南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
南京聚隆科技股份有限公司
2021 年半年度报告
2021-075
2021 年 08 月
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南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人刘曙阳、主管会计工作负责人李本阳及会计机构负责人(会计主
管人员)许亚云声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司在经营管理中可能面临的风险与应对措施已在本报告中第三节“经营
情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”予以描述。敬请广大投资
者关注，并注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 6
第三节 管理层讨论与分析 ...................................................... 9
第四节 公司治理 ............................................................ 31
第五节 环境与社会责任 ....................................................... 33
第六节 重要事项 ............................................................ 35
第七节 股份变动及股东情况 ................................................... 57
第八节 优先股相关情况 ....................................................... 63
第九节 债券相关情况......................................................... 64
第十节 财务报告 ............................................................ 65
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备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
三、经公司法定代表人签名的2021年半年度报告文本原件。
四、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：南京聚隆科技股份有限公司证券部
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、南京聚隆 指 南京聚隆科技股份有限公司
聚锋新材 指 控股子公司南京聚锋新材料有限公司
聚新锋新材 指 孙公司南京聚新锋新材料有限公司
聚隆复材 指 控股子公司南京聚隆复合材料科技有限公司
扬州公司 指 全资子公司聚隆新材料科技（扬州）有限公司
香港公司 指 全资子公司南京聚隆香港有限公司
江苏舜天 指 江苏舜天股份有限公司
聚赛特投资 指 南京聚赛特投资管理中心（有限合伙）
舜天经协 指 江苏舜天国际集团经济协作有限公司
高达梧桐 指 南京高达梧桐创业投资基金（有限合伙）
南京奶业 指 南京奶业（集团）有限公司
会计师、会计师事务所 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
创业板 指 深圳证券交易所创业板
董事会 指 南京聚隆科技股份有限公司董事会
监事会 指 南京聚隆科技股份有限公司监事会
股东大会 指 南京聚隆科技股份有限公司股东大会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《南京聚隆科技股份有限公司公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
股票简称 南京聚隆 股票代码 300644
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 南京聚隆科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 南京聚隆
公司的外文名称（如有） Nanjing Julong Science&Technology Co.,LTD
公司的法定代表人 刘曙阳
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗玉清 虞燕
南京江北新区聚龙路 8 号南京聚隆科技 南京江北新区聚龙路 8 号南京聚隆科技
联系地址
股份有限公司 股份有限公司
电话 025-58647479 025-58647479
传真 025-58746904 025-58746904
电子信箱 luoyuqing@njjulong.cn yuyan@njjulong.cn
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2020 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 751,277,902.50 468,969,846.52 60.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） 25,376,323.06 46,392,850.26 -45.30%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
20,672,569.12 43,883,396.14 -52.89%
益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -69,852,903.01 96,740,522.84 -172.21%
基本每股收益（元/股） 0.2334 0.4264 -45.26%
稀释每股收益（元/股） 0.2324 0.4264 -45.50%
加权平均净资产收益率 3.55% 6.52% -2.97%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,401,863,717.89 1,360,228,169.16 3.06%
归属于上市公司股东的净资产（元） 732,235,868.76 721,654,264.86 1.47%
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,085.47
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,241,532.91
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 244,838.01
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 240,213.56
减：所得税影响额 844,019.81
少数股东权益影响额（税后） 173,725.26
合计 4,703,753.94 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司的主要业务
公司所处行业为新材料行业中的化工新材料子行业，属于国家重点发展的新材料技术领域。公司主要从事高分子新
材料及其复合材料的研发、生产和销售，主要产品为高性能尼龙材料、高性能工程化聚丙烯材料、高性能塑料合金材料、塑
木环境建筑工程材料、特种工程塑料、高性能弹性体材料、碳纤维复合材料等，产品广泛应用于汽车及新能源汽车零部件、
轨道交通、通讯电子电气、环保建筑工程、医疗健康等领域。
1、汽车及新能源汽车零部件材料板块
在汽车零部件材料领域，公司向汽车及新能源汽车零部件制造商提供高分子新材料产品和服务方案。在新车型开发
阶段，公司根据车用材料的性能和功能指标等要求，对材料进行研发，成功开发出材料产品后提交整车厂进行验证测试并取
得整车厂的材料认证，然后根据汽车零部件制造商的采购需求，公司组织材料的生产，进而销售给零部件制造商，再由零部
件制造商制成各种零部件后销售给整车厂，最终应用在汽车发动机部件、动力系统部件、新能源汽车动力部件、线束部件、
智能驾驶部件、散热系统部件、电子部件、结构部件及内外饰部件。
报告期，在全球芯片短缺影响汽车产销，公司原材料价格上涨等不利因素影响下，公司以强有力的创新机制，聚焦
关键高端零部件材料领域，发挥核心技术研发优势，在汽车及新能源汽车零部件材料板块销售收入较去年同期增长70%。公
司在新能源汽车发展战略上初见成效。公司积极开拓新能源汽车项目，从产品体系设计、技术研发、牌号认可、质量认证等
多方面协同开发，将客户需求转化为发展的原动力，新增认证牌号70余项，包括上汽大众、一汽大众、长城、上汽、福特、
比亚迪、吉利等传统汽车及新能源汽车主机厂认证，尤其是蔚来、理想、小鹏、恒大等国内外新势力新能源汽车品牌。公司
高性能尼龙特色材料产品在关键高端零部件（水室、气缸盖、碳罐、电池支架等）应用上取得重大进展，主要替代杜邦、巴
斯夫、奥升德等国际知名品牌材料，并批量出口泰国、南非、日本、越南等国家。
2、轨道交通扣件系统材料板块
在高铁及轨道交通领域，铁路扣件系统是将钢轨固定于铁路轨枕的必要部分。公司高性能尼龙材料具有高刚性、高
韧性、耐疲劳、耐老化、耐高低温等性能优势，能有效地解决列车冲击、震动、噪声等问题，加上便于加工，设计灵活性大，
被广泛应用于高铁及轨道交通扣件系统的轨距块、轨距挡板、预埋套管、调高垫板、轨道基板等部件中。
报告期，国务院办公厅出台高铁建设相关意见，明确调高了高铁建设相应标准，另因钢材等多种原料大幅涨价，各
客户压慢了供货节奏，公司轨道交通扣件系统材料板块业务减少。但公司通过二期建设将生产设备升级，同时优化生产工艺，
大幅提升生产效率，降低生产成本，提高了轨道交通扣件系统材料板块产品的综合竞争力。在此基础上，公司着力保障重点
客户供货，同时持续开拓新客户，巩固和扩大了高铁市场。
