2021 年度独立董事工作报告

    本人张学斌作为深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》及《公司章程》的规定和要求，在 2021 年年度工作中勤勉尽责，积极出
席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，积极发挥
独立董事作用，努力维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2021 年度
履行职责情况述职如下：

    一、出席董事会和股东大会的情况

    2021 年度，本人本着勤勉尽责的态度，参加公司召开的董事会并列席公司
股东大会。2021 年度公司共召开董事会 16 次，召开股东大会 6 次。本人亲自出
席了 16 次董事会会议，没有连续两次未亲自出席会议的情况；并列席了 1 次股
东大会。

    二、履行独立董事职责的情况

     1、出席董事会的情况

    作为独立董事，本人亲自出席了第二届董事会第二十八次会议、第二届董事
会第二十九次会议、第二届董事会第三十次会议、第二届董事会第三十一次会议、
第二届董事会第三十二次会议、第二届董事会第三十三次会议、第二届董事会第
三十四次会议、第三届董事会第一次会议、第三届董事会第二次会议、第三届董
事会第三次会议、第三届董事会第四次会议、第三届董事会第五次会议、第三届
董事会第六次会议、第三届董事会第七次会议、第三届董事会第八次会议、第三
届董事会第九次会议，对会议所议事项均签署表决了意向。

    2、发表独立意见的情况

    公司于 2021 年 3 月 19 日召开第二届董事会第二十八次会议，审议并通过了
《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2021 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，本人作为独立董
事发表了明确同意的独立意见。
    公司于 2021 年 4 月 13 日召开第二届董事会第三十一次会议，审议并通过了
《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授
予权益数量的议案》、 关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，
本人作为独立董事发表了明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 4 月 15 日召开第二届董事会第三十次会议，审议并通过了《关
于公司<2020 年度利润分配预案>的议案》、《关于公司 2020 年度日常关联交易确
认及 2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司<2020 年度内部控制自我
评价报告>的议案》、《关于公司<2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的
议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于公司
2020 年度计提资产减值准备的议案》、《关于续聘公司外部审计机构的议案》、《关
于公司董事薪酬的议案》、《关于公司高级管理人员薪酬的议案》、《关于终止超高
速无线通信模块产业化项目并调整募集资金使用计划的议案》，本人作为独立董
事发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 5 月 25 日召开第二届董事会第三十三次会议，审议并通过了
《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数量、行权价
格及限制性股票回购价格的议案》、《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象名单、数量及价格的议案》、《关于延期归还闲置募集资金并继续
用于暂时补充流动资金的议案》，本人作为独立董事发表了明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 6 月 3 日召开第二届董事会第三十四次会议，审议并通过了
《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案》、 关于公司
董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》、 关于为参股公司提供财
务资助的议案》，本人作为独立董事发表了明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 6 月 21 日在公司会议室召开第三届董事会第一次会议，会议
审议并通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议
案》，本人作为独立董事发表了明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 7 月 12 日在公司会议室召开第三届董事会第二次会议，会议
审议并通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议
案》、《关于<深圳市广和通无线股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金预案>及其摘要的议案》、《关于本次交易不构成关联交易的议案》等
公司重大资产重组预案的相关议案，本人作为独立董事发表了事前认可意见及明
确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 8 月 2 日在公司会议室召开第三届董事会第三次会议，会议
审议并通过了《关于回购注销 2018 年股权激励计划部分限制性股票的议案》、 关
于购买董监高责任险的议案》,本人作为独立董事发表了明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 8 月 19 日在公司会议室召开第三届董事会第四次会议，会议
审议并通过了《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》，
本人作为独立董事发表了明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 9 月 28 日在公司会议室召开了第三届董事会第五次会议，会
议审议并通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的
议案》、《关于<深圳市广和通无线股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等公司重大资产重组草案的相
关议案，本人作为独立董事发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 10 月 14 日在公司会议室召开了第三届董事会第六次会议，
会议审议并通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》，本人作为独立董
事发表了明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 11 月 22 日在公司会议室召开了第三届董事会第七次会议，
会议审议并通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
部分第三个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》、《关于注销
2018 年股权激励计划部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2018 年股权激励计
划部分限制性股票的议案》、《关于回购注销 2021 年股权激励计划部分限制性股
票的议案》、 关于公司及全资子公司向银行申请授信事宜暨实际控制人提供关联
担保的议案》、《关于使用部分自有闲置资金进行委托理财的议案》，本人作为独
立董事发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

