
89,960 89,960 89,960
任 3 号特定多客户资产管理计划
兴全基金－民生银行－兴全社会责
179,921 179,921 179,921
任 5 号特定多客户资产管理计划
兴全基金－国泰君安证券－兴全睿
269,881 269,881 269,881
众 67 号集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴全兴
287,873 287,873 287,873
盛集合资产管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴全源
215,905 215,905 215,905
泉 1 号集合资产管理计划
兴证全球基金－广发证券－兴全睿
179,921 179,921 179,921
众 70 号集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴全信
449,802 449,802 449,802
鑫 1 号集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全
125,944 125,944 125,944
球－睿泉 1 号集合资产管理计划
兴证全球基金－中信证券－兴证全
269,881 269,881 269,881
球－涌泉 1 号集合资产管理计划
兴证全球基金－宁波银行－兴证全
359,841 359,841 359,841
球－宁润 8 号集合资产管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴证全
71,968 71,968 71,968
球基金价值一号集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全
899,604 899,604 899,604
球掘金绿色投资集合资产管理计划
华泰资产管理有
华泰资管－兴业银行－华泰资产价
6 限公司（华泰资 899,604 899,604 899,604
值精选资产管理产品
管-兴业银行-华
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售数量 市流通数量
泰资产价值精选
资产管理产品）
华泰资产管理有
限公司（华泰资
华泰资管－中信银行－华泰资产稳
7 管-中信银行-华 899,604 899,604 899,604
赢优选资产管理产品
泰资产稳赢优选
资产管理产品）
华泰资产管理有
限公司（华泰优
选三号股票型养 华泰优选三号股票型养老金产品－
8 899,604 899,604 899,604
老金产品-中国工 中国工商银行股份有限公司
商银行股份有限
公司）
中信里昂资产管
理有限公司（中
中信里昂资产管理有限公司－客户
9 信里昂资产管理 3,598,416 3,598,416 3,598,416
资金
有限公司-客户资
金）
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 8 期
35,984 35,984 35,984
－财通基金建兴诚鑫 8 号单一资产管
理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 9 期
35,984 35,984 35,984
－财通基金建兴诚鑫 9 号单一资产管
理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 10 期
35,984 35,984 35,984
－财通基金建兴诚鑫 10 号单一资产
财通基金管理有 管理计划
10
限公司 中国工商银行股份有限公司－财通
内需增长 12 个月定期开放混合型证 287,873 287,873 287,873
券投资基金
财通基金－上海渊流价值成长一号
私募证券投资基金－财通基金玉泉 35,984 35,984 35,984
合富 31 号单一资产管理计划
财通基金－天津汇登房地产开发有
限公司－财通基金玉泉合富 66 号单 35,984 35,984 35,984
一资产管理计划
财通基金－银创鑫升 10 号私募证券
投资基金－财通基金银创增润 1 号单 35,984 35,984 35,984
一资产管理计划
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售数量 市流通数量
财通基金－银创混合策略 1 号私募证
券投资基金－财通基金银创增润 11 35,984 35,984 35,984
号单一资产管理计划
财通基金－银创增盈 3 号私募证券投
资基金－财通基金银创增润 13 号单 35,984 35,984 35,984
一资产管理计划
财通基金－银创增盈 1 号私募证券投
资基金－财通基金银创增润 2 号单一 46,780 46,780 46,780
资产管理计划
财通基金－银创增盈对冲 2 号私募证
券投资基金－财通基金银创增润 3 号 35,984 35,984 35,984
单一资产管理计划
财通基金－高学清－财通基金昊海
71,969 71,969 71,969
定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚益”定增封
闭式理财产品 2020 年第 1 期－财通 35,984 35,984 35,984
基金建兴诚益 1 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 2 期
35,984 35,984 35,984
－财通基金建兴诚鑫 2 号单一资产管
理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类最低持有 2 年开放式产品－
179,921 179,921 179,921
财通基金建兴诚鑫多元开放 1 号单一
资产管理计划
11 UBS AG UBS AG 2,446,923 2,446,923 2,446,923
上汽颀臻（上海）
资产管理有限公
司（上汽颀臻（上 上汽颀臻（上海） 资产管理有限公
12 1,799,208 1,799,208 1,799,208
海）资产管理有 司－上汽投资－颀瑞 2 号
限公司-上汽投资
-颀瑞 2 号）
杭州城投资产管
13 杭州城投资产管理集团有限公司 1,079,525 1,079,525 1,079,525
理集团有限公司
重庆环保产业股
权投资基金管理 重庆环保产业股权投资基金管理有
14 有限公司（重环 限公司－重环康源私募股权投资基 899,604 899,604 899,604
康源私募股权投 金
资基金）
中国工商银行股份有限公司－融通
融通基金管理有
15 健康产业灵活配置混合型证券投资 1,043,540 1,043,540 1,043,540
限公司
基金
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售数量 市流通数量
诺德基金－纯达定增精选七号私募
证券投资基金－诺德基金纯达定增 719,683 719,683 719,683
精选 7 号单一资产管理计划
诺德基金－深梧鼎盛 1 号私募证券投
资基金－诺德基金浦江 153 号单一资 215,905 215,905 215,905
产管理计划
诺德基金－中国银河证券股份有限
公司－诺德基金浦江 107 号单一资产 179,921 179,921 179,921
管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司
－诺德基金浦江 202 号单一资产管理 179,921 179,921 179,921
计划
诺德基金－兴业银行－上海汽车集
团股权投资有限公司－上汽投资－ 179,921 179,921 179,921
颀瑞 2 号
诺德基金－国联证券股份有限公司
－诺德基金浦江 96 号单一资产管理 115,149 115,149 115,149
计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨
89,960 89,960 89,960
诺德基金管理有 江壹号集合资产管理计划
16
限公司 诺德基金－光大证券私募领航优选
扶植 1 号定向资产管理合同－诺德基 53,976 53,976 53,976
金浦江 15 号单一资产管理计划
诺德基金－浪石量化进取 1 号私募证
券投资基金－诺德基金浦江 207 号单 35,985 35,985 35,985
一资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆 1 号基金－诺德
35,984 35,984 35,984
基金浦江 208 号单一资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆 3 号私募证券投
资基金－诺德基金浦江 209 号单一资 53,976 53,976 53,976
产管理计划
诺德基金－浪石源长 1 号私募证券投
资基金－诺德基金浦江 210 号单一资 35,984 35,984 35,984
产管理计划
诺德基金－浪石聚贤 1 号私募证券投
资基金－诺德基金浦江 235 号单一资 35,984 35,984 35,984
产管理计划
诺德基金－上海爱建信托有限责任
公司－诺德基金浦江 44 号单一资产 35,984 35,984 35,984
管理计划
上海铂绅投资中 上海铂绅投资中心 （有限合伙）－
17 388,635 388,635 388,635
心（有限合伙） 铂绅三十七号私募证券投资基金
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 售数量 市流通数量
（铂绅三十七号
私募证券投资基
金）
合 计 27,851,745 27,851,745 27,851,745
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 27,851,745 6.51% -27,851,745 0 0%
二、无限售条件股份 400,010,000 93.49% 27,851,745 427,861,745 100.00%
三、总股本 427,861,745 100.00% 0 427,861,745 100.00%
注：公司部分董事、高级管理人员为公司股东，根据相关规定及其承诺，在其任职
期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%，即其 75%的股份处
于锁定状态。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售并上市流通符合《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件
的规定；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合相关法律法规的要求；
公司本次解除限售股份股东均严格履行了其做出的股份锁定相关承诺；本次限售
股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股份解除限售上市流通事项无异
议。
（以下无正文）