中银国际证券股份有限公司
关于万通智控科技股份有限公司
2020年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称：万通智控
保荐代表人姓名：蒋鸿 联系电话：021-20328917
保荐代表人姓名：张强 联系电话：021-20328646
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
募集资金已使用完毕，募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数
专户已销户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项 目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 4 月 13 日
《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2020年12月修订）》之
（3）培训的主要内容 退市新规相关内容、《深圳证券
交易所上市公司信息披露指引第
6号——保荐业务》相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
万通智控由于工作人员疏 本保荐机构于2020年5月28
忽，2020年4月29日披露 日承接万通智控的持续督
的《2020年第一季度报告 导工作后，在发现公司第
全文》部分内容有误，导 一季度报告披露错误后，
1.信息披露
致其于2020年8月24日被 督促公司于2020年6月30日
深圳证券交易所出具《关 对2020年第一季度报告进
于对万通智控科技股份有 行了更正，并加强对万通
限公司的监管函》 智控信息披露的督导工作
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
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事 项 存在的问题 采取的措施
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
向管理层了解新冠肺炎疫
11.其他（包括经营环境、业务发 情对公司业务的影响及应
新冠肺炎疫情导致公司业
展、财务状况、管理状况、核心技 对措施，并要求公司在年
务受到一定程度的影响
术等方面的重大变化情况） 报中对新冠疫情产生的风
险进行了信息披露
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1.全体股东关于股份锁定及减持意向
是 不适用
的承诺
2.公司及控股股东、公司董事、高级
管理人员作出的关于稳定公司股价 是 不适用
的承诺
3.公司、公司控股股东、董事、监
事、高级管理人员关于招股说明书 是 不适用
信息披露方面的承诺
4.公司董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
5.主要股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6.控股股东、实际控制人关于减少关
是 不适用
联交易、不占用发行人资金的承诺
7.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
公司于2020年5月6日第二届董事会第
十四次会议和2020年5月18日召开的
2019年年度股东大会审议通过了公司
2020年度非公开发行A股股票相关事
项，并于 2020 年
1.保荐代表人变更及其理由 5月与中银国际证券股份有限公司
（以下简称“中银证券”）签订了保荐
协议， 聘请中银证券担任公司本次
非公开发行A股股票的保荐机构。中
银证券委派蒋鸿先生和黄凯先生担任
公司本次非公开发行项目及首次公开
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报告事项 说 明
发行股票剩余持续督导期内持续督导
工作的保荐代表人。
保荐代表人黄凯先生由于个人原因于
2020年12月离职，中银证券指派张强
先生接替黄凯先生担任公司的保荐代
表人。
1、万通智控由于工作人员疏忽，前
期披露的《2020年第一季度报告全
文》部分内容有误，并对2020年第
一季度报告部分财务数据进行了更
正，导致其于2020年8月24日被深圳
证券交易所出具《关于对万通智控
科技股份有限公司的监管函》。本
保荐机构督促万通智控及全体董
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
事、监事和高级管理人员以此为
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
戒，今后严格按照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《上市公司
信息披露管理办法》等法律法规的
要求，规范运作，勤勉尽责。公司
承诺将不断提高信息披露质量，真
实、准确、完整地履行信息披露义
务。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
4
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于万通智控科技股份有
限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人:
蒋 鸿 张 强
中银国际证券股份有限公司
年 月 日
5