中信证券股份有限公司
             关于广东凯普生物科技股份有限公司
                         2022 年年度跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯普生物
保荐代表人姓名：洪立斌                  联系电话：010-60833043

保荐代表人姓名：胡朝峰                  联系电话：010-60833957

一、保荐工作概述

                         项目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                    0次

（2）列席公司董事会次数                                      0次
（3）列席公司监事会次数                                      0次

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                            1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                            是


                                    1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                 不适用

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                  11 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                   0次

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                   0次

（2）报告事项的主要内容                               不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                       不适用

8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                              否

（2）关注事项的主要内容                               不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                       不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是

10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                           1次

（2）培训日期                                     2023 年 4 月 4 日

（3）培训的主要内容
                                               本次培训通过案例与法
                                               规相结合的方式，阐述
                                               了公司信息披露、规范
                                               运作的相关规定，董事、
                                               监事、高级管理人员、
                                               股东和实际控制人的行
                                               为规范要求。

11.其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事项                    存在的问题        采取的措施
1.信息披露                               无           不适用



                                     2
2.公司内部制度的建立和
                                      无                  不适用
执行
3．“三会”运作                       无                  不适用

4.控股股东及实际控制人
                                      无                  不适用
变动

5.募集资金存放及使用                  无                  不适用

6.关联交易                            无                  不适用
7.对外担保                            无                  不适用

8.收购、出售资产                      无                  不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                      无                  不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的                无                  不适用
情况

11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                      无                  不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                            未履行承诺
             公司及股东承诺事项              是否履行承诺   的原因及解
                                                            决措施

（一）股份锁定承诺
1.公司控股股东香港科创承诺：
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起三    已履行完毕        不适用
十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理首


                                  3
次公开发行前本公司已持有的公司股份，也不由
公司回购该部分股份。持有公司股票的锁定期届
满后两年内减持公司股票，股票减持的价格不低
于公司首次公开发行股票的发行价格；若公司上
市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股
票收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁
定期限将自动延长 6 个月。
（2）所持股票在锁定期满后两年内减持的，将
提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数
量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续
经营影响的说明，并由公司在减持前三个交易日
予以公告；减持将采用集中竞价、大宗交易、协
议转让等方式；若所持股票在锁定期满后两年内
减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之
间的差额由发行人在现金分红时从分配当年及
以后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除的
现金分红归公司所有。减持公司股票时，将依照
《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券
交易所的相关规定执行。
2.实际控制人管乔中、王建瑜夫妻及其儿子管秩
生、女儿管子慧承诺：
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人持     已履行完毕   不适用
有的公司股份。持有公司股票的锁定期届满后两
年内减持公司股票，股票减持的价格不低于公司
首次公开发行股票的发行价格；若公司上市后 6
个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低


                                    4
于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘
价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将
自动延长 6 个月。
（2）所持股票在锁定期满后两年内减持的，将
提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数
量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续
经营影响的说明，并由公司在减持前三个交易日
予以公告；减持将采用集中竞价、大宗交易、协
议转让等方式；若所持股票在锁定期满后两年内
减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之
间的差额由发行人在现金分红时从分配当年及
以后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除的
现金分红归公司所有。减持公司股票时，将依照
《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券
交易所的相关规定执行。
（3）自公司首次公开发行股票并上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的发行人控股股东香港科创的股份，
也不由香港科创回购本人持有的香港科创的股
份。
3.其他持股 5%以上股东潮州合众、潮州炎城承
诺：
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直
接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本公     已履行完毕   不适用
司持有的公司股份。持有公司股票的锁定期届满
后两年内减持公司股票，股票减持的价格不低于
公司首次公开发行股票的发行价格；若公司上市
后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价


