关于深圳市广和通无线股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于深圳市广和通无线股份有限公司 2020 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
深圳市广和通无线股份有限公司 2020 年度募集资金
1-5
存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层 邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
传真 +86 10 8566 5120
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关于深圳市广和通无线股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2021）第 441A006832 号
深圳市广和通无线股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称 广和通
公司）《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 “专项
报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的要求
编制 2020 专项报告，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈
述或重大遗漏是广和通公司董事会的责任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上
对广和通公司董事会编制的 2020 专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对 2020 专项报告是否不
存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合 广和通公司实际情况，实
施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证
工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，广和通公司董事会编制的 2020 专项报告符合《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修订）》有关规定及相关格式指引
的规定，并在所有重大方面如实反映了广和通公司 2020 年度募集资金的存放和实
际使用情况。
本鉴证报告仅供 广和通公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国北京 中国注册会计师：
二〇二一年 四月十五日
深圳市广和通无线股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》有关规
定，现将本公司2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、首次公开发行股票募集资金存放与实际使用情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕366号文核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于
2017年3月27日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了
普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币10.45元。截至2017年3月31日，
本公司共募集资金20,900.00万元，扣除发行费用2,840.71万元后，募集资金净额为
18,059.29万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字[2017]第
441ZC0141号《验资报告》验证。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
（1）以前年度已使用金额
截至2019年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目15,762.15万元，
本公司于2019年8月27日召开了第二届董事会第二十九次会议，会议审议通过了关
于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》。
本公司已于2019年8月29日发布了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集
资金用于永久补充流动资金的公告》，内容详见公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）批露的公告（公告编号：2019-065）。公司同意将节余募集资
金707.47万元永久补充流动资金，该笔资金及利息人民币共计1,065.86万元。
综上，截至2019年12月31日，募集资金累计投入16,469.62万元，尚未使用的金
额为1,589.67万元。
（2）本年度使用金额及当前余额
2020年度，本公司募集资金使用情况为：
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以募集资金直接投入募集投项目1,589.67万元。截至2020年12月31日，本公司
募集资金累计直接投入募投项目18,059.29万元。
本公司于2020年7月31日召开了第二届董事会第第二十一次会议，会议审议通
过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金
的议案》，同意公司将车规级无线通信模块建设项目结项并将节余募集资金70.46
万元（含利息、理财收益）用于永久性补充流动资金。本公司已于2020年8月1日发
布了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的
公告》，内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）批露的公告（公告编号：
2020-092）。
综上，截至2020年12月31日，募集资金累计投入18,059.29万元，尚未使用的金
额为0.00万元。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《深圳市广和通无线股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该管理办法于2015年5月20日经本公司
董事会第一届董事会第四次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2017年3月起对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金
三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020
年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使
用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至2020年10月18日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
北京银行股份有限公司深圳高新园支行 20000014487300015829651 IPO 监管活期户 -
本公司于2020年7月31日召开了第二届董事会第第二十一次会议，会议审议通
过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金
的议案》，同意公司将“车规级无线通信模块建设项 目”结项，并将节余募集资金永
久补充流动资金。节余募集资金转出后，公司将注销上述募投项目对应的募集资金
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专用账户。专用账户注销后，公司与保荐机构 及相关银行签订的募集资金监管协