3、通讯电子电气材料板块
在通讯电子电气领域，公司产品凭借其阻燃性、耐热性、绝缘等性能，在通讯电子电气产品中大量取代金属和无机
非金属材料。在通讯领域，公司高性能特种工程塑料应用于通讯等产品部件。在电子电气领域，公司产品应用于笔记本电脑、
5G通讯、电动工具、输变电系统、家电、低压电器等产品零部件。
报告期，公司继续发挥深耕通讯电子电气材料板块的业务优势，在园林工具项目、电动工具项目上较去年同期增长
185%。公司用于笔记本电脑外壳领域的无卤阻燃增强材料产品和小家电外壳领域的复合增强材料产品，出货量稳步提升。公
司高性能尼龙产品批量应用于国家电网特高压线路智慧管理系统和继电保护装置。公司毫米波雷达罩吸波材料满足毫米波雷
达厂商需求，实现少量供货。
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4、环保建筑工程材料板块
塑木环保型材是一种生物基新型环保建筑工程材料，由农林废弃物与回收塑料通过改性技术制成，兼备木材与塑料
的双重特性，可在建筑建材领域替代原木、塑料和铝合金等使用。公司控股子公司聚锋新材生产的塑木环保型材以海外出口
为主，进入建材零售超市销售给家庭用户，用于私家别墅的庭院建设和景观工程项目。
报告期，聚锋新材抓住疫情期间国外塑木环保建筑行业的发展契机，快速响应日本、英国、俄罗斯等国家较快增长
的市场需求，快速占领高端市场，形成商业化稳定供货。聚锋新材克服疫情封闭、汇率波动、海运费暴涨等不利因素，2021
年上半年实现营业收入6836万元，较去年同期增长61%。
5、其他领域材料板块
公司产品还应用于医疗健康等领域。公司依托在高分子材料领域多年的技术沉淀和研发能力，向医疗健康领域发展，
开发出的高分子材料最终应用于熔喷布、医疗器械等。聚隆复材开发的碳纤维复合材料相关产品，应用于航空航天及无人机
的部件中。
（二）公司的主要经营模式
公司日常经营模式主要包括采购、生产、销售模式。
采购模式：公司采取集中采购的模式，主要由供应部负责国产原材料的采购，国际贸易部负责进口原材料的采购。
考虑到改性塑料行业下游企业的需求差异大、产品个性化等特点，公司制定了严格的采购流程，主要分为常规采购、战略采
购和技术采购三种形式。
生产模式：公司主要采取以销定产的生产模式，客户对已认证的材料专门采购，以客户订单数量确定产量，并按照
准时制生产方式组织生产，以降低企业经营风险。在生产过程中严格按照质量标准进行体系化、程序化、信息化运作，以保
持产品质量的稳定性。公司产品主要工艺流程如下：
销售模式：公司产品采取直接销售为主，内销外销兼顾的销售模式。公司根据客户对产品功能及性能提出的要求，
组织生产并交付，在销售产品的同时对下游客户提供全面的技术支持服务；公司与下游大型客户建立长期战略合作伙伴关系，
并提前介入到客户的产品研发设计阶段，提供改性塑料材料应用的优化解决方案。在国外销售方面，公司通过直接销售和贸
易销售相结合的模式进行产品销售，并给予国外贸易商客户一定的技术支持，从而扩大公司产品的国际市场份额，提升销售
量。
（三）公司的主要业绩驱动因素
报告期，公司根据年度经营总体计划，持续关注市场发展方向，快速响应下游客户不断提升的应用需求，不断拓展
业务领域。公司努力发掘新的利润增长点，突出围绕以高性能尼龙产品为代表的系列产品研发和市场推进。公司抓紧推进募
集资金投资项目实施，全面加快智能化装备、研发检验检测装备项目建设，为公司高质量发展提供保障。公司通过涵盖研发、
生产、采购等各个环节的精细化管理，从优化配方、改进工艺流程、战略采购等方面着手，提高公司盈利能力，实现降本增
效。报告期，公司主营业务未发生重大变化，2021年上半年实现营业收入7.5亿元，较去年同期增加60.2%。
报告期，公司原材料尼龙66市场行情大幅上行，整体市场价格处于近年来最高位；公司原材料尼龙6市场行情呈震荡
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上行走势，价格整体明显高于去年同期；公司原材料聚丙烯市场行情大幅变动，尤其3月上旬，聚丙烯价格出现了近两年以
来的高点。公司主要原材料在报告期内普遍上涨，采购成本上升，主要产品毛利率同期有所下降。另外，公司抗疫物资熔喷
布的原材料聚丙烯熔喷料产品自2020年7月起转为常态化订单状态，对2021年上半年业绩没有产生大的影响。报告期，公司
实现归属于母公司净利润2537万元，同比下降45.3%。
（四）公司其他经营情况
1、设立子公司及参与投资助运营
报告期，公司对外投资设立全资子公司南京聚隆香港有限公司，注册资本150万美元，主要从事进出口贸易，注册时
间2021年2月10日，香港公司银行账户已开立，目前可稳定运营。
报告期，公司作为有限合伙人与普通合伙人西藏天玑基石创业投资有限公司、南京东南投资基金管理有限公司以及
其他有限合伙人共同参与投资南京建邺领益基石创业投资合伙企业（有限合伙），并完成总投资金额2000万元的30%即600
万元的投资。南京建邺领益基石创业投资合伙企业（有限合伙）通过专项投资于南京领益基石股权投资合伙企业（有限合伙）
投向包括大科技、大医药行业。具体内容详见公司2021年6月29日在巨潮资讯网披露的《关于与专业投资机构共同投资参与
产业投资基金的公告》（公告编号：2021-053），后期相关进展，公司将及时进行信息披露。
2、加快募投项目建设进入试生产
报告期，公司抓紧推进募集资金投资项目建设进度，“轨道交通及汽车用高性能尼龙复合材料生产线建设项目”已
完成总项目的94.73%，“汽车轻量化用聚丙烯新型功能材料生产线建设项目”已完成总项目的87.47%，“生产智能化升级与
改造项目”已完成总项目的86.05%，“技术研发中心建设项目”已完成总项目的30.15%。“轨道交通及汽车用高性能尼龙复
合材料生产线建设项目”、“汽车轻量化用聚丙烯新型功能材料生产线建设项目”、“生产智能化升级与改造项目”目前正
处于试生产，但尚未办理竣工结算，尚有部分募集资金未完成支付。
3、股权激励预留股份授予巩固人才队伍建设
报告期，公司坚持“以人才为本”的价值观，继2020年完成首期股权激励计划后，顺利实施2020年股权激励计划预
留股份授予方案，向7名中层管理人员及核心技术（业务）骨干授予股权激励预留股份，增强了管理团队、核心骨干人员对
公司持续、健康发展的责任感和使命感，有效留住优秀管理人才，进一步加强和巩固人才队伍建设。
（五）行业特性和公司地位
1、行业情况
（1）改性塑料行业情况
我国改性塑料行业的发展始于20世纪90年代，在此之前改性塑料基本从国外进口。近几年，随着国内经济的快速发
展和“以塑代钢”、“以塑代木”的不断推进，我国改性塑料产量取得较大规模增长。改性塑料的应用涵盖了家电、汽车、办公
用品、电子电气等传统行业和轨道交通、精密仪器、航空航天、新能源等高新技术领域。根据国家统计局的统计数据显示，
2010-2019年，我国规模以上工业企业初级形态塑料总产量从4361万吨上升至9574万吨，与此同时，我国改性塑料也实现了
快速上升，由2010年的年产705万吨，到2019年的年产1955万吨左右，改性化率由2010年的16.2%增长到2019年的20.4%。
改性塑料行业属于市场化程度较高、竞争较为激烈、技术发展日新月异的行业。随着新能源汽车、智能家电、5G通
讯领域等新领域的发展，市场对材料轻量化、环保化、高性能化等方面要求会越来越高，不断推进改性设备、改性技术更新
升级，催生更多高品质改性塑料诞生。目前我国改性塑料生产企业数量众多，产业竞争激烈，行业技术的同质化严重，因此
只有不断提升核心技术和产品品质，才能满足市场需求，扩大市场占有率，避免被市场淘汰。
（2）塑木复合材料行业情况
20世纪70年代中期，塑木复合材料开始在北美地区进行商业化推广，随着技术水平的提高，塑木逐渐具有了塑料、
木材、金属等材料的特点，成为自成体系的新型材料。中国塑木复合材料的应用比国外晚了20多年，近年来，随着国家制定
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了一系列新材料和节能环保产业政策，鼓励扩大塑木复合材料应用领域以及支持发展资源循环利用产业，推动了中国塑木复
合材料行业发展，助力中国塑木复合材料产品走向国际市场。目前，国内塑木复合材料及制品的制造水平、产品及出口量均
取得显著提升，但国内塑木复合材料的生产企业普遍规模较小、行业集中度低。由于其生物基环保资源循环特性符合国家“碳
中和”发展战略，存在较大的发展空间。
（3）行业政策
2021年1月1日起施行的新修订的《乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法》，由国家五部门联
合推进“双积分”新政，所谓“双积分”，是指乘用车企业平均燃料消耗量与新能源汽车积分并行管理办法，每个汽车厂商都需
要生产新能源汽车。“双积分”新政明确了2021年至2023年新能源汽车基本比例要求分别为14%、16%、18%。工业和信息化
部指出，按照这一比例，预计到2025年，我国乘用车新车平均燃料消耗量将达到每百公里4.0升，新能源汽车产销占比将达
到汽车总量的20%。“双积分”新政将推动节能与新能源汽车协调发展的市场化机制，激发新能源汽车发展内生动力。
2021年3月15日，国务院办公厅印发《关于进一步做好铁路规划建设工作意见的通知》中指出，在铁路规划建设工作
中，一些地方存在片面追求高标准、重高速轻普速、重投入轻产出等情况，铁路企业也面临经营压力较大、债务负担较重等
问题。坚持稳中求进工作总基调，以推动高质量发展为主题，以深化供给侧结构性改革为主线，科学有序推进铁路规划建设，
防范化解债务风险，全面增强铁路安全质量效益、服务保障能力和综合发展实力。到2035年，使铁路网络布局结构更加优化
完善，铁路债务规模和负债水平处于合理区间，为加快建设交通强国当好先行，为全面建设社会主义现代化国家提供有力支
撑。
2021年7月1日，国家发展改革委印发《“十四五”循环经济发展规划》，部署了循环经济发展五大重点工程和六大重点
行动，包括城市废旧物资循环利用体系建设工程、园区循环化发展工程、大宗固废综合利用示范工程、建筑垃圾资源化利用
示范工程和循环经济关键技术与装备创新工程五大重点工程，再制造产业高质量发展行动、废弃电器电子产品回收利用提质
行动、汽车使用全生命周期管理推进行动、塑料污染全链条治理专项行动、快递包装绿色转型推进行动和废旧动力电池循环