                                    5
均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票
收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定
期限将自动延长 6 个月。
（2）所持股票在锁定期满后两年内减持的，将
提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数
量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续
经营影响的说明，并由公司在减持前三个交易日
予以公告；减持将采用集中竞价、大宗交易、协
议转让等方式；若所持股票在锁定期满后两年内
减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之
间的差额由发行人在现金分红时从分配当年及
以后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除的
现金分红归公司所有。减持公司股票时，将依照
《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券
交易所的相关规定执行。

4.联合持有发行人股份 5%以上的股东达晨创恒、
达晨创泰、达晨创瑞、智富中国承诺：
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起十
二个月内，本公司不转让或者委托他人管理首次
公开发行前本公司已持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份。
（2）所持股票在锁定期满后两年内减持的，将
                                               已履行完毕   不适用
提前五个交易日向公司提交减持原因、减持数
量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续
经营影响的说明，并由公司在减持前三个交易日
予以公告；减持将采用集中竞价、大宗交易、协
议转让等方式；若所持股票在锁定期满后两年内
减持价格低于发行价的，则减持价格与发行价之
间的差额由发行人在现金分红时从分配当年及


                                     6
以后年度的现金分红中予以先行扣除，且扣除的
现金分红归公司所有。减持公司股票时，将依照
《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券
交易所的相关规定执行。
5.公司股东潮州兴南承诺：
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其在公司首次公开发行股票前通过受让实际控
制人亲属转让的股份而所持有的股份，自公司首
次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十
二个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首
次公开发行股票前所持有的其他公司股份，也不     已履行完毕   不适用
由公司回购其所持有的该等股份。持有公司股票
的锁定期届满后两年内减持公司股票，股票减持
的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价
格；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后
6 个月期末股票收盘价低于发行价，本公司持有
公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
6.公司其他股东共享智创、瑞元祥和、比邻之家、
磐霖平安、华晨成长、港大科桥、富桥鸿盛、上
海睿脉、上海乡港分别承诺：
自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个       已履行完毕   不适用
月内，本公司不转让或者委托他人管理首次公开
发行前本公司已持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。
7.持有发行人股份的董事和高级管理人员同时承
诺：                                               是       不适用
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转


                                    7
让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公
司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其
直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股
份。
（2）在前述承诺期满后，在其任职期间每年转
让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总
数的百分之二十五，上市之日起六个月内申报离
职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直
接或间接持有的公司股份；在股票上市之日起第
七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有
的公司股份。
8、公司实际控制人管秩生在发行人 2020 年度向
特定对象发行股份时所作承诺如下：
（1）本人同意自凯普生物本次发行结束之日（指
本次发行的股份上市之日）起，十八个月内不转
让本次认购的股份，并委托凯普生物董事会向中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请
对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本      已履行完毕   不适用
公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，十
八个月内不转让。
（2）本人保证在不履行或不完全履行承诺时，
赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺
的卖出交易，本人将授权登记结算公司将卖出资
金划入上市公司账户归全体股东所有。

9、特定对象平安证券股份有限公司（资产管理），
工银瑞信基金管理有限公司、南方基金管理股份
                                                已履行完毕   不适用
有限公司华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企
业（有限合伙）、中金基金管理有限公司，深圳


                                     8
国调招商并购股权投资基金合伙企业（有限合
伙）、富国基金管理有限公司在发行人 2020 年度
向特定对象发行股份时所作承诺如下：
（1）本公司同意自凯普生物本次发行结束之日
（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不
转让本次认购的股份，并委托凯普生物董事会向
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证
本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，
六个月内不转让。
（2）本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，
赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺
的卖出交易，本公司将授权登记结算公司将卖出
资金划入上市公司账户归全体股东所有。
（二）股份回购的承诺

发行人及控股股东香港科创承诺：
若发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的
发行条件构成重大、实质影响的，发行人以市场
价回购首次公开发行的全部新股，且发行人控股
                                               是   不适用
股东将以市场价购回已转让的原限售股份，并支
付从首次公开发行完成日至股票回购公告日的
同期银行存款利息作为赔偿。发行人回购股票时
将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深
圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》执行。

