证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2018-112
广东凯普生物科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年3
月30日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关
于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过50,000万元的闲置自
有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。在2018年4月20
日召开的公司2017年年度股东大会中审议通过了上述议案。上述事项自公司股东大
会审议通过之日起24个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。具体内容
详见公司刊登在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
近日，公司控股子公司郑州凯普医学检验所（有限合伙）（以下简称“郑州凯
普检验所”）使用暂时闲置自有资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事项公
告如下：
一、郑州凯普检验所使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
产品 金额 产品类 产品到 预期年化收
序号 签约主体 产品名称
代码 （万元） 型 期日 益率
中国建设银 HA07
“乾元-豫 非保
行股份有限 0218 2019 年
富” 2018 本浮
1 3591 500 4月4 4.10%
公司郑州科 年第 359 期 动收
53D0 日
理财产品 益型
技支行 1
二、审批程序
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第十六
次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事、监事会和保荐机构均
发表了明确同意的意见，公司 2017 年年度股东大会已审议通过上述议案。本次使
用暂时闲置自有资金进行现金管理均在审批范围内，无需另行提交公司董事会及股
东大会审议。
三、关联说明
公司与上述单位无关联关系。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资
的实际收益不可预期。
2、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效
益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公
司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
（一）公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度进行
现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展。
（二）通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获取良好的投资
回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
六、公司过去十二个月进行现金管理的情况
（一）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情
况如下：
序 签约主体 产品名称 产品 金额 产品类 产品到 预期年 备注
号 代码 型 期日 化收益
（万元）
率
1 广发银行股 广发银行“薪 XJXCK 4,000 保 本 浮 2017 年 4.23% 已到期
份有限公司 加 薪 16 号 ” J0456 动 收 益 12 月 25 收回本
广州前进支 人民币结构 型 日 金和收
行 性存款 益
2 广发银行股 广发银行“薪 XJXCK 6,500 保 本 浮 2017 年 4.3% 已到期
份有限公司 加 薪 16 号 ” J0520 动 收 益 12 月 28 收回本
广州前进支 人民币结构 型 日 金和收
行 性存款 益
3 广发银行股 广发银行“薪 XJXCK 2,000 保 本 浮 2017 年 4.4% 已到期
份有限公司 加 薪 16 号 ” J0556 动 收 益 12 月 28 收回本
广州前进支 人民币结构 型 日 金和收
行 性存款 益
4 广发证券股 广 发 证 券 收 GISJ9 2,000 保 本 型 2018 年 3 4.7% 已到期
份有限公司 益凭证“收益 C 固 定 收 月5日 收回本
宝”1号 益凭证 金和收
益
5 广发银行股 广发银行“薪 XJXCK 4,000 保 本 浮 2018 年 5 4.55% 已到期
份有限公司 加 薪 16 号 ” J1085 动 收 益 月15日 收回本
广州前进支 人民币结构 型 金和收
行 性存款 益
6 广发银行股 广发银行“薪 XJXCK 6,500 保 本 浮 2018 年 5 4.55% 已到期
份有限公司 加 薪 16 号 ” J1086 动 收 益 月15日 收回本
广州前进支 人民币结构 型 金和收
行 性存款 益
7 广发银行股 广发银行“薪 XJXCK 2,000 保 本 浮 2018 年 5 4.55% 已到期
份有限公司 加 薪 16 号 ” J1086 动 收 益 月15日 收回本
广州前进支 人民币结构 型 金和收
行 性存款 益
8 广发证券股 广 发 证 券 收 GIS89 2,000 保 本 型 2018 年 5 4.53% 已到期
份有限公司 益凭证-“收 T 固 定 收 月16日 收回本
益宝”1号 益凭证 金和收
益
9 广发证券股 广 发 证 券 收 GISD4 2,000 保 本 型 2018 年 4.55%
份有限公司 益凭证“收益 T 固 定 收 11 月 15
宝”1号 益凭证 日
10 广发银行股 广 发 银 行 XJXCK 4,200 保 本 浮 2018 年 4.70%
份有限公司 “ 薪 加 薪 16 J2270 动 收 益 11 月 13
广州前进支 号”人民币 型 日
行 结构性存款
11 广发银行股 广 发 银 行 XJXCK 5,500 保 本 浮 2018 年 4.70%
份有限公司 “ 薪 加 薪 16 J2271 动 收 益 11 月 13
广州前进支 号”人民币 型 日
行 结构性存款
12 广发银行股 广 发 银 行 XJXCK 2,000 保 本 浮 2018 年 4.70%
份有限公司 “ 薪 加 薪 16 J2271 动 收 益 11 月 13
广州前进支 号”人民币 型 日
行 结构性存款
（二）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置自有资金进行现金管理的情