利用行动六大行动。到2025年资源循环产业体系基本建立，覆盖全社会的资源循环利用体系基本建成，资源利用效率大幅提
高，规划指出，到2025年资源循环利用产业产值达到5万亿元。
2、公司地位
公司是中国高铁及轨道交通尼龙改性材料的主要供应商，是中国汽车用尼龙、聚丙烯、塑料合金改性材料的重要供应
商。经过二十余年的发展，公司产品的市场容量和行业空间逐渐打开，在新能源动力系统、汽车发动机、高铁等关键零部件
尼龙材料等方面取得重要突破，产品覆盖国内外市场，应用到多个行业，涵盖汽车及新能源汽车、轨道交通、通讯电子电气、
环保建筑工程、特种通讯、机械、医疗健康等行业。公司“几种无机纳米材料的制备及应用研究”项目和“有机化无机颗粒
改性聚合物复合材料制备关键技术”项目获国家科学技术进步二等奖，“高速铁路轨道交通用尼龙工程塑料及其制造方法”、
“矿物与长玻璃纤维增强尼龙6复合材料及其制备方法”获中国发明专利优秀奖。公司被认定为国家高新技术企业，被评为
江苏省优秀民营企业、南京市杰出民营企业、江苏省服务型制造示范企业。公司在行业内拥有较好的声誉，在汽车和高铁等
应用领域的高分子新材料得到了市场广泛认可。
二、核心竞争力分析
（一）技术研发优势
公司重视人才培养与团队建设，以高端人才团队建设推动技术研发创新，依托企业“两中心两站一室”技术研发平台，
包括江苏省改性塑料工程技术研究中心、江苏省塑木复合材料工程技术研究中心、江苏省院士工作站、江苏省博士后科研工
作站和国家认可委员会（CNAS）实验室，在汽车及新能源汽车、轨道交通、通讯电子电气、环保建筑工程、家电材料、医
疗健康等领域加大研发投入，丰富产品种类，形成特色、优势产品群。公司在研发创新驱动力下，进一步加强知识产权保护，
通过专利及项目布局加强和巩固技术研发优势和核心竞争力。
（1）人才推动技术创新
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公司高度重视研发和管理人才的培养，积极引进国内外高端技术人才，目前已建立成熟稳定的研发和管理团队。目前
研发团队由高分子材料领域专家、高级工程师、博士、硕士等核心骨干组成，围绕改性工程塑料板块、塑木环保材料板块、
碳纤维复合材料板块三大板块展开研发，依托“两中心两站一室”技术研发平台优势，积累了丰富的技术、经验、人才和研发
优势，进一步提升公司研发及创新能力。
（2）研发创新成为发展驱动力
公司不断进行技术积累和创新，延伸开发新产品，形成了改性功能高分子材料包括长玻纤材料、5G通讯新材料、弹性
体材料、塑木环保材料、碳纤维复合材料等各类高分子新材料及复合材料产品矩阵，并以此为基础向新的业务领域不断拓展。
随着市场对高性能工程材料需求的不断提高，公司在高端尼龙改性技术研发方向持续投入，并不断进行工艺改进和创
新，保持公司在高端尼龙系列产品的优势。报告期公司开发出高温尼龙产品、低析出无卤阻燃尼龙产品和玻纤增强超韧尼龙
产品。高温尼龙产品具有高热变形温度、优异的长期热稳定性，材料刚性高，耐蠕变性好，低吸水性、耐溶剂性优异，适用
于长期高温环境使用的部件，产品流动性高，满足薄壁制件的加工需求，尺寸稳定性好，增强、阻燃、导热等满足不同客户
特性需求，市场反馈良好，需求量稳步提升。低析出无卤阻燃尼龙产品具有高自熄性，0.4mm V-0阻燃性，机械性能优异，
电性能优异，漏电气痕指数达到600V，低烟低毒性，更环保安全，长期在高温高湿环境下具有极低的析出性，高温稳定性
突出，满足各类电子电器和新能源领域的需求，可提供各类颜色定制，市场需求广。玻纤增强超韧尼龙产品在保持良好的强
度前提下，大幅提升常温和低温冲击性能，缺口冲击达到30KJ/m2以上，满足电动工具、园林工具行业对不同环境耐撞击开
裂的更严苛要求，提供全色系配色，具有耐光照、热稳定、尺寸稳定、易成型等特点，已大批量应用于相关制件。
公司持续优化复合增强改性技术、特殊增韧加速结晶技术、耐高温加工等设计与开发关键技术，开发了系列化功能高
分子材料，如复合增强PBT材料、低收缩PBT材料、无卤阻燃增强PC/ABS材料、多壁碳纳米管/聚丙烯导电复合材料等，应
用于小家电外壳、新能源汽车电池外壳、笔记本电脑外壳、电子电器、通讯部件等，大幅提升相关结构件的阻燃性、强度、
韧性、抗电磁干扰等特性，为多家客户提供了良好的材料解决方案。
2021年国家加强对新能源汽车的政策支持力度，使国内对新能源汽车的需求迅速增加。公司加大了对新能源汽车领域
应用材料的研发投入。报告期，公司率先研发了高效阻燃长玻纤增强热塑性材料和低VOC高尺寸稳定性长玻纤增强热塑性
材料，提升长玻纤增强热塑性材料的阻燃性及尺寸稳定性，满足新能源汽车轻量化技术升级需求，可应用于天窗框架、仪表
板本体、电池包上壳体等，较大地提升了汽车的科技感和轻量化水平。随着新能源汽车市场进一步扩大，相关的产品和技术
可获得广泛的应用。
公司在5G通讯材料及技术中多方向展开研发，助力公司在新行业新技术循环促进中占领优势地位。公司成功开发出高
吸收型和大插损型两款77GHz毫米波雷达罩吸波材料，满足不同毫米波雷达设计要求，两款产品均通过毫米波雷达厂商的认
可，使公司成为国内为数不多的雷达吸波罩材料供应商。公司开发的毫米波雷达吸波支架材料，可替代国外产品。此外，公
司成功开发的透波玻纤增强PBT材料，该材料可广泛应用于毫米波雷达和传感器领域，目前已经成功量产，同时公司储备了
PC、PPS、LFT透波材料，满足无卤阻燃标准，介电常数稳定，可在3.3-3.8范围内实现定制化开发，满足多频段多频率透波
使用场景。透波玻纤增强材料使用特殊的玻纤和加工工艺，可保证平面内不同点的透波性能高度一致。作为雷达壳体材料，
透波玻纤增强PBT材料还可以使用激光焊接工艺进行封装，焊接缝整齐美观，防水防尘效果俱佳。
公司特种工程材料在特殊通讯领域已成功应用。当前特殊通讯领域的诸单元制件依然以金属材质为主，工序复杂、体
系质量偏重，公司开发的可金属化特种工程塑料，在该领域率先解决了特种工程塑料金属化时无法获得均匀金属镀层的问题，
增强了金属镀层均匀性和结合力，提高了其在苛刻环境下的应用能力。可适用于注塑成型，成型效率大幅提升，与原用金属
材质相比，轻量化效果明显。目前应用于特殊通讯领域，处在小批量试用阶段。
随着汽车工业的发展，车辆动力机舱的空间被进一步压缩，随着国家排放标准不断升级，气液输送管道的结构设计更
为复杂，三维吹塑等制备工艺也越来越多应用于复杂形状制件的制造，公司开发出一种可应用于汽车发动机异型管的热塑性
硫化橡胶（TPV）产品，该产品对熔体强度提出高要求，同时能适应高温油汽、高浓度臭氧的环境，目前该产品已小批量量
产，在应用领域中处于业内领先水平。
公司控股子公司聚锋新材基于多层共挤核心专利技术的基础上，进一步面向日本、俄罗斯市场开拓多层共挤产品。目
13
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
前本技术产品已经在俄罗斯市场形成了商业化，并迅速占领高端市场。聚锋新材继续在设备自动化和智能化改造方面进行投
入，先后建设了自动计量系统、管链输送系统，提升生产体系的生产效率和质量稳定性。
碳纤维复合材料被广泛应用于航空航天、轨道交通等重要领域，具备高性能、低密度的优势，但成本相对较高，公司
控股子公司聚隆复材以碳纤维复合材料的低成本成型工艺技术为研发方向，致力于开发“用得起、用得好”的碳纤维复合材料
成型技术。报告期，聚隆复材共申请1项发明专利。聚隆复材业务方向主要涉及复合材料零部件设计、生产、装配等功能领
域。聚隆复材具备结构设计、强度校核及多种工艺生产制造能力，可根据产品的结构特点、技术要求，选取最优的制造方案，
满足不同客户的要求。公司为航天客户提供了相关产品，能够满足客户提出的隔热、减重、力学性能、功能性等要求，已通
过客户的试验和试飞验证。
（3）专利及项目布局加强和巩固技术研发优势
报告期，公司申请发明专利8项，并首次申请PCT专利。截止报告期末，公司累计获得发明专利44项，实用新型专利26
项。公司累计主导起草了国家标准5项，参与起草国际标准2项、国家标准4项。
报告期，公司江苏省改性塑料工程技术研究中心在江苏省企业研发机构2021年度绩效考评中被评为优秀；公司主导起
草的国家标准“塑料 汽车用长玻璃纤维增强聚丙烯（PP）专用料（GB/T 37881-2019）”获得江苏省质量强省专项资金国标制
定奖励；公司院士工作站团队在研发的可应用于新能源汽车、轨道交通等领域的大丝束长碳纤维增强阻燃尼龙复合材料专项
技术项目被列入南京市院士工作站关键技术攻关项目；公司积极开展专利申请与布局，申报的南京江北新区高价值专利培育
中心验收通过；公司在技术装备升级及生产管理智能化项目上持续投入，被列入2020年南京市工业企业技术装备投入普惠性
奖补项目及资金计划；聚锋新材承担的江苏省塑木复合材料工程技术研究中心通过2021年度绩效考评；聚锋新材主导修订的
国家标准GB/T 29418《塑木复合材料产品物理力学性能测试》、GB/T 29419《塑木复合材料铺板性能等级和护栏体系性能》
已通过归口标准化分技术委员会上报，待批复。
（二）产品质量优势
质量是企业的生命，公司依托较强的技术研发优势，严格的质量管理体系，不断提高设备的自动化及智能化水平，从
原材料采购及标准制定、生产工艺流程及操作标准制定、产成品特性检验及标准等进行严格的生产管控，严格把握质量关，
在发展中不断追求产品性能稳定、在持续改善中不断追求卓越绩效，最终实现“质量为本，客户至上”的质量方针。
公司严格按照IATF 16949要求建立质量管理体系，并按《质量手册》和控制程序要求运行。同时也建立《生产控制管
理流程》、《生产计划拟定流程》、《质量检验规程》、《产品技术标准》等，生产坚持按设计方案、工艺文件、技术标准
进行生产，质量坚持按检验规程、技术标准进行管控检测，确保了公司产品的品质。
（三）客户资源优势
公司在行业内经过二十多年的潜心耕耘，已成为中国汽车用改性塑料材料尤其是高性能尼龙等系列化材料的重要供应
商。公司已进入通用、福特、克莱斯勒三大美系汽车公司的采购目录，纳入大众、标致雪铁龙、现代、雷诺日产、马自达等
跨国汽车公司的供应商体系，获得国内自主品牌长城、上汽、奇瑞、广汽、吉利、长安、东风、北汽、比亚迪、蔚来、理想、
合众、零跑、威马等汽车厂商的供应商认证。公司把握住高档尼龙全球范围内短缺的机遇，迅速组织布局，使应用于汽车发
动机及周边部件等领域的高性能改性尼龙材料进入日本、韩国、美国、泰国、南非、越南、捷克、德国等多个国家，并形成
