德邦证券股份有限公司
关于南京聚隆科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：德邦证券股份有限公司 被保荐公司简称：南京聚隆
保荐代表人姓名：张红云 联系电话：021-68761616-6035
保荐代表人姓名：吴旺顺 联系电话：021-68761616-6056
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 10
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 3
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018.10.30
（3）培训的主要内容 并购重组信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
2
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及持股 5%以上股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
1.公司控股股东及实际控制人关于股东锁定及减持
是 不适用
价格的承诺
2.公司法人股东南京聚赛特投资管理中心（有限合
是 不适用
伙）关于股份锁定及减持价格的承诺
3.通过员工持股平台间接持有公司股份的监事刘兆
宁、高级管理人员王刚、罗玉清关于股份锁定及减 是 不适用
持价格的承诺
4.其他未担任公司董事、监事、高级管理人员的股
是 不适用
东关于股份锁定及减持价格的承诺
5.其他担任公司董事、监事、高级管理人员的股东
是 不适用
关于股份锁定及减持价格的承诺
6.公司持股 5%以上的股东刘越、吴劲松、刘曙阳、
严渝荫、南京奶业（集团）有限公司、蔡静（南京
奶业和蔡静的持股数合并计算）、南京聚赛特投资管 是 不适用
理中心（有限合伙）、南京高达梧桐创业投资基金（有
限合伙）的持股意向及减持意向承诺
7.公司持股 5%以上的股东江苏舜天股份有限公司、 是 不适用
3
江苏舜天国际集团经济协作有限公司（持股数合并
计算）的持股意向及减持意向承诺
8.公司关于稳定股价的承诺 是 不适用
9.公司董事及高级管理人员对本次公开发行摊薄即
是 不适用
期回报采取填补措施的承诺
10.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11.公司司控股股东及实际控制人，单独或合计持股
5%以上股东以及全体董事、监事、高级管理人员关 是 不适用
于规范和减少关联交易的承诺函
12.公司控股股东、实际控制人关于公司社保、住房
是 不适用
公积金事项的承诺
13.公司控股股东及实际控制人一致行动承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
德邦证券原持续督导保荐代表人尹志
勇先生因工作变动不再负责公司的持
续督导工作，德邦证券委派保荐代表人
张红云先生接替尹志勇先生继续履行
持续督导期的保荐工作。
1.保荐代表人变更及其理由
德邦证券原持续督导保荐代表人胡旭
先生因工作变动不再负责公司的持续
督导工作，德邦证券委派保荐代表人吴
旺顺先生接替胡旭先生继续履行持续
督导期的保荐工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
张红云 吴旺顺
德邦证券股份有限公司
年 月 日
5