况如下：
序 签约主体 产品名称 产品 金额 产品类 产品到 预期年 备注
号 代码 型 期日 化收益
（万元）
率
1 中国银行股 中银稳富-融 AMHQR 1,000 非 保 本 2017 年 4.5% 已到期
份有限公司 荟 系 列 理 财 H91DG 浮 动 收 11 月 21 收回本
潮州分行枫 计划（91天） C 益型 日 金和收
溪支行 益
2 中国建设银 “乾元-至尊 GD08Q 8,000 非 保 本 2017 年 4.75% 已到期
行股份有限 宝 （ 七 YJB20 浮 动 收 11 月 23 收回本
公司潮州市 夕 ） ”2017 17004 益型 日 金和收
分行 年 第 40 期 人 32 益
民币理财产
品
3 管理人：广 多 添 富 4 号 8760Z 5,000 非 保 本 2017 年 5.5% 已到期
发证券资产 X120天 3 浮 动 收 12 月 21 收回本
管理（广东） 益型 日 金和收
有限公司 益
托管人：广
发银行股份
有限公司
4 中国民生银 与 利 率 挂 钩 CNYS1 2,000 保 本 浮 2017 年 4.2% 已到期
行股份有限 的 结 构 性 产 74554 动 收 益 11 月 24 收回本
公司 品 型 日 金和收
（CNYS17455 益
4）
5 中国工商银 工 银 理 财 共 7035L 4,000 非 保 本 2018 年 4 4.85% 已到期
行股份有限 赢3号（对公 HXB 浮 动 收 月8日 收回本
公司潮州分 精品产品营 益类 金和收
行 销 月 ） 2017 益
年第35期B款
6 中国建设银 “乾元-金 GD08Q 3,000 非 保 本 2018 年 4 4.98% 已到期
行股份有限 宝”2017 年 YJB20 浮 动 收 月13日 收回本
公司潮州市 第 611 期 人 17006 益 型 产 金和收
分行 民币理财产 35 品 益
品
7 中国建设银 “乾元-金 GD08Q 2,000 非 保 本 2018 年 3 4.96% 已到期
行股份有限 宝”2017 年 YJB20 浮 动 收 月22日 收回本
公司潮州市 第 606 期 人 17006 益 型 产 金和收
分行 民币理财产 30 品 益
品
8 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 1,000 非 保 本 2018 年 4 5.43% 已到期
行股份有限 （ 年 终 巨 YJB20 浮 动 收 月3日 收回本
公司潮州市 献 ） ”2017 17006 益型 金和收
分行 年第650期人 76 益
民币理财产
品
9 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 1,000 非 保 本 2018 年 3 5.38% 已到期
行股份有限 （ 年 终 巨 YJB20 浮 动 收 月6日 收回本
公司潮州市 献 ） ”2017 17006 益型 金和收
分行 年第649期人 75 益
民币理财产
品
10 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 1,000 非 保 本 2018 年 2 5.33% 已到期
行股份有限 （ 年 终 巨 YJB20 浮 动 收 月5日 收回本
公司潮州市 献 ） ”2017 17006 益型 金和收
分行 年第648期人 74 益
民币理财产
品
11 中国建设银 “乾元-至尊 GD08Q 4,000 非 保 本 2018 年 4 5.43% 已到期
行股份有限 宝 ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月3日 收回本
公司从化太 第2期人民币 18002 益型 金和收
平支行 理财产品 M3 益
12 中国银行股 中银智富-融 AMHQR 1,000 非 保 本 2018 年 5 5.15% 已到期
份有限公司 荟 系 列 理 财 H91DH 浮 动 收 月8日 收回本
潮州枫溪支 计划（91天） W 益型 金和收
行 益
13 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 1,000 非 保 本 2018 年 5 5.10% 已到期
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月3日 收回本
公司潮州市 第144期人民 18001 益型 金和收
分行 币理财产品 13 益
14 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 2,000 非 保 本 2018 年 5 5.15% 已到期
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月17日 收回本
公司潮州市 第155期人民 18001 益型 金和收
分行 币理财产品 14 益
15 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 4,000 非 保 本 2018 年 5 4.90% 已到期
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月15日 收回本
公司从化太 第199期人民 18001 益型 金和收
平支行 币理财产品 60 益
16 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 1,000 非 保 本 2018 年 5 4.90% 已到期
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月15日 收回本
公司从化太 第199期人民 18001 益型 金和收
平支行 币理财产品 60 益
17 中国工商银 中 国 工 商 银 GGHJ0 2,000 非 保 本 2018 年 5 5.10% 已到期
行股份有限 行 法 人 挂 钩 35 浮 动 收 月15日 收回本
公司潮州分 黄 金 人 民 币 益型 金和收
行 理财产品（35 益
天投资周期）
18 管理人：广 多 添 富 4 号 8760D 2,000 非 保 本 2019 年 5 6.00%
发证券资产 X370天 Q 浮 动 收 月9日
管理（广东） 益型
有限公司
托管人：广
发银行股份
有限公司
19 管理人：广 多 添 富 4 号 8760D 3,000 非 保 本 2018 年 5.80%
发证券资产 X188天 R 浮 动 收 11月8日
管理（广东） 益型
有限公司
托管人：广
发银行股份
有限公司
20 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 3,000 非 保 本 2018 年 4.80% 已到期收