批量化销售，公司产品呈现国际化应用趋势。
公司已成为国内高铁轨道交通用改性尼龙材料的主要供应商，拥有一批稳定的核心客户群，积累了长期服务经验优势。
公司自主研发的高性能改性尼龙产品应用于京沪、京广、沪昆、京沈线、哈牡线等高速铁路，应用于蒙华线等重载铁路。公
司参与了川藏线铁路的相关产品的开发。
公司在通讯电子电气产品应用领域里，为百得、TTI、格力博、联想、华勤、国家电网等知名厂商提供高性能尼龙等系
列化专用产品。
公司控股子公司聚锋新材生产的塑木型材，以海外出口为主，主要销往德国、英国、俄罗斯、澳大利亚、泰国等国家，
进入建材零售超市销售给家庭用户，用于私家别墅的庭院建设和景观工程项目。
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（四）服务优势
改性塑料企业要成为下游客户的入围供应商，不仅需经过严格的考察和长周期的产品试用，还必须具备持续不断的创
新能力和服务能力，以满足客户产品各种变化或产品升级换代的需求。
公司凭借高品质的材料产品、全面的服务和厚实的技术研发，已经规模化进入轨道交通、汽车、通讯电子电气、环保
建筑建材等领域，以优质的产品质量和服务质量取得了客户的认可，具有明显的长期服务经验优势。公司凭借自主研发实力
和创新能力，在客户产品研发的设计阶段即提前介入开发，配合汽车主机厂、铁路装备企业和零部件制造商完成与材料相关
的研发及加工工艺的选择，联合研发不仅有助于发挥公司的技术优势，还有助于与战略客户建立长期稳定的合作关系，保障
了公司未来在国内改性塑料行业市场份额的稳定性和盈利能力的连续性。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系加大销售市场开
营业收入 751,277,902.50 468,969,846.52 60.20%
拓，销售收入增长所致
主要系销售收入增长增
营业成本 660,960,758.09 366,015,663.92 80.58% 加成本及原材料价格上
涨所致
主要系工资福利及展览
销售费用 9,929,372.29 10,642,503.27 -6.70%
费用减少所致
主要系股份支付摊销费
管理费用 24,865,751.44 21,300,780.76 16.74% 用增加，社保减免取消
增加费用所致
主要系短期借款增加所
财务费用 4,257,289.54 1,870,029.51 127.66%
支付的利息增加所致
主要系报告期应支付的
所得税费用 1,350,318.33 7,263,406.16 -81.41%
所得税减少所致
主要系研发投入增加所
研发投入 25,591,315.65 17,810,167.10 43.69%
致
经营活动产生的现金流 主要系战略采购原材料
-69,852,903.01 96,740,522.84 -172.21%
量净额 增加现金支付货款所致
投资活动产生的现金流 主要系现金理财减少所
-26,412,093.84 -86,061,421.51 69.30%
量净额 致
筹资活动产生的现金流 主要系取得借款增加所
63,066,592.36 -38,101,671.28 265.52%
量净额 致
现金及现金等价物净增 主要系经营活动产生的
-32,840,963.69 -27,106,853.22 -21.15%
加额 现金流净额下降所致
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公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
高性能改性尼
282,591,842.02 236,364,612.92 16.36% 97.62% 104.25% -2.72%
龙
高性能工程化
271,531,186.97 253,099,413.51 6.79% 9.09% 38.93% -20.02%
聚丙烯
高性能合金及
130,228,762.52 113,035,877.70 13.20% 268.25% 251.25% 4.20%
其他材料
塑木环境工程
66,926,110.99 58,460,853.96 12.65% 60.45% 62.67% -1.19%
材料
四、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 885,978.01 3.28% 资金理财到期收益 否
公允价值变动损益 -641,140.00 -2.38% 资金理财计提收益 否
资产减值 767,722.88 2.85% 存货跌价准备 是
合同终止，预收账款不再退
营业外收入 440,213.56 1.63% 否
回
营业外支出 200,000.00 0.74% 捐赠 否
五、资产、负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
本报告期末 上年末
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
货币资金 96,784,065.45 6.90% 124,983,271.35 9.19% -2.29% 主要系募投项目投入，募集资金减少
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所致
应收账款 340,310,892.75 24.28% 324,282,049.08 23.84% 0.44% 报告期无重大变化
存货 302,604,487.25 21.59% 295,481,255.10 21.72% -0.13% 报告期无重大变化
长期股权投资 2,223,254.06 0.16% 2,514,458.17 0.18% -0.02% 报告期无重大变化
主要系部分在建工程转入固定资产
固定资产 352,128,518.77 25.12% 197,737,211.27 14.54% 10.58%
所致
主要系部分在建工程转入固定资产
在建工程 17,026,591.82 1.21% 145,100,929.46 10.67% -9.46%
所致
短期借款 204,950,508.18 14.62% 140,290,247.98 10.31% 4.31% 主要系战略采购增加流动资金所致
合同负债 8,233,070.49 0.59% 16,704,110.19 1.23% -0.64% 主要系预收货款减少所致
长期借款 24,627,568.18 1.76% 22,815,895.90 1.68% 0.08% 主要系战略采购增加资金所致
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的
本期公允价 本期计提的 本期购买金 本期出售金
项目 期初数 累计公允价 其他变动 期末数
值变动损益 减值 额 额
值变动
金融资产
1.交易性
金融资产
123,000,000.0 127,000,000.0
（不含衍 68,404,209.50 -90,334.52 64,313,874.98
0 0
生金融资
产）
金融资产 123,000,000.0 127,000,000.0
68,404,209.50 -90,334.52 64,313,874.98
小计 0 0
其他 6,000,000.00 6,000,000.00
129,000,000.0 127,000,000.0
上述合计 68,404,209.50 -90,334.52 70,313,874.98
0 0
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
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4、截至报告期末的资产权利受限情况
项 目 金 额 受限制的原因
20,658,342.86 银行承兑汇票保证金
4,285,985.56 信用证保证金
货币资金
远期外汇交易合约保
1,000,000.00
证金
371,743.06 超短贷保证金
小 计 26,316,071.48
交易性金融资产 22,055,120.55 诉讼冻结
应收票据 17,567,676.08 银行承兑汇票质押
应收账款 7,800,000.00 银行借款质押
固定资产 11,962,140.74 银行借款抵押
无形资产 2,100,635.63 银行借款抵押
六、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资
资产类别 初始投资成本 计公允价值变 期末金额 资金来源
值变动损益 金额 出金额 收益
动
基金 6,000,000.00 6,000,000.00 自有资金
合计 6,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6,000,000.00 --
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5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 25,263.4
报告期投入募集资金总额 3,057.66
已累计投入募集资金总额 20,978.67
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
截至 2021 年 6 月 30 日，本年度公司使用募集资金人民币 3,057.66 万元，其中承诺投资项目投入 3,057.66 万元。累计使用
募集资金总额人民币 20,978.67 万元，其中承诺投资项目投入 20,978.67 万元。募集资金存放专项账户余额为人民币 1,269.19
万元（包含闲置募集资金进行现金管理、募集资金存款利息扣除手续费等的净额），募集资金理财余额 4,400 万。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1、轨道交通及汽车
2021 年
用高性能尼龙复合
否 8,241.16 8,241.16 1,664.21 7,807.25 94.73% 06 月 30 0 0否 否
材料生产线建设项
日
目
2、汽车轻量化用聚 2021 年
丙烯新型功能材料 否 9,776.86 9,776.86 1,129.47 8,552.04 87.47% 06 月 30 0 0否 否
