正丹股份：中信证券股份有限公司关于江苏正丹化学工业股份有限公司2020年度跟踪报告2021-04-30
中信证券股份有限公司
关于江苏正丹化学工业股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：正丹股份（300641.SZ）
保荐代表人姓名：宋建洪 联系电话：021-20262061
保荐代表人姓名：唐凯 联系电话：025-83261254
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询公司募集资金专户
资金变动情况和大额资金支取使用情
况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
0次
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 2 日
（3）培训的主要内容 可转债的最新政策及近期市场情况，
可转债发行方案设计、注意事项及信
息披露要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否 诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措
施
3
1、关于发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股 是 不适用
份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2、关于稳定股价的承诺及股份回购的承诺 是 不适用
3、关于招股说明书信息披露依法承担赔偿或者补偿责 是 不适用
任的承诺
4、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于资金占用等承诺 是 不适用
9、控股股东、实际控制人关于社会保险、住房公积金 是 不适用
的承诺
10、关于约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人为宋建洪、陈映旭，因陈映旭于 2021
年 2 月离职，后续持续督导保荐人变更为宋建洪、
唐凯。
2.报告期内中国证监会和本 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
所对保荐机构或者其保荐的 国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构
公司采取监管措施的事项及 或者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况 1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建监管局
对我司保荐的福建雪人股份有限公司（以下简称
“雪人股份”）出具《关于对福建雪人股份有限公
司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管
理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2020〕
1 号），认为雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美
元、欧元、人民币向公司合并范围外的多家主体
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提供财务资助的情况，截至 2018 年末尚有对 5 家
主体提供的财务资助未收回，未收回余额折合人
民币 4,449.52 万元，上述对外提供财务资助均未
经公司董事会审议，也未履行临时公告信息披露
义务，对雪人股份采取责令改正的监管措施。
2020 年 1 月 15 日，深圳证券交易所对雪人股
份出具《关于对福建雪人股份有限公司的监管函》
（中小板监管函〔2020〕第 6 号），认为 2016 年
至 2018 年期间雪人股份存在以美元、欧元、人民
币向合并范围外的多家主体提供财务资助的情
况，雪人股份未对上述对外提供财务资助履行董
事会审议程序，也未及时履行信息披露义务。
2、2020 年 1 月 23 日，深圳证券交易所对我
司保荐的瑞达期货股份有限公司（以下简称“瑞达
期货”）出具《关于对瑞达期货股份有限公司的监
管函》（中小板监管函【2020】第 11 号），认为
公司未及时履行关联交易审议程序及信息披露义
务。
3、2020 年 3 月 5 日，中国证监会厦门监管局
对我司保荐的瑞达期货出具《监管关注函》（厦
证监函[2020]21 号），提出公司应提高规范运作
水平，按照规定及时履行信息披露义务，并认真
组织董事、监事、高级管理人员学习掌握好新修
订的《证券法》及其他信息披露制度要求，强化
信息披露责任意识，切实提升信息披露工作水平。
4、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我司保荐
的宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称
“容百科技”）出具《关于对宁波容百新能源科技
股份有限公司采取 1 年内不接受发行人公开发行
5
证券相关文件的监管措施的决定》，认为容百科
技在申请科创板首次公开发行股票过程中，招股
说明书未充分披露特定客户信用风险大幅增加，
及其使用自身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账
款的情况，对容百科技处以采取 1 年内不接受发
行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措
施。
5、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我司保荐
的深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“新纶
科技”）出具《中国证券监督管理委员会行政处罚
决定书（深圳市新纶科技股份有限公司、侯毅等
20 名责任人员）》（〔2020〕21 号），认为新纶
科技存在虚构贸易业务虚增收入及利润、未按规
定披露关联交易、未按规定披露对外担保的情况，
对新纶科技及相关当事人处以警告及罚款。
6、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆监管
局对我司保荐的博腾制药出具《行政处罚决定书》
（〔2020〕1 号），认为博腾制药未及时披露关联
方非经营性资金占用、定期报告存在虚假记载和
重大遗漏情况，对博腾股份及相关当事人处以警
告及罚款。
7、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波监管局
对我司保荐的平安银行股份有限公司（以下简称
“平安银行”）宁波分行出具了《关于对平安银行
股份有限公司宁波分行采取责令改正措施的决
定》（〔2020〕14 号），认为平安银行宁波分行
基金销售业务存在以下问题：一、分行基金销售
业务相关负责人未取得基金从业资格，违反了《证
券投资基金销售管理办法》第十条第（四）项的
6
规定。二、银行官网登载的基金宣传推介材料，
未充分披露在售基金过往业绩，违反了《证券投
资基金销售管理办法》第三十六条的规定。
8、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津监管
局对我司保荐的国元证券股份有限公司（以下简
称“国元证券”）出具《关于对国元证券天津前进
道证券营业部采取警示函监管措施的决定》（津
证监措施〔2020〕11 号）。认定国元证券天津前
进道证券营业部财富顾问（营销经理）闫复、李
昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为，营业
部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规
范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券
投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）
项规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公
司合规管理办法》第三十二条第一款规定，天津
证监局决定对国元证券天津前进道证券营业部采
取警示函的行政监管措施。
9、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管
局对我司保荐的南华期货股份有限公司（以下简
称“南华期货”）出具了《关于对南华期货股份有
限公司责令改正措施的决定》（行政监管措施决
定书〔2020〕46 号），认为南华期货上海分公司
员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收取
报酬并进行分配，违反了《期货公司监督管理办
法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司监
督管理办法》第一百零九条的规定，对南华期货
采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货
市场诚信档案。
10、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管
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局对我司保荐的瑞达期货出具《关于对瑞达期货
股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2020]48 号），认为公司存在未按照法定规定
的时间内向中国证监会浙江监管局报送台州营业
部负责人变更的情况，要求公司应加强相关法律
法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措
施杜绝此类违规行为再次发生，公司已履行相应
整改程序。
11、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西证券
股份有限公司（以下简称“山西证券”）收到中国