（三）依法承担赔偿或者补偿责任的承诺

发行人、控股股东香港科创、实际控制人管乔中、
王建瑜、管秩生、管子慧、公司董事、监事、高     是   不适用
级管理人员承诺：发行人招股说明书有虚假记


                                     9
载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
（四）填补被摊薄即期回报的措施及承诺

为忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东
的合法权益，保障对公司填补被摊薄即期回报相
关措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理
人员做出承诺：
“1.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司
利益；
2.本人承诺对职务消费行为进行约束；
                                               是   不适用
3.本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无
关的投资、消费活动；
4.本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的
薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩；
5.若公司后续推出公司股权激励政策，本人承诺
拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩。”

控股股东、实际控制人承诺：
“1.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司
利益；
2.本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵
                                               是   不适用
占公司利益。”公司制定了多种措施来防范即期
回报被摊薄的风险，提高未来的回报能力，具体
措施请参见招股说明书“第九节财务会计信息与
管理层分析”之“十八、本次发行后即期回报被摊
薄的影响分析，拟采取的措施及发行人、发行人


                                     10
董事和高级管理人员的相关承诺”。

（五）稳定股价的承诺
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员承诺，如果首次公开发行上市后三年内
                                               已履行完毕   不适用
公司股价出现低于每股净资产的情况时，将启动
稳定股价的预案。
（六）对相关责任主体承诺事项的约束措施

发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员
承诺：“将严格履行公司就首次公开发行股票并
上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会
监督。如在招股说明书中作出的相关承诺未能履
行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法
律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等
本公司/本人无法控制的客观原因导致的除外），
自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并采
取以下措施：（1）及时、充分披露本公司/本人承
诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原
因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承
                                                   是       不适用
诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，
并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大
会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披
露媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东
和投资者道歉；（4）因违反相关承诺给投资者造
成损失的，将依法对投资者进行赔偿。如因相关
法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力
等本公司/本人无法控制的客观原因导致本公司/
本人的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期
履行的，将采取以下措施：（1）通过公司及时、
充分披露本公司/本人承诺未能履行、无法履行或


                                   11
无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者
提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及
股东、投资者的权益。”

（七）滚存利润分配政策及承诺
经 2015 年第一次临时股东大会决议，公司首次
公开发行股票并在创业板上市前滚存未分配利
                                              已履行完毕   不适用
润，将在本次发行上市完成后由公司新老股东共
享。
（八）避免同业竞争的承诺

实际控制人出具的避免同业竞争的承诺
“为确保凯普生物及其子公司持续、健康、稳定
地发展，避免本人及本人控制的其他经济实体经
营或从事的业务与凯普生物出现同业竞争，本人
特向凯普生物承诺如下：
1.截止本承诺函签署之日，本人未直接或间接经
营（包括但不限于单独、合伙经营、投资，或在
与凯普生物业务相竞争的其他企业担任董事、高
级管理人员）与凯普生物经营的业务构成竞争或
可能构成竞争的业务。
                                                  是       不适用
2.自本承诺函签署之日起，本人将不直接或间接
经营（包括但不限于单独、合伙经营、投资，或
在与凯普生物业务构成竞争的其他企业担任董
事、高级管理人员）与凯普生物目前及未来经营
的业务构成竞争或可能构成竞争的业务。
3.自本承诺函签署之日起，凡本人有任何商业机
会可从事、参与或投资可能会与凯普生物及其子
公司目前及未来的主营业务构成竞争的业务，本
人将及时告知凯普生物，并尽力帮助凯普生物取
得该商业机会。


                                  12
4.本人将促使本人直接或间接控制的其他经济实
体遵守上述 1-3 项承诺。如本人或本人直接或间
接控制的其他经济实体未履行上述承诺而给凯
普生物造成经济损失，本人将承担相应的赔偿责
任。”

