证券代码：300639         证券简称：凯普生物      公告编号：2021-059




                   广东凯普生物科技股份有限公司

                 第四届监事会第十九次会议决议公告



    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、监事会会议的召开情况

    广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九
次会议于 2021 年 6 月 1 日以电话通讯等形式发出通知，并于 2021 年 6 月 7 日
16:30 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区公司会议室通过
现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监
事 3 名，会议由监事会主席马瑞君女士主持，公司董事会秘书陈毅先生列席了本
次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东
凯普生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对
象名单、股票期权数量和行权价格的议案》；

   经核查，公司本次对 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）
首次授予的激励对象名单、股票期权数量和行权价格的调整，符合《上市公司股
权激励管理办法》 （以下简称“《管理办法》 ”） 及《广东凯普生物科技股
份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
中相关调整事项的规定。本次调整在公司 2021 年第一次临时股东大会对公司董
事会的授权范围内，调整程序合法、合规。调整后公司首次授予所确定的激励对
象均符合《公司法》《管理办法》等法律法规和《公司章程》《激励计划》中关
于成为激励对象的规定，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合
法、有效，不存在《管理办法》规定的禁止获授股权激励的情形。
   本次调整后，本激励计划首次授予的激励对象人数由 179 名调整为 174 名，
调整后的激励对象均为第四届董事会第二十二次会议中确定的激励对象，公司本
次首次授予的股票期权总数由 314.00 万份调整为 3,920,550 份，行权价格由 36.63
元/份调整为 29.14 元/份，预留部分授予数量由 16.00 万份调整为 199,773 份。除
上述调整外，公司本次实施的股票期权激励计划与公司 2021 年第一次临时股东
大会审议通过的激励计划一致，不存在其他差异。因此我们同意公司对首次授予
的激励对象名单、股票期权数量和行权价格进行的调整。
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联监事邱美兰回避表决。

    本议案无需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过了《关于向 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象
授予股票期权的议案》。

    根据《管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等
文件的有关规定，公司监事会本着对公司及全体股东负责的态度，对公司 2021
年股票期权激励计划首次授予的激励对象及授予事项进行了核查，并发表核查意
见如下：

    1、本次授予的激励对象符合《管理办法》《创业板上市公司业务办理指南
第 5 号——股权激励》等法律法规的规定，作为公司股票期权激励计划激励对象
的主体资格合法、有效。

    2、本次获授的激励对象不存在股票期权激励计划规定的不得获授股票期权
的情形，也不存在不得成为激励对象的情形；公司未发生《激励计划》规定的不
得授予股票期权的情形。

    3、本次授予股票期权的激励对象均在公司或控股子公司任职的董事、高级
管理人员及公司认为对公司或控股子公司经营业绩和未来发展有直接影响的核
心骨干,不包括公司独立董事及监事。

    4、本次授予股票期权的授予日符合《管理办法》《创业板上市公司业务办
理指南第 5 号——股权激励》中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公
司《激励计划》中关于激励对象获授股票期权条件的规定。

    综上，我们认为本次授予股票期权的激励对象获授权益的条件已成就，同意
公司按照股票期权激励计划的有关规定，以 2021 年 6 月 7 日作为本次股票期权
激励计划的授予日，向符合授予条件的 174 名激励对象以 29.14 元/份的行权价格
授予 3,920,550 份股票期权。

    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联监事邱美兰回避表决。

    本议案无需提交公司股东大会审议。

    三、备查文件

    1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届监事会第十九次会议决议》。

    特此公告。

                                     广东凯普生物科技股份有限公司监事会

                                               二〇二一年六月八日