广发证券股份有限公司
关于深圳市广和通无线股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：广和通
保荐代表人姓名：原烽洲 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：万小兵 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
（2）报告事项的主要内容 更换保荐代表人
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 5 月 8 日
（3）培训的主要内容 新证券法修订内容解读
影响公司重大合同履行的各项条件未发生重
11.其他需要说明的保荐工作情况
大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承
是 不适用
诺
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误
是 不适用
导性陈述或者重大遗漏的承诺
6、关于未履行承诺的约束措施的承诺 是 不适用
7、减少及规范关联交易承诺 是 不适用
8、避免同业竞争承诺 是 不适用
9、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 是，原指派的保荐代表人李泽明和胡方兴先生工作变动
2020 年 7 月 20 日，广发证券收到广东证监局《关于对广发
证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限
制高级管理人员权利监管措施的决定》（中国证券监督管理
委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕97 号），因
广发证券在康美药业股份有限公司 2014 年非公开发行优先
股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项
目、2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017
2.报告期内 中国证 监会和 本所 年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本
对保荐机构或者其保荐的公司 程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，
采取监管措施的事项及整改情 未按规定履行持续督导与受托管理义务，决定采取责令改
况 正、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间暂停广
发证券保荐机构资格、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月
19 日期间暂不受理广发证券债券承销业务有关文件及责令
限制高级管理人员权利的行政监管措施。
对此，广发证券深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改
要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责；建
立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范，切实提升投资银行业务质量；全面强化责任、能力和
职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平；严格
遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、诚信、专业、稳
健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市广和通无线股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：___________________ ___________________
原烽洲 万小兵
广发证券股份有限公司
年 月 日