证券代码：300638          证券简称：广和通            公告编号：2021-058



                      深圳市广和通无线股份有限公司

       关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予

                       股票期权登记完成的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要提示：
1、公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成日：2021 年
6月1日
2、股票期权：登记数量 129.217 万份，期权简称“广和 JLC2”，期权代码 036462
    深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 13
日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过《关于<2021 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”、
本计划）；于 2021 年 4 月 13 日召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了
《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授
予权益数量的议案》、 关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》；
于 2021 年 5 月 25 日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整
2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格的议案》。
    基于上述，公司董事会实施并完成了 2021 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予股票期权的登记工作，现将有关情况公告如下：


    一、本次激励计划首次授予情况
    公司于 2021 年 4 月 13 日召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关
于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权
益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，
鉴于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象中 1 人因
离职不具备激励对象资格，对激励对象名单及授予权益数量进行相应调整；同时，
董事会认为公司《激励计划》规定的股票期权授予条件已经成就，同意授予 146
名激励对象 89.67 万份股票期权，确定授予日为 2021 年 4 月 13 日。
    公司于 2021 年 5 月 25 日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关
于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单、数量及价格的议
案》。鉴于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象中 7
人因离职不具备股票期权激励对象资格，该等激励对象拟获授的 129,500 份股票
期权不得授予；2 人因个人原因放弃其对应的股票期权 7,100 份；同时，由于公
司 2020 年度权益分派的实施，对股票期权的数量、首次授予部分的行权价格进
行相应调整，即首次授予股票期权数量由 760,100 份变更为 1,292,170 份，价格
由 51.83 元/份变更为 30.31 元/份。
    综上所述，公司本次股票期权的实际授予对象为 137 人，实际授予的股票期
权为 129.217 万份，占公司目前总股本的 0.314%。
    本次授予的激励对象均为公司于 2021 年 5 月 27 日在巨潮资讯网上公告的
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》
中确定的人员。
    （一）股票期权激励计划首次授予情况
    1、期权代码：036462
    2、期权简称：广和 JLC2
    3、授予股票期权登记完成时间：2021 年 6 月 1 日
    4、授予的对象及数量
    股票期权实际授予情况如下表所示：


                                           占本计划首次
                          获授的股票期                     占目前总股本
 姓名         职务                         授予总数的比
                          权数量（万份）                      的比例
                                                 例
中层管理人员、核心技术
                             129.217         37.948%          0.314%
（业务）人员（137 人）
    注：1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司
股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总
数累计不超过公司总股本总额的 20%。
    2）本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    5、行权价格
    授予的股票期权的行权价格为 30.31 元/份，即满足行权条件后，激励对象
可以每股 30.31 元的价格购买公司向激励对象增发的公司股票。
    6、行权安排及行权条件
    首次授予的股票期权从首次授予登记完成之日起满 12 个月后，激励对象可
在未来 36 个月内按照 30%、30%、40%的行权比例分三期行权。授予的股票期权
行权安排如下：

   行权安排                        行权时间                  行权比例

                     自首次授予登记完成之日起 12 个月后的
首次授予股票期权
                     首个交易日起至首次授予登记完成之日起       30%
 的第一个行权期
                     24 个月内的最后一个交易日当日止

                     自首次授予登记完成之日起 24 个月后的
首次授予股票期权
                     首个交易日起至首次授予登记完成之日起       30%
 的第二个行权期
                     36 个月内的最后一个交易日当日止

                     自首次授予登记完成之日起 36 个月后的
首次授予股票期权
                     首个交易日起至首次授予登记完成之日起       40%
 的第三个行权期
                     48 个月内的最后一个交易日当日止

    授予的股票期权行权需同时满足公司业绩考核要求和个人考核要求，具体如
下：
    （1）公司业绩考核要求
    本计划授予的股票期权，在行权期的 3 个会计年度中，分年度进行绩效考核
并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
    各年度绩效考核目标如下表所示：

       行权安排                           业绩考核目标

首次授予股票期权的     以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于
   第一个行权期       35%；

首次授予股票期权的    以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于
   第二个行权期       70%；

首次授予股票期权的    以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于
   第三个行权期       110%。

   注：上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润

并剔除本次及其它激励计划股份支付成本后的数值作为计算依据。

    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票
期权均不得行权，由公司注销。
    （2）激励对象个人层面业绩考核要求
    在股权激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核。根据公司现
行的绩效考核制度，目前对个人层面绩效考核结果共有 S\A\B\C\D 共五档，相对
应的行权比例如下：

    对应档级       出色（S） 优良（A） 一般（B） 需改进（C） 差（D）

    行权比例               100%              80%               0

   注：激励对象个人当年实际行权额度=个人行权比例×个人当年计划行权额度。

    激励对象只有在上一年度考核中被评为“A”或者之上，才能全额行权当期
股票期权；达到“B”的行权当期股票期权的 80%，如果为“C”及以下，则取消
当年股票期权。
    激励对象个人考核当年不达标，其对应当年可行权的股票期权不得行权，由
公司注销。


    二、本次股权激励计划已经履行的审批程序
    1、2021 年 3 月 19 日，公司召开了第二届董事会第二十八次会议审议通过
了《关于〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、
《关于公司〈2021 年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项》的议案，第二届监事会第二十
四次会议审议通过了《关于〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年股权激励计划实施考核管理办法〉的
议案》及《关于核实〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉
的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具法律意见书。
    2、2021 年 4 月 8 日，公司披露《监事会对激励名单的审核意见及公示情况
说明》。
    3、2021 年 4 月 13 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2021 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《提请股东大
会授权董事会办理股权激励计划相关事项》的议案。
    4、2021 年 4 月 13 日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议和第二届
监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次
授予股票期权与限制性股票的议案》，因 1 名激励对象离职对公司此次激励计划
首次授予的激励对象及授予权益数量进行调整，同意向符合条件的 146 名激励对
象授予 89.67 万份股票期权、向符合条件的 199 名激励对象授予 130 万股限制性
股票。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制性
股票的激励对象名单进行了核实。
    5、2021 年 5 月 25 日，公司召开了第二届董事会第三十三次会议和第二届
监事会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象名单、数量及价格的议案》，因 12 名激励对象离职、5 名激励
对象因个人原因放弃其对应的限制性股票/股票期权对激励对象名单及授予权益
数量进行相应调整；因 2020 年度权益分派的实施，对股票期权及限制性股票的
数量、首次授予股票期权及限制性股票行权价格/价格进行调整。公司独立董事
对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单
进行了核实。


    三、首次授予股票期权的登记完成情况
    本次激励计划的股票期权首次授予日为 2021 年 4 月 13 日，授予股票期权的
实际登记数量为 129.217 万份，登记完成时间为 2021 年 6 月 1 日，期权简称“广
和 JLC2”，期权代码 036462。
四、本次股权激励计划所筹集资金的用途
公司本次激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。


特此公告。




                                       深圳市广和通无线股份有限公司
                                                             董事会
                                                 二О 二一年六月二日