生产线建设项目 日
2021 年
3、生产智能化升级
否 4,356 4,356 139.37 3,748.31 86.05% 06 月 30 0 0否 否
与改造项目
日
4、技术研发中心建 否 2,889.38 2,889.38 124.61 871.07 30.15% 2021 年 0 0否 否
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设项目 12 月 31
日
20,978.6
承诺投资项目小计 -- 25,263.4 25,263.4 3,057.66 -- -- 0 0 -- --
7
超募资金投向
无
20,978.6
合计 -- 25,263.4 25,263.4 3,057.66 -- -- 0 0 -- --
7
2020 年 6 月 29 日召开 第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“轨道交通及汽车用高性能尼龙复合材料生产线建设项
目”和“汽车轻量化用聚丙烯新型功能材料生产线建设项目” 建设期延长至 2021 年 6 月 30 日。
未达到计划进度或
2021 年 1 月 11 日召开 第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过了《关
预计收益的情况和
于部分募集资金投资项目延期的议案》，将“生产智能化升级与改造项目”建设期延长至 2021 年 6 月 30
原因（分具体项目）
日，将“技术研发中心建设项目”建设期延长至 2021 年 12 月 31 日。
截止至 6 月 30 日“轨道交通及汽车用高性能尼龙复合材料生产线建设项目”“汽车轻量化用聚丙烯新
型功能材料生产线建设项目”和“生产智能化升级与改造项目”正在试生产。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《南京聚隆科技股份有限公司以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目
募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2018）00083 号），截至 2018 年 2 月 27 日，公司募投
先期投入及置换情
项目自筹资金已累计投入 1,320.56 万元；并经公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于使用募
况
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,320.56 万元置换预先投资
募投项目的自筹资金。2018 年 3 月 12 日，公司已完成资金置换动作。
适用
2018 年 8 月 6 日公司第三届董事会第十七次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
用闲置募集资金暂 动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求，保证募集资金投资项目正常进
时补充流动资金情 行的前提下，使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之
况 日起不超过十二个月。截至 2019 年 8 月 6 日到期日之前，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金
已全部归还至募集资金账户。
2019 年 8 月 6 日公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充
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流动资金的议案》，同意公司继续使用闲置募集资金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为
自董事会批准之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账户。截至 2020 年 8 月 6 日到期日
之前，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还至募集资金账户。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
2019 年 3 月 29 日公司第四届董事会第五次会议审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》。公司前次使用不超过 20,000 万元闲置募集资金进行现金管理的理财产品到期赎回后，在不
影响公司募集资金投资项目建设和正常经营及确保资金安全的前提下，本次使用不超过 15,000 万元
暂时闲置的募集资金自 2019 年 4 月起购买安全性高、流动性好的银行理财产品，期限不超过 12 个
月，在该额度及有效期内可循环滚动使用。
2020 年 3 月 25 日公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议，审议并通过了《关
尚未使用的募集资
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。在不影响公司募集资金投资项目建设和正常经营及确保
金用途及去向
资金安全的前提下，在前次到期后拟使用不超过 10,000 万元暂时闲置的募集资金购买安全性高、流
动性好的银行理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月内有效，在该额度及有效
期内可循环滚动使用
截至 2021 年 6 月 30 日，本年度循环购买理财产品 5,300.00 万元，赎回 5,700.00 万元，余额 4,400.00
万元。除上述理财产品外募集资金余额均以活期存款形式存放于募集资金账户。另截止 2021 年 6 月
30 日，公司购买理财产品中 2,200 万(本金）因诉讼被冻结，到期尚未赎回。
募集资金使用及披
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整、不存在募集资金使用和管理违规的情
露中存在的问题或
况。
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
委托理财的资金来 逾期未收回理财已
具体类型 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
源 计提减值金额
银行理财产品 募集资金 5,300 2,200 2,200 0
银行理财产品 自有资金 7,000 2,000 0 0
合计 12,300 4,200 2,200 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
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√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托 本年 事项
受托 报告 未来
机构 报告 度计 概述
机构 参考 预期 期损 是否 是否
名称 报酬 期实 提减 及相
（或 产品类 资金 起始 终止 资金 年化 收益 益实 经过 还有
（或 金额 确定 际损 值准 关查
受托 型 来源 日期 日期 投向 收益 （如 际收 法定 委托
受托 方式 益金 备金 询索
人）类 率 有 回情 程序 理财
人姓 额 额（如 引（如
型 况 计划
名） 有） 有）
兴业
银行
股份 2020 2020
结构 到期
有限 结构性 募集 年 08 年 09 未收
银行 2,200 性存 一次 2.95% 5.51 0 是 是
公司 存款 资金 月 28 月 28 回
款 性付
南京 日 日
浦口
支行
杭州
银行
股份
2020 2021
有限 TLB2 到期
结构性 募集 年 10 年 01 已收
公司 银行 600 02040 一次 3.30% 4.83 2.33 是 否
存款 资金 月 23 月 20 回
南京 62 性付
日 日
软件
大道
支行
中信
银行
股份 2020 2021
到期
有限 结构性 募集 年 12 年 01 C20M 已收
银行 2,000 一次 3.05% 5.18 5.1 是 否
公司 存款 资金 月 29 月 29 T0115 回
性付
南京 日 日
建邺
支行
招商
银行
股份 2021 2021
到期
有限 结构性 募集 年 01 年 04 NNJ0 已收
银行 1,000 一次 3.00% 7.4 7.4 是 否
公司 存款 资金 月 20 月 20 0254 回
性付
南京 日 日
城北
支行
22
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
受托 本年 事项
受托 报告 未来
机构 报告 度计 概述
机构 参考 预期 期损 是否 是否
名称 报酬 期实 提减 及相
（或 产品类 资金 起始 终止 资金 年化 收益 益实 经过 还有
（或 金额 确定 际损 值准 关查
受托 型 来源 日期 日期 投向 收益 （如 际收 法定 委托
受托 方式 益金 备金 询索
人）类 率 有 回情 程序 理财
人姓 额 额（如 引（如
型 况 计划
名） 有） 有）
杭州
银行
股份
2021 2021
有限 TLBB 到期
结构性 募集 年 02 年 04 已收
公司 银行 600 20210 一次 3.18% 3.29 3.31 是 否
存款 资金 月 02 月 06 回
南京 603 性付
日 日
软件
大道
支行
中信
银行
股份 2021 2021
到期
有限 结构性 募集 年 03 年 04 C21W 已收
银行 1,000 一次 3.35% 2.85 2.51 是 否
公司 存款 资金 月 19 月 19 J0118 回
性付
南京 日 日
建邺
支行
中信
银行
股份 2021 2021
到期
有限 结构性 募集 年 03 年 06 C21W 已收
银行 500 一次 3.40% 4.19 3.7 是 否
