中达安:国金证券股份有限公司关于中达安股份有限公司2020年年度持续督导跟踪报告2021-04-27
国金证券股份有限公司关于
中达安股份有限公司 2020 年度
持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:中达安股份有限公司
保荐代表人姓名:林岚 联系电话:0592-5350605
保荐代表人姓名:王学霖 联系电话:0592-5350605
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 审阅公司发布的三会公告、定期报告及
其他事项公告等在内的有关信息披露
文件。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未列席,相关会议议题均通知保荐代表
人
(2)列席公司董事会次数 未列席,保荐代表人对必要的议案发表
了核 查意见
(3)列席公司监事会次数 未列席,相关会议议题均通知保荐代表
人
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已根据证监会及深交所相关规定编制
保荐业务工作底稿,并进行合理保管
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2021 年 2 月
(3)培训的主要内容 上市公司信息披露、规范运作、内幕交
易、关联交易、对外担保、董监高增减
持股票、募集资金使用等相关规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股份限售承诺 是 不适用
2.股东一致行动承诺 是 不适用
3.分红承诺 是 不适用
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
5.IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6.其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人陈钟林工作变动,国金证券
1.保荐代表人变更及其理由 授权保荐代表人王学霖接替陈钟林先生担任
持续督导保荐代表人,继续履行保荐职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文,为签章页)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于中达安股份有限公司 2020 年年
度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人(签字):
林岚 王学霖
保荐机构(公章):国金证券股份有限公司
年 月 日