广发证券股份有限公司
关于深圳市广和通无线股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：广和通
保荐代表人姓名：胡方兴 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：李泽明 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 不适用（广发证券股份有限公司（以下简称
“广发证券”）作为广和通非公开发行股票
保荐机构，自 2019 年 1 月份承接广和通首
次公开发行股票并上市保荐机构国信证券
股份有限公司持续督导工作，自承接之日起
履行持续督导责任。）
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次。获取了公司募集资金专户全年对账单，
银行明细账等。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
1
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0 次（2018 年核查意见均由原保荐机构国信
证券发表）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次（2018 年培训由原保荐机构国信证券进
行）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承 是 不适用
诺
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
6、关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
7、减少及规范关联交易承诺 是 不适用
8、避免同业竞争承诺 是 不适用
3
9、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 公司拟非公开发行股票，并聘请广发证
券作为保荐机构。目前，公司已与广发
证券签署保荐协议，公司保荐机构变更
为广发证券，保荐代表人变更为胡方
兴、李泽明。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市广和通无线股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡方兴 李泽明
广发证券股份有限公司
年 月 日
5