控股股东出具的避免同业竞争的承诺
“为确保凯普生物及其子公司持续、健康、稳定
地发展，避免本公司及本公司控制的其他经济实
体经营或从事的业务与凯普生物出现同业竞争，
本公司特向凯普生物承诺如下：
1.截止本承诺函签署之日，本公司未直接或间接
经营（包括但不限于单独、合伙经营、投资）与
凯普生物经营的业务构成竞争或可能构成竞争
的业务。
2.自本承诺函签署之日起，本公司将不直接或间
接经营（包括但不限于单独、合伙经营、投资）
与凯普生物目前及未来经营的业务构成竞争或      是   不适用
可能构成竞争的业务。
3.自本承诺函签署之日起，凡本公司有任何商业
机会可从事、参与或投资可能会与凯普生物及其
子公司目前及未来的主营业务构成竞争的业务，
本公司将及时告知凯普生物，并尽力帮助凯普生
物取得该商业机会。
4.本公司将促使本公司直接或间接控制的其他经
济实体遵守上述 1-3 项承诺。如本公司或本公司
直接或间接控制的其他经济实体未履行上述承
诺而给凯普生物造成经济损失，本公司将承担相
应的赔偿责任。”
（九）减少关联交易的承诺


                                   13
公司全体董事承诺：在公司涉及关联交易事项
时，全体董事将严格按照《广东凯普生物科技股
                                                     是           不适用
份有限公司章程》等制度对关联交易做出的规定
进行操作。
（十）不减持承诺

管秩生承诺自凯普生物 2020 年度创业板非公开
发行 A 股股票定价基准日前六个月至本次发行
完成后六个月内，将不减持所持凯普生物股份，       已履行完毕       不适用
亦不安排任何减持计划。如本人违反上述承诺而
发生减持情况，依法承担因此产生的法律责任
公司控股股东香港科创承诺自 2020 年 12 月 1 日
起 1 年内不减持持有的本公司股票，包括承诺期
间通过二级市场或中国证监会和深圳证券交易
                                                 已履行完毕       不适用
所允许的方式增持的本公司股份。若违反上述承
诺，减持股份所得的收益全部归公司所有，并依
法承担由此产生的法律责任。

四、其他事项

           报告事项                               说明

1.保荐代表人变更及其理由     无

                             2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证
                             监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保
                             荐的公司采取监管措施的事项：
2.报告期内中国证监会和本
                             1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
所对保荐机构或者其保荐的
                             我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
公司采取监管措施的事项及
                             简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技
整改情况
                             股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的
                             决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
                             年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，


                                    14
                           相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
                           期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
                           度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
                           信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
                           息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
                           定。
                           2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于
                           对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的
                           决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和
                           披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不
                           符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年
                           12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披
                           露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规
                           定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行
                           大额存单，未履行审议程序和信息披露义务，不
                           符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
                           资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上
                           市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
                           的规定；2021 年年度报告中，关于第三名至第五
                           名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公
                           司信息披露管理办法》的规定。
                           我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司
                           一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市
                           认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完
                           善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息
                           披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项   1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
                           保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣
                           倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相


                                  15
关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认
定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd
100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权
项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子商
务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的资
产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第
11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于对
孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，
监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保
荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票
并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询
支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及
大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行
为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证
监会令第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创意
信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》。监管函件认定:创意信息 2021 年
度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的
经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变
化。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长陆文
斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、


       16
                 履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规
                 则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和
                 第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责
                 任。
                 4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思创
                 医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批
                 评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021
                 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经
                 审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反
                 了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》相
                 关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、
                 财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义
                 务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12
                 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规
                 定，对上述违规行为负有重要责任。
                 我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上
                 市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、
                 法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规
                 则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公
                 司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。

（以下无正文）




                        17
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东凯普生物科技股份有限公司

2022 年年度跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：


                               洪立斌




                               胡朝峰




                                                 中信证券股份有限公司


                                                    年      月     日




                                  18