议相应终止。2020年10月19日，上述银行账户注销完毕。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（五）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
（六）募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披
露募集资金的存放与使用情况。
二、向特定投资者非公开发行股票募集资金存放与实际使用情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕976号文核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司通过向特定投资者非公开发行
股票的方式发行12,792,395股,发行价为每股人民币54.72元。截至2019年11月15日，
本公司共募集资金69,999.99万元（含应支付而未支付的发行费用182.79万元），扣
除发行费用606.79万元后，募集资金净额为69,393.20万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2019）
第441ZC0202号《验资报告》验证。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
（1）以前年度已使用金额
截至2019年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项5,826.60万元，尚
未使用的金额为63,566.60万元。
（2）本年度使用金额及当前余额。
2020年度，本公司募集资金使用情况为：
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以募集资金直接投入募集资金投资项目23,739.76万元。同时，公司于2020年1
月14日完成总部基地建设项目3,701.16万元资金置换，2020年1月15日完成总部5G通
信技术产业化项目3,261.47万元资金置换和信息化建设项目495.67万元资金置换。截
至2020年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目37,024.66万元。
综上，截至2020年12月31日，募集资金累计投入37,024.66万元，尚未使用的金
额为32,368.54万元。
（二）募集资金的管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《深圳市广和通无线股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该管理办法于2015年5月20日经本公司
董事会第一届董事会第四次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从募集资金到账日对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集
资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至
2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和
使用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
宁波银行股份有限公司
73110122000144601 募集资金专项活期账户 173,839,995.73
深圳财富港支行
招商银行股份有限公司
755901581210706 募集资金专项活期账户 27,832,049.07
深圳南山支行
江苏银行股份有限公司
19270188000147086 募集资金专项活期账户 22,739,637.78
深圳南山支
上海浦东发展银行股份
79290078801900001131 募集资金专项活期账户 1,295,138.94
有限公司深圳福田支行
中国银行股份有限公司
766672943549 募集资金专项理财账户 9,132.44
深圳高新园支行
合 计 225,715,953.96
已计入募集资金专户利息收入扣除手续费为1,284.11万元（其中2020年度利息收
入扣除手续费1,149.50万元）。
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截至2020年12月31日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对应关系
如下：
项 目 金额（元）
募集资金账户存储余额 225,715,953.96
加：暂时补充流动资金 110,000,000.00
减：利息收入扣除手续费 12,030,597.30
尚未使用募集资金 323,685,356.66
说明：上述利息收入扣除手续费余额未包括银行账户（766672943549）产生的累
计利息收入扣除手续费金额81.05万元，该部分资金已于2020年补充流动资金。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件2：向特定投资者非公开发行股票募集
资金使用情况对照表。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（五）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
（六）募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本
公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
深圳市广和通无线股份有限公司董事会
2020年4月15日
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附表 1：
首次公开发行股份并上市时募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 18,059.29 本年度投入募集资金总额 1,589.67
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 4,000.00 已累计投入募集资金总额 18,059.29
累计变更用途的募集资金总额比例 22.15%
截至期末投
是否已变更 调整后投资 截至期末累
募集资金承 本年度投入金 资进度(%) 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目 项目(含部分 总额 计投入金额
诺投资总额 额 (3)＝ 用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
变更) (1) (2)
(2)/(1)
4G LTE 无线通信模块建设项目 是 6,660.52 9,160.52 9,160.52 100.00% 2018.3.31 16,680.72 是 否
车规级无线通信模块建设项目 否 4,984.30 4,984.30 1,589.67 4,984.30 100.00% 2019.12.31 565.39 否 否
物联网移动终端解决方案建设项目 是 1,515.02 3,015.02 3,015.02 100.00% 2018.3.31 529.56 是 否
物联网研发中心建设项目 是 4,899.45 899.45 899.45 100.00% 2019.6.30 不适用 否
合计 — 18,059.29 18,059.29 1,589.67 18,059.29 — — 17,775.67 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 车规级无线通信模块建设项目受行业影响 ，使得车规项目投入整体延后 ；
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2017 年 4 月 26 日召开的第一届董事会第十四次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换 预先投
入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2017 年 4 月 20 日预先投入募投项目的自
募集资金投资项目先期投入及置换情况 筹资金共计人民币 2,180.25 万元。公司于 2020 年 1 月 10 日召开第二届董事会第十六次会议审议并通过了