    公司于 2021 年 11 月 26 日在公司会议室召开了第三届董事会第八次会议，
会议审议并通过了《关于批准本次交易相关的审计报告（更新财务数据）、备考
审阅报告（更新财务数据）的议案》、《关于<深圳市广和通无线股份有限公司发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）>及其摘要
的议案》，本人作为独立董事发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。

    3、参与董事会专门委员会工作的情况

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员及提名委员会
委员，2021 年度参加公司董事会专门委员会具体情况如下：

    于 2021 年 3 月 19 日，参加公司召开的第二届薪酬与考核委员会第九次会议，
审议通过《关于<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于公司<2021 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》；于 2021
年 4 月 13 日，参加公司召开的第二届薪酬与考核委员会第十一次会议，审议通
过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及
授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议
案》；于 2021 年 4 月 15 日，参加公司召开的第二届薪酬与考核委员会第十次会
议，审议通过《关于公司董事薪酬的议案》、 关于公司高级管理人员薪酬的议案》；
于 2021 年 5 月 25 日，参加公司召开的第二届薪酬与考核委员会第十二次会议，
审议通过《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权数量、
行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于调整 2021 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单、数量及价格的议案》；于 2021 年 8 月 2 日，参加公
司召开的第三届薪酬与考核委员会第一次会议，审议通过《关于回购注销 2018
年股权激励计划部分限制性股票的议案》、《关于购买董监高责任险的议案》；于
2021 年 11 月 22 日，参加公司召开的第三届薪酬与考核委员会第二次会议，审
议通过《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个
行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》、《关于注销 2018 年股权
激励计划部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2018 年股权激励计划部分限制
性股票的议案》、《关于回购注销 2021 年股权激励计划部分限制性股票的议案》。

    于 2021 年 4 月 15 日，参加公司召开的第二届审计委员会第十八次会议，审
议通过《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》、《关于公司<2021 年度财务
预算报告>的议案》、《关于公司<2020 年度利润分配预案>的议案》、《关于公司
2020 年度日常关联交易确认及 2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司
2020 年度财务报表及审计报告的议案》、《关于公司<2020 年年度报告全文>及摘
要的议案》、《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于公司 2020 年度外部审
计机构工作评价的议案》、《关于向董事会提议续聘外部审计机构的议案》、《关于
公司内部审计制度实施情况的议案》、《关于 2020 年度公司财务、审计部门的工
作评价的议案》、《关于公司 2020 年度计提资产减值准备的议案》、《关于 2020
年度审计工作总结及 2021 年度审计工作计划的议案》、 关于修订公司<内部审计
制度>的议案》；于 2021 年 4 月 22 日，参加公司召开的第二届审计委员会第十九
次会议，审议通过《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》、《关于 2021 年第一
季度审计工作总结的议案》；于 2021 年 6 月 3 日，参加公司召开的第二届审计委
员会第二十次会议，审议通过《关于为参股公司提供财务资助的议案》；于 2021
年 8 月 19 日，参加公司召开的第三届审计委员会第一次会议，审议通过《关于
2021 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于 2021 年第二季度审计工作总结的
议案》；于 2021 年 10 月 14 日，参加公司召开的第三届审计委员会第二次会议，
审议通过《关于 2021 年第三季度报告的议案》、《关于 2021 年第三季度审计工作
总结的议案》、《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》；于 2021 年 11 月 22
日，参加公司召开的第三届审计委员会第三次会议，审议通过《关于公司及全资
子公司向银行申请授信事宜暨实际控制人提供关联担保的议案》。
    于 2021 年 6 月 3 日，参加公司召开的第二届提名委员会第三次会议，审议
通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事的议案》、《关于
公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事的议案》。

    三、履行独立董事特别职权的情况

    2021 年度，本人作为独立董事：

    没有提议召开董事会；

    没有提议聘任或解聘会计师事务所；

    没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；
    没有向董事会提请召开临时股东大会。
    2021 年，本人委托独立董事叶卫平先生作为征集人，就公司于 2021 年 4 月
13 日召开的 2021 年第一次临时股东大会所审议的《关于<2021 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股权激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激
励有关事项的议案》，向公司全体股东公开征集委托投票权。

   上述独立董事工作报告需提交公司 2021 年度股东大会审议。

    请各位董事对上述工作报告进行审议。



                                                                   张学斌

                                                         2022 年 3 月 28 日