公司 存款 资金 月 19 月 17 J0119 回
性付
南京 日 日
建邺
支行
中信
银行
股份 2021 2021
C21V 到期
有限 结构性 募集 年 04 年 07 未到
银行 1,000 M010 一次 3.40% 8.85 是 是
公司 存款 资金 月 26 月 30 期
5 性付
南京 日 日
建邺
支行
杭州 2021 2021
结构性 募集 TLBB 到期 未到
银行 银行 600 年 04 年 07 3.55% 5.54 是 是
存款 资金 20211 一次 期
股份 月 23 月 27
23
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
受托 本年 事项
受托 报告 未来
机构 报告 度计 概述
机构 参考 预期 期损 是否 是否
名称 报酬 期实 提减 及相
（或 产品类 资金 起始 终止 资金 年化 收益 益实 经过 还有
（或 金额 确定 际损 值准 关查
受托 型 来源 日期 日期 投向 收益 （如 际收 法定 委托
受托 方式 益金 备金 询索
人）类 率 有 回情 程序 理财
人姓 额 额（如 引（如
型 况 计划
名） 有） 有）
有限 日 日 741 性付
公司
南京
软件
大道
支行
招商
银行
股份 2021 2021
到期
有限 结构性 募集 年 05 年 08 NNJ0 未到
银行 600 一次 3.50% 5.29 是 是
公司 存款 资金 月 27 月 27 0592 期
性付
南京 日 日
城北
支行
广发
2020 2021
银行 XJXC 到期
结构性 自有 年 12 年 03 已收
南京 银行 1,000 KJ132 一次 3.20% 7.89 7.89 否 否
存款 资金 月 01 月 01 回
江宁 63 性付
日 日
支行
广发
2020 2021
银行 XJXC 到期
结构性 自有 年 12 年 01 已收
南京 银行 1,000 KJ132 一次 3.00% 2.71 2.88 否 否
存款 资金 月 04 月 06 回
江宁 65 性付
日 日
支行
广发
2021 2021
银行 ZZGY 到期
结构性 自有 年 01 年 03 已收
南京 银行 1,000 CB118 一次 3.20% 5.08 5.44 否 否
存款 资金 月 05 月 04 回
江宁 1 性付
日 日
支行
宁波
2021 2021
银行 到期
结构性 自有 年 01 年 03 21019 已收
江北 银行 500 一次 3.15% 1.36 1.38 否 否
存款 资金 月 28 月 01 5 回
新区 性付
日 日
支行
宁波 银行 结构性 500 自有 2021 2021 21023 到期 3.25% 1.4 1.42 已收 否 否
24
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
受托 本年 事项
受托 报告 未来
机构 报告 度计 概述
机构 参考 预期 期损 是否 是否
名称 报酬 期实 提减 及相
（或 产品类 资金 起始 终止 资金 年化 收益 益实 经过 还有
（或 金额 确定 际损 值准 关查
受托 型 来源 日期 日期 投向 收益 （如 际收 法定 委托
受托 方式 益金 备金 询索
人）类 率 有 回情 程序 理财
人姓 额 额（如 引（如
型 况 计划
名） 有） 有）
银行 存款 资金 年 02 年 03 1 一次 回
江北 月 04 月 08 性付
新区 日 日
支行
宁波
2021 2021
银行 到期
结构性 自有 年 03 年 06 21035 已收
江北 银行 2,000 一次 3.35% 16.52 16.52 否 否
存款 资金 月 11 月 09 1 回
新区 性付
日 日
支行
广发
2021 2021
银行 XJXC 到期
结构性 自有 年 03 年 04 已收
南京 银行 500 KJ133 一次 3.25% 1.56 1.47 否 否
存款 资金 月 12 月 16 回
江宁 66 性付
日 日
支行
浦发
2021 2021
银行 到期
结构性 自有 年 03 年 04 12012 已收
北京 银行 500 一次 3.00% 1.23 1.29 否 否
存款 资金 月 13 月 12 09013 回
西路 性付
日 日
支行
广发
2021 2021
银行 ZZGY 到期
结构性 自有 年 04 年 07 未到
南京 银行 500 CB12 一次 3.40% 4.19 否 是
存款 资金 月 23 月 22 期
江宁 81 性付
日 日
支行
浦发
2021 2021
银行 到期
结构性 自有 年 04 年 07 20121 未到
北京 银行 500 一次 3.25% 4.24 否 是
存款 资金 月 27 月 27 5863 期
西路 性付
日 日
支行
宁波
2021 2021
银行 到期
结构性 自有 年 06 年 09 21090 未到
江北 银行 1,000 一次 3.45% 8.26 否 是
存款 资金 月 24 月 22 6 期
新区 性付
日 日
支行
合计 19,100 -- -- -- -- -- -- 107.37 62.64 -- 0 -- -- --
25
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
八、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
新材料、环
保材料、塑
料材料、木
材及制品的
开发、生产、
南京聚锋新 销售、服务
39,321,179.0 134,704,535. 21,907,380.3 68,363,794.2 1,212,735.
材料有限公 子公司 及相关技术 1,398,247.70
0 63 0 8 26
司 交易业务；
废旧物资收
购（不含危
险品）；经营
本企业自产
产品及技术
26
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
的出口业务
和本企业所
需的机械设
备、零部件、
原材料及技
术的进口业
务，但国家
限定公司经
营或禁止进
出口的商品
及技术除
外。（依法须
经批准的项
目，经相关
部门批准后
方可开展经
营活动）
许可项目：
技术进出
口；货物进
出口（依法
须经批准的
项目，经相
关部门批准
后方可开展
经营活动，
具体经营项
目以审批结
果为准） 一
聚隆新材料 般项目：新
26,000,000.0 27,760,701.8 17,180,811.0 27,201,803.7 -384,593.0
科技（扬州）子公司 材料技术推 -100,927.70
0 6 0 2 6
有限公司 广服务；生
物基材料聚
合技术研
发；汽车零
部件研发；
物联网技术
研发；建筑
废弃物再生
技术研发；
资源再生利
用技术研
发；物联网
技术服务；
27
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
环境保护专
用设备制
造；新型建
筑材料制造
（不含危险
化学品）；高
性能纤维及
复合材料制
造；汽车零
部件及配件
制造；医用
包装材料制
造；塑料制
品销售；工
程塑料及合
成树脂销
售；高性能
纤维及复合
材料销售；
包装材料及
制品销售；
合成材料销
售；汽车零
配件批发；
建筑材料销
售；环境保
护专用设备
销售；国内
贸易代理；
化工产品销
售（不含许
可类化工产
品）；技术服
务、技术开
发、技术咨
询、技术交
流、技术转
让、技术推
广（除依法
须经批准的
项目外，凭
营业执照依
法自主开展
经营活动）
28
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
对外投资设立全资子公司，注册资本 150
南京聚隆香港有限公司 无重大影响
万美元
受让的控股子公司，控股 80%，注册资
南京聚隆复合材料技术有限公司 无重大影响
本 50 万元
主要控股参股公司情况说明
聚锋新材成立于 2002 年 7 月 18 日，住所为江北新区创业路6号；注册资本 39,321,179元，实收资本 39,321,179元；
经营范围：新材料、环保材料、塑料材料、木材及制品的开发、生产、销售、服务及相关技术交易业务；废旧物资收购（不
含危险品）；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零部件、原材料及技术的进口业务，但国家
限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
聚锋新材的经营方向与国家“碳中和”战略保持一致，主要产品塑木型材是一种新型环保建材改性塑料产品，由废旧塑料
与农林废弃物通过改性技术制成。由于兼备塑料与木材的双重特性，塑木材料不仅克服了木质材料吸水率高、易变形、易开
裂、易霉变、易腐烂的缺点，还具有机械性能高、防潮、耐酸碱、耐腐蚀、便于清洗等优点，可在建筑建材领域替代原木、
塑料和铝合金等使用。
报告期，聚锋新材基于多层共挤核心专利技术的基础上，进一步面向日本、俄罗斯市场开拓多层共挤产品。目前本技术
产品已经在俄罗斯市场形成了商业化，并迅速占领高端市场。聚锋新材继续在设备自动化和智能化改造方面进行投入，先后
建设了自动计量系统、管链输送系统，提升生产体系的生产效率和质量稳定性。
报告期，聚锋新材实现收入6836万元，较去年同比增长61%，净利润140万元，去年同比增长193%。
九、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
1、宏观环境与行业形势的风险
公司产品的应用领域包括汽车及新能源车、轨道交通、通讯电子电气、环保建筑工程以及其他领域，国家宏观环境及
行业周期将影响上述行业的景气度。若国家经济增长放缓，宏观经济出现较大波动，将对公司当前下游主要应用领域行业造
成压力，从而传导至公司，直接影响下游客户对公司产品的需求，并且，随着国内同行业企业数量的增多和国外企业进军中
国市场，公司行业市场竞争也越来越激烈。宏观环境变化与行业市场竞争加剧可能会影响公司的盈利水平及市场份额，对公
司的经营业绩造成不利影响。
公司将根据宏观环境及行业形势不断优化经营模式，及时把握下游行业发展动向以及客户对于新材料、新产品的需求，
