国金证券股份有限公司关于
中达安股份有限公司 2018 年度
持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：中达安股份有限公司
保荐代表人姓名：陈钟林 联系电话：0592-5350605
保荐代表人姓名：林岚 联系电话：0592-5350605
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 审阅公司发布的三会公告、定期报
告及其他 事项公告等在内的有关
信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表
人
（2）列席公司董事会次数 未列席，保荐代表人对必要的议案发表
了核查意见
（3）列席公司监事会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表
人
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已根据证监会及深交所相关规定编制
保荐业务工作底稿，并进行合理保管
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月
（3）培训的主要内容 上市公司重大资产重组管理办法
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．股东一致行动承诺 是 不适用
3．分红承诺 是 不适用
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
5.IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6.其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关
于对国金证券股份有限公司采取出具警示函
的决定》（2018）9 号，认定国金证券作为广
东天际电器股份有限公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金的财务顾问，对
交易标的收入和客户核查不充分。该事件发
生后，国金证券高度重视，及时进行了整改，
重新对标的公司客户发出了询证函，并做了
发函记录，并全部收到询证函回函，还执行
了检查、复核、实地走访等其他程序；此外，
国金证券进一步督促其他投资银行项目均应
严格执行公司规定的尽职调查程序。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中国证
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 监会贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）
情况 下发的“[2018]3 号”《关于对国金证券股份
有限公司出具警示函措施的决定》。2018 年 7
月，贵州证监局对毕节市碧海新区建设投资
有限责任公司（以下简称“毕节碧海”）“15
碧海债”、“16 碧海 01”、“16 碧海 02”三只
公司债券的受托管理人履职情况进行现场检
查，发现毕节碧海在募集资金使用过程中存
在不规范情况。贵州证监局认定国金证券作
为该公司债项目的受托管理人，未及时督促
毕节碧海规范募集资金使用，贵州证监局因
此对国金证券出具了警示函。该事件发生后，
国金证券高度重视，已在第一时间督促毕节
碧海整改并规范募集资金使用，并对相关责
任人员进行严肃问责，另外国金证券制定了
一系列全面加强存续期债券受托管理工作的
措施，对各项目组再次重申债券受托管理工
作的重要性，加强对债券受托管理工作的内
部合规检查、监督和问责，督促相关人员勤
勉尽责，切实提高受托管理工作质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文，为签章页）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于中达安股份有限公司 2018 年年
度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
陈钟林 林岚
保荐机构（公章）：国金证券股份有限公司
年 月 日