《关于以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股
票募集资金置换截至 2019 年 12 月 20 日预先投入募投项目的自筹资金共计人民币 7,458.30 万元。
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
4G LTE 无线通信模块建设项目、物联网移动终端解决方案建设项目和物联网研发中心建设项目已 经完成
并结项，2019 年 8 月 27 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集资金 投资项目结项
并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》,同意公司将 4G LTE 无线通信块建设项目、物联网移
动终端解决方案建设项目及物联网研发中心建设目结项并将节余募集资金 1,065.86 万元（含利息、理财收
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 益）用于永久性补充流动资金。
车规级无线通信模块建设项目已经完成并结项，2020 年 7 月 31 日公司第二届董事会第二十一次会议审议
通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》同意公司将
车规级无 线通信模块建设项目结项并将节余募集资金 70.46 万元（含利息、理财收益）用于永久性补充流
动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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附件 2
向特定投资者非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 69,393.20 本年度投入募集资金总额 23,739.76
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 37,024.66
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期
调整后投资 末投资 项目达到预 项目可行性是
是否已变更项目 募集资金承诺投资 本年度投 截至期末累计 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 总额 进度(%) 定可使用状 否发生重大变
(含部分变更) 总额 入金额 投入金额(2) 的效益 计效益
(1) (3)＝ 态日期 化
(2)/(1)
总部基地建设项目 否 18,348.55 18,348.55 5,430.77 9,131.93 49.77 2024.12.31 不适用 否
超高速无线通信模块产业化项目 否 4,210.57 4,210.57 - - - 不适用 不适用 是
5G 通信技术产业化项目 否 22,887.90 22,887.90 2,866.11 6,127.58 26.77 2021.12.31 不适用 否
信息化建设项目 否 4,036.20 4,036.20 882.90 1,855.18 45.96 2021.12.31 不适用 否
补充流动资金 否 19,909.98 19,909.98 14,559.98 19,909.98 100.00 不适用 不适用 否
合计 — 69,393.20 69,393.20 23,739.76 37,024.66 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 前期投入阶段，尚未产生收益
公司超高速无线通信模块产业化项目在非公开发行股份募集资金到位之前，已使用自有资金投入并于 2019 年完成产品的研究和开发工作。同时，
项目可行性发生重大变化的情况说明 在项目实施的过程中，通信行业的外部环境发生了较大变化，5G 通信技术的发展速度高于预期，下游市场环境变化较大，4G 超高速产品的市场需
求低于预期。该项目原计划使用募集资金投入 4,210.57 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，实际使用募集资金的投资额为 0 元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2020 年 1 月 10 日召开第二届董事会第十六次会议审议并通过了《关于以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换截至 2019 年 12 月 20 日预先投入募投项目的自筹资金共计人民币 7,458.30 万元。本次资金置
募集资金投资项目先期投入及置换情况 换业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年 1 月 10 日出具的致同专字(2020)第 441ZA0063 号专项审计报告审核。公司于 2020 年 1 月 14
日完成总部基地建设项目 3,701.16 万元资金置换，2020 年 1 月 15 日完成总部 5G 通信技术产业化项目 3,261.47 万元资金置换和信息化建设项目
495.67 万元资金置换。
2020 年 6 月 9 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于使用非公开发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用非公开发行股份闲置募集资金不超过人民币 2 亿元（含人民币 2 亿元）暂时补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专项账户。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已使用募集资
金暂时补充流动资金人民币 1.1 亿元。
2019 年 12 月 5 日召开的第二届董事会第十五次次会议审议通过《关于使用暂时闲置的募集资金及部分自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，公司拟使用不超过 6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。用于向金融机构
购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以
用闲置募集资金投资产品情况 滚动使用。 2020 年 11 月 20 日召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过《关于使用暂时闲置的募集资金及部分自有闲置资金进行现金管理
的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，公司使用不超过 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
用于向金融机构购买安全 性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述使用期限及额度范
围内，资金可以滚动使用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户之中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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附件 3
2020 年度变更募集资金投资项目情况表
变更后项目
实际累计 投资进 项目达到 变更后的项
拟 投 入 募 集 本年度实际 本年度实 是否达到预
变更 对应的原项目 投入金额 度(%) 预定可使 目可行性是
资金总额 投入金额 现的效 计效益
后的 (2) (3)=(2) 用状态日 否发生重大
(1) 益
项目 /(1) 期 变化
无
合计 — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
未达到计划进度的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
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