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 10月8日 回本金和
公司从化太 第263期人民 18002 益型 收益
平支行 币理财产品 16
21 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 3,000 非 保 本 2018 年 9 4.80% 已到期收
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月18日 回本金和
公司从化太 第303期人民 18002 益型 收益
平支行 币理财产品 63
22 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 2,000 非 保 本 2018 年 9 4.80% 已到期收
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月18日 回本金和
公司广州经 第303期人民 18002 益型 收益
济技术开发 币理财产品 63
区支行
23 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 500 非 保 本 2018 年 8 4.75% 已到期收
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月28日 回本金和
公司广州经 第302期人民 18002 益型 收益
济技术开发 币理财产品 62
区支行
24 中国建设银 “乾元-金宝 GD08Q 2,000 非 保 本 2018 年 9 5.00% 已到期
行股份有限 GJ”2018 年 YJB20 浮 动 收 月4日 收回本
金和收
公司从化太 第314期人民 18002 益型
益
平支行 币理财产品 76
25 中国建设银 “ 乾 元 - 睿 SH072 2,200 非 保 本 2018 年 9 4.50% 已到期收
行股份有限 盈 ”2018 年 01811 浮 动 收 月4日 回本金和
收益
公司上海周 113期固定期 3095D 益型
浦支行 限理财产品 02
中国建设银 “乾元-金宝
GD08Q
行股份有限 GJ” 2018 年 YJB20
非 保 本 2018 年
26 第 398 期人 300 浮 动 收 11 月 6 4.75%
公司潮州市 民 币 理 财 产 18003
益型 日
60
分行 品
中国建设
“乾元-金 GD08
银行股份
宝 GJ ” QYJB 非保本 2018 年
27 有限公司 2018 年 第 2018 500 浮动收 12 月 6 4.80%
401 期人民 0036 益型 日
潮州市分
币理财产品 3
行
中国建设
HA07
银行股份 “乾元-豫 已到期收
0118 非保本 2018 年
盈”2018 年
28 有限公司 0841 500 浮动收 10 月 29 4.65% 回本金和
第 84 期理
08D0 益型 日
郑州科技 财产品 收益
1
支行
中国工商 法人挂钩黄
已到期收
银行股份 金人民币理 非保本 2018 年
GGHJ
29 财产品（35 2,000 浮动收 8 月 21 5.0% 回本金和
有限公司 035
天投资周 益型 日
收益
潮州分行 期）
“乾元-金 GD08 非保本 2018 年
30 中国建设 500 4.7%
宝 QYJB 浮动收 12 月 13
银行股份 GJ”2018 2018 益型 日
年第 414 期 0037
有限公司
人民币理财 6
从化太平 产品
支行
“乾元-私
中国建设
享”净鑫净
GD07
银行股份 利（现金管 无固定
2018 非保本
理类按日） 期限，
31 有限公司 0010 500 浮动收 4.1%
开放式净值 可随时
00Y0 益型
上海周浦 型私人银行 赎回
1
人民币理财
支行
产品
中国建设
“韩元-日
GD07 靠档计
银行股份 积利”（按 无固定
2013 非保本 息，
日）开放式 期限，
32 有限公司 0010 4,500 浮动收 2.81%-
资产组合型 可随时
00Y0 益型 4.20%
从化太平 人民币理财 赎回
1
产品
支行
中国建设
“乾元-日
GD07
银行股份 积利”（按 无固定 靠档计
2013 非保本
日）开放式 期限， 息，
33 有限公司 0010 2,000 浮动收
资产组合型 可随时 2.81%-
00Y0 益型
从化太平 人民币理财 赎回 4.20%
1
产品
支行
中国建设
银行股份 “乾元-日
GD07
积利”（按 无固定 靠档计
有限公司 2013 非保本
日）开放式 期限， 息，
34 0010 2,000 浮动收
广州经济 资产组合型 可随时 2.81%-
00Y0 益型
人民币理财 赎回 4.20%
技术开发 1
产品
区支行
“乾元-至 GD08
中国建设
尊宝 J” QYJB 非保本 2019 年
35 银行股份 2018 年第 2018 1,000 浮动收 2 月 20 4.36%
36 期人民 036M 益型 日
有限公司
币理财产品 4
从化太平
支行
（三）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置自有资金购买国债逆回购品
种情况如下：
年化收益率
购买金额 到期收益
序号 回购品种 购买日期 （未扣除交 到期日 交易所
（万元） （元）
易费用）（%）
1 天国债逆 2018 年 4 月 2018 年 4 月 上海证券
1 4,990 8.576 58,624.20
回购 26 日 27 日 交易所
1 天国债逆 2018 年 4 月 2018 年 4 月 深圳证券
2 9.9 8.061 109.32
回购 26 日 27 日 交易所
截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计未到期金额为
13,700 万元，使用闲置自有资金进行现金管理的累计未到期金额为 16,800 万元（含
本次进行现金管理的金额），未超出公司董事会和股东大会审议通过的额度和期限。
七、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》；
2、《广东凯普生物科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议》；
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十六次会议
相关事项的独立意见》；
4、《广发证券股份有限公司关于广东凯普生物科技股份有限公司使用闲置自有
资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；
5、《广东凯普生物科技股份有限公司 2017 年年度股东大会决议》；
6、本次进行现金管理的协议书等。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
2018 年 11 月 5 日