不断进行前瞻性研发，进一步巩固公司的研发优势；成立专业团队，集中优势力量快速攻关，形成特色、优势产品群，树立
行业标杆产品，形成品牌优势；积极拓宽技术、产品和行业的宽度，提升公司抵御行业周期性波动风险的能力。
2、主要原材料价格波动风险
公司主要原材料包括尼龙、聚丙烯等基础化工原料，作为石油衍生品其市场价格受国内外宏观经济形势和石油价格波
动影响较大。若公司主要原材料价格大幅波动，将对公司原材料采购计划和实施造成较大程度的不利影响，对公司成本控制
造成巨大压力。若公司产品成本上升的风险无法完全、及时通过产品提价传导给下游客户，将影响公司的盈利能力，增加公
司的经营风险。
29
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
公司将利用日常采购、战略采购、技术采购及期货市场套期保值等相结合的方式最大限度降低采购成本，降低采购风
险，并密切关注国际原油价格波动情况，与主要供应商签订长期供货协议，尽可能降低原材料价格波动对公司的影响。同时
加强技术和产品创新，不断优化产品结构，提高产品的科技含量及附加值。
3、核心技术配方失密及核心技术人员流失的风险
改性塑料行业的人才需要较长时间的专业培训和实践经验积累。历经多年公司已经培养出一支有实力的科技研发队
伍，大大提升了公司的研发水平。但随着改性塑料行业的快速发展，行业内企业的扩张和新建都需要大量的专业人才，如此
必将引起人才竞争、增加人力资源成本，可能使公司面临核心技术人员流失的风险。尤其改性行业的技术配方是关键核心之
一，不同客户因其产品差异对改性塑料性能的要求不同，掌握和不断研发独特的高性能改性配方是公司提升核心竞争力的关
键。若因技术人员违反规定恶意泄露产品配方或因不正当竞争被他人盗用，公司在产品研发方面的技术优势将受到削弱，可
能面临核心技术配方失密的风险。
公司已建立了较为完善的商业秘密和技术保密制度和机制，同时，为了吸引并留住优秀的科研人员等其他核心人员，
公司进一步建立和完善薪酬福利制度和股权激励机制，建立公正、公平、公开的考核体系，充分发挥技术人员的技术创新能
力和管理人员的管理创新能力。
4、新冠肺炎疫情的不确定性影响
当前国内新冠肺炎疫情持续影响，国内外形势复杂严峻，可能导致公司相关下游领域的需求下滑，可能会对公司的生
产和经营产生不利影响，疫情影响程度取决于全球疫情防控的效果和持续时间。
公司将密切关注新冠疫情的发展情况，及时评估、积极应对，尽可能削弱疫情对公司生产经营造成的不利影响。
5、人民币汇率风险
随着国家宏观经济、外汇管理政策的变化，可能导致人民币汇率的波动，公司部分原材料的国外进口和产品出口上面
临一定的不确定性风险。
公司将通过密切关注人民币及外汇走势，择机选择美元港币锁汇，降低汇兑风险；合理运用银行融资渠道，进口信用
证到期押汇，筹集资金，降低付汇成本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
30
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议
《2020 年年度股东
大会决议公告》（公
2020 年年度股东大 告编号：2021-034）
年度股东大会 45.63% 2021 年 05 月 20 日 2021 年 05 月 20 日
会 刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.
cn）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2020 年年报。
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，公司向7名激励对象授予20.5万股预留限制性股票，授予价格为14.8元/股，授予日期为2021年5月31日，上
市日期为2021年6月25日。公司履行的相关审批程序及披露情况如下：
1、2021年5月31日，公司第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于向激励对象
授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事发表了相关事项的独立意见，监事会对相关事项发表了核查意见。上海荣正投
资咨询股份有限公司发表了独立财务顾问报告，世纪同仁律师事务所发表了法律意见书。公司于2021年6月1日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露了上述内容。
2、2021年6月16日，公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于调整2020
年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。世纪同仁律师事务所发表了法律
意见书。公司于2021年6月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了上述内容。
31
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
3、2021年6月28日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2020年限制性股票激励计划预留授
予部分登记完成的公告》（公告编号：2021-049）。
32
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第五节 环境与社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
对上市公司生产经
公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 公司的整改措施
营的影响
无 无 无 无 无 无
参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司严格遵守国家和地方的法律法规，严格执行在建项目环境评价和环境管理制度，已取得南京市环境保护局出具的宁
高管环表复[2016]21号、宁高管环表复[2016]22号、宁高管环表复[2016]23号、宁高管环表复[2016]24号、宁新区管审环表
复[2020]35号、宁新区管环表复[2020]153号批复文件。
公司已签署发布了突发环境事件应急预案，由南京江北新区管理委员会环境保护与水务局办理备案，备案编号：
320117-2019-012-1。
公司生产过程中产生的大气污染物为颗粒物、非甲烷总烃，按照《合成树脂工业污染物排放标准》（GB 31572-2015）
排放限值标准执行。公司厂区内无组织废气排放按照《挥发性有机物无组织排放控制标准》（GB 37822-2019）排放限值标
准执行。公司生活污水经厂区化粪池收集后进入高新区污水处理厂集中处理，污水执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》
（GB 18918-2002）的一级A标准。
报告期，公司采用手动监测开展相关监测工作，委托有CMA资质的南京泓泰环境检测技术有限公司针对废水中的pH、
COD、BOD5、SS、石油类、动植物油、氨氮、总磷、总氮；雨水中的pH、化学需氧量、氨氮、总磷、悬浮物；有组织废
气颗粒物、非甲烷总烃；无组织废气颗粒物、非甲烷总烃和厂界噪声进行委外检测。其中，废气有组织监测1次/半年，废水
监测1次/季度，噪音监测1次/季度，废气无组织排放监测方案1次/季度。
未披露其他环境信息的原因
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及子公司在生产过程中会产生少量的废水、废气、固体废
弃物、噪声等污染物，在排污许可范围之内，没有发生污染事故和纠纷，不存在因违反环境保护法律法规受到行政处罚的情
形。
二、社会责任情况
（1）职工权益保护
公司始终坚持“以人为本”的价值观，严格遵照《劳动法》《劳动合同法》《社会保险法》等各项法律法规，尊重和保护
员工权益。建立了包括社会保险与住房公积金等在内的薪酬福利制度；改善员工工作环境，定期发放劳保用品；关心员工健
康生活，年度安排免费体检、旅游，发放生日礼品等。同时，公司非常注重人才的培养，通过内外部培训相结合的方式积极
开展职工培训，不断提高职工技能和素质，助力员工与企业共同发展。
（2）投资者及债权人权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，不
33
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
断完善法人治理结构及企业内部控制体系，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露信息，同时，通过投资
者电话、电子邮箱和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，建立良好的互动平台。公司高度重视债权人权
益保护，建立稳健的财务制度，确保资产、资金安全，加强资金预算管理和财务风险控制，在维护股东利益的同时兼顾债权
人的利益。
（3）供应商及客户权益保护
公司秉着诚信经营、平等互利的商业原则，与供应商建立长期稳定的合作伙伴关系。公司依靠20多年积累的专业经验，
为客户提供高分子材料及其复合材料产品，认真倾听客户的需求，及时处理客户的反馈问题。
（4）安全管理制度建设及运行情况
公司按照国家安全管理规定，制定内部控制程序，并严格执行。报告期内公司安全生产管理相关投入包括作业环境改善、
各类安全标牌、安全教育宣传，生产安全应急预案及岗位应急处置方案编制评审投入等。公司安全标准化（二级）有效期2022
年4月。2021年3月24日通过职业健康安全管理体系认证（换版GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准）和环境管理体系认证
（ISO14001：2015标准）
（5）回报社会
公司在保持自身发展的同时，不忘回报社会。公司严格执行各项税收法规，诚信纳税，助力地方经济发展。
34
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
上市之日起
36 个月内，不