证监会出具的《关于对山西证券股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》（〔2020〕33 号），
指出山西证券开展债券交易业务存在以下问题：
一是合规管控不足，业务部门自行处理自律组织
要求的调查事项，未及时通知合规负责人及合规
部门；二是关联交易制度不健全，关联方管理未
涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的
重要上下游企业；三是询价监控落实不到位，仍
存在部分债券投资交易人员使用个人通讯工具开
展询价活动且无询价电话录音。
12、2020 年 8 月 18 日，我司保荐的招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”）收到中国
证监会出具的《关于对招商证券股份有限公司采
取出具警示函监管措施的决定》（〔2020〕48 号），
指出招商证券在保荐武汉科前生物股份有限公司
（以下简称“发行人”）科创板首次公开发行股票
申请过程中，存在未发现 2016 年 2017 年期间通
过列支研发费用或其他费用将资金从发行人账户
最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪
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酬、奖金或支付无票据费用；未发现发行人员工
是经销商的实际经营者；在首次提交的申报材料
中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的业绩波动
风险等方面问题。按照《科创板首次公开发行股
票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，
对招商证券采取出具警示函的行政监督管理措
施。
13、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司
出具《关于对中信证券股份有限公司采取采取责
令改正措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
60 号），监管措施指出：一是投资银行类业务内
部控制不完善，二是廉洁从业风险防控机制不完
善，违反了《关于加强证券公司在投资银行类业
务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》、
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办
法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规
定》中的相关规定。
14、2020 年 11 月 30 日，深圳证券交易所创
业板公司管理部对我司保荐的熊猫乳品集团股份
有限公司（以下简称“熊猫乳品”）出具《关于对
熊猫乳品集团股份有限公司的监管函》（创业板
监管函〔2020〕第 189 号），监管函指出：熊猫
乳品收到与收益相关的政府补贴未及时履行信息
披露义务。违反了深交所《创业板股票上市规则
（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.1.6
条、第 8.6.4 条规定。
15、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司
保荐的深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以
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下简称“亚辉龙”）出具《关于对深圳市亚辉龙生
物科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的
决定》（行政监管措施决定书【2020】81 号），
指出亚辉龙在申请科创板首次公开发行股票过程
中，存在财务数据前后不一致，披露口径出现明
显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披
露程序，擅自简化披露内容等方面问题。
16、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司
出具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警
示函监管措施的决定》（行政监管措施决定书
【2020】83 号）。上述监管函件认定，我司在保
荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首
次公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存
在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；
信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，
擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
17、2020 年 12 月 28 日，中国证监会浙江监
管局对我司保荐的浙江华友钴业股份有限公司
（以下简称“华友钴业”）出具《关于对浙江华友
钴业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行
政监管措施决定书【2020】110 号），监管措施指
出：2018 年、2019 年存货跌价准备计提不精确；
2019 年跨期确认费用；2019 年年报和 2020 年半
年报中的关联方资金往来的信息披露不完整；政
府补助的信息披露不及时；固定资产核算不规范；
部分制度不完善；资金管理不规范，上述行为违
反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第
三十条相关规定。
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我司及我司保荐的公司在收到上述监管函件
后高度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，
督促相关人员加强相关法律、法规的学习，完善
信息披露工作，杜绝类似情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我司保荐
代表人出具《关于对高若阳、徐欣采取监管谈话
措施的决定》，认定高若阳、徐欣在担任宁波容
百新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，
对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的
核查不充分，以上行为违反了《证券发行上市保
荐业务管理办法》第四条规定。
2、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对赵文丛、宋永新采取出具
警示函措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
63 号），认定赵文丛、宋永新在担任安徽马鞍山农
村商业银行股份有限公司 IPO 项目保荐代表人过
程中，未勤勉尽责，对发行人不良贷款率、票据
贴现业务等情况的核查不充分。上述行为违反了
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定。
3、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对向晓娟、毛宗玄采取出具
警示函措施的决定》，认定向晓娟、毛宗玄在担
任阜阳大可新材料股份有限公司首次公开发行股
票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发
行人供应商等情况的核查不充分，以上行为违反
了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规
定。
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4、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对赵亮、庞雪梅采取监管谈
话措施的决定》，认定赵亮、庞雪梅在担任嘉兴
斯达半导体股份有限公司首次公开发行股票并上
市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人会
计政策、客户、银行账户等情况的核查不充分。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》第六十二条规定。
5、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保
荐代表人出具《关于对孙炎林、王栋采取出具警
示函监管措施的决定》，认定孙炎林、王栋在保荐
深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首次
公开发行股票申请过程中，提交的申报材料存在
财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；
信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，
擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
我司在知悉上述监管函件后高度重视，及时
根据中国证监会的要求进行整改，并进一步加强
内部控制，督促保荐代表人勤勉尽责、扎实推进
项目，提高执业质量和风险意识，避免类似事件
再次发生。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏正丹化学工业股份有限公司
2020 年度跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：
宋建洪 唐凯
中信证券股份有限公司
年 月 日