转让或者委
托控股股东
之外的第三
方管理其在
本次发行前
已直接或者
间接持有的
公司股份，也
不由公司回
购其直接或
者间接持有
刘曙阳；刘 的上述股份。
股份限售承 2018 年 02 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 越；吴劲松； 公司上市后 6 3年 正常履行中
诺 06 日
严渝荫 个月内，如公
司股票价格
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价（如
前述期间内
公司股票发
生过除权除
息等事项的，
发行价格应
相应调整），
35
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
其持有公司
股份的锁定
期限自动延
长 6 个月。前
述锁定期满
后，在其担任
公司董事、监
事、高级管理
人员期间，每
年转让的股
份不超过其
直接或者间
接持有的公
司股份总数
的 25%；申报
离职后半年
内不转让其
直接或者间
接持有的公
司股份。所持
公司股份在
锁定期满后 2
年内依法减
持的，其减持
价格不低于
发行价（如公
司股票自首
次公开发行
之日至上述
减持公告之
日发生过除
权除息等事
项的，发行价
格相应调
整）；在锁定
期满起 2 年后
减持的，减持
价格不低于
届时最近一
期的每股净
资产。
南京聚赛特 自公司首次
股份限售承 2018 年 02 月
投资管理中 公开发行股 3年 已完成
诺 06 日
心（有限合 票并上市之
36
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
伙） 日起 36 个月
内，不转让或
者委托他人
管理本单位
持有的公司
股份，也不由
公司回购本
单位持有的
公司股份。
自公司首次
公开发行股
票并上市之
日起 36 个月
内，本人不转
让或者委托
他人管理本
人间接持有
的公司股份，
也不由公司
回购该部分
股份。公司上
市后 6 个月
内，如公司股
票连续 20 个
交易日的收
王刚已履行
盘价均低于
刘兆宁；罗玉 股份限售承 2018 年 02 月 完毕。罗玉
发行价，或者 3年
清；王刚 诺 06 日 清、刘兆宁正
上市后 6 个月
常履行中。
期末收盘价
低于发行价，
本人持有公
司股份的上
述锁定期限
自动延长 6 个
月。如在上述
锁定期满后
两年内减持
所持公司股
份的，则减持
价格不低于
发行价（如公
司股票自首
次公开发行
之日至上述
37
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
减持公告之
日发生过除
权除息等事
项的，发行价
格相应调
整）。在担任
公司董事、监
事或高级管
理人员期间，
本人每年转
让的公司股
份不超过本
人持有股份
总数的 25%；
离职后半年
内不转让所
持有的公司
股份；如在公
司股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申报
离职之日起
十八个月内
不转让本人
间接持有的
公司股份，如
在股票上市
之日起第七
个月至第十
二个月之间
申报离职的，
自申报离职
之日起十二
个月内不转
让本人间接
持有的公司
股份。
戴家桐;丁建 自公司首次
生;江苏舜天 公开发行股
股份有限公 股份限售承 票并上市之 2018 年 02 月
1年 已完成
司;江苏舜天 诺 日起 12 个月 06 日
国际集团经 内，不转让或
济协作有限 者委托他人
38
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
公司;廖文华; 管理本单位/
刘美霞;闵洋; 本人持有的
高达梧桐;南 公司股份，也
京奶业;苏钢; 不由公司回
吴国蓉;吴建 购本单位/本
白 人持有的公
司股份。
自公司首次
公开发行股
票并上市之
日起 12 个月
内，本人不转
让或者委托
他人管理本
人持有的公
司股份，也不
由公司回购
该部分股份。
公司上市后 6
个月内，如公
司股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
股份限售承 2018 年 02 月
蔡静 个月期末收 正常履行中
诺 06 日
盘价低于发
行价，本人持
有公司股份
的上述锁定
期限自动延
长 6 个月。如
在上述锁定
期满后两年
内减持所持
公司股份的，
则减持价格
不低于发行
价（如公司股
票自首次公
开发行之日
至上述减持
公告之日发
生过除权除
39
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
息等事项的，
发行价格相
应调整）。
在蔡敬东担
任公司董事
期间，本人每
年转让持有
的公司股份
不超过本人
持有股份总
数的 25%；蔡
敬东离职后
半年内本人
不转让所持
有的公司股
份；如在公司
股票上市之
日起六个月
内申报离职
的，自申报离
职之日起十
八个月内不
转让本人所
持有的公司
股份，如在股
票上市之日
起第七个月
至第十二个
月之间申报
离职的，自申
报离职之日
起十二个月
内不转让本
人持有的公
司股份。
自公司首次
公开发行股
杜宁宁、李茂
票并上市之
彦、吴秀萍已
杜宁宁；蒋顶 日起 12 个月
股份限售承 2018 年 02 月 履行完毕。高
军；李茂彦； 内，本人不转
诺 06 日 级管理人员
吴秀萍 让或者委托
蒋顶军正常
他人管理本
履行中。
人持有的公
司股份，也不
40
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
由公司回购
该部分股份。
公司上市后 6
个月内，如公
司股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，本人持
有公司股份
的上述锁定
期限自动延
长 6 个月。如
在上述锁定
期满后两年
内减持所持
公司股份的，
则减持价格
不低于发行
价（如公司股
票自首次公
开发行之日
至上述减持
公告之日发
生过除权除
息等事项的，
发行价格相
应调整）。
在担任公司
董事、监事或
高级管理人
员期间，本人
每年转让持
有的公司股
份不超过本
人持有股份
总数的 25%；
离职后半年
内不转让所
持有的公司
股份；如在公
41
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
司股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申报
离职之日起
十八个月内
不转让本人
所持有的公
司股份，如在
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
本人持有的
公司股份。
（1）限售期
内，不出售本
次发行前持
有的公司股
份（本次发行
时公开发售
的股份除
外）。（2）限
售期届满后
的两年内，将
蔡静;刘曙阳;
根据自身需
刘越;高达梧
要选择集中
桐;聚赛特投 股份减持承 2018 年 02 月
竞价、大宗交 正常履行中
资;南京奶业; 诺 06 日
易及协议转
吴劲松;严渝
让等法律、法
荫
规规定的方
式减持，每年
减持的比例
不超过其持
有公司股份
总数的 20%，
减持价格不
低于发行价
（如公司股
票自首次公
42
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
开发行之日
至上述减持
公告之日发
生过除权除
息等事项的，
发行价格相
应调整）；如
连续 3 个月通
过证券交易
所集中竞价
交易减持股
份的总数，不
超过公司股
份总数的
1%。 （3）
保证减持时
遵守相关法
律、法规、部
门规章和规
范性文件的
规定，并提前
三个交易日
通知公司予
以公告。如违
反减持比例
的承诺，应将
超比例出售
股票所取得
的收益（如
有）上缴公
司。（4）在减
持发行人股
票前，应当根
据《上市公司
股东、董监高
减持股份的
若干规定》
（证监会公
告〔2017〕9
号）以及《深
圳证券交易
所上市公司
股东及董事、
监事、高级管
43
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
理人员减持
股份实施细
则》的相关规
定履行减持
披露义务，并
承诺将按照
相关法律、法
规和证券交
易所规则办
理；如届时中
国证监会或
深圳证券交
易所关于股
份流通限制
有新要求，本
人承诺除遵
守本确认函
要求外，还将
遵循中国证
监会或深圳
证券交易所
的相关要求。
（5）如违反
减持价格的
承诺，应向公
司作出补偿，
补偿金额按
发行价格与
减持价格之
差以及转让
股份数相乘
计算。未及时
上缴收益或
作出补偿时，
公司有权从
应付现金股
利中扣除相
应的金额。
江苏舜天股 （1）对于本
份有限公司; 企业在本次
江苏舜天国 股份减持承 发行前持有 2018 年 02 月
正常履行中
际集团经济 诺 的公司股份， 06 日
协作有限公 本企业将严
司 格遵守已做
44
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
出的关于所
持公司股份
流通限制的
承诺，在限售
期内，不出售
本次发行前
持有的公司
股份（本次发
行时公开发
售的股份除
外）。
（2）限售期
届满后，本企
业将根据自
身需要选择
集中竞价、大
宗交易及协
议转让等法
律、法规许可
的方式减持。
（3）本企业
保证减持时
遵守相关法
律、法规、部
门规章和规
范性文件的
规定，并提前
三个交易日
通知公司予
以公告。（4）
本企业在减
持发行人股
票前，应当根
据《上市公司
股东、董监高
减持股份的
若干规定》
（证监会公
告〔2017〕9
号）以及《深
圳证券交易
所上市公司
股东及董事、
监事、高级管
45
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
理人员减持
股份实施细
则》的相关规
定履行减持
披露义务，并
承诺将按照
相关法律、法
规和证券交
易所规则办
理；如届时中
国证监会或
深圳证券交
易所关于股
份流通限制
有新要求，本
人承诺除遵
守本确认函
要求外，还将
遵循中国证
监会或深圳
证券交易所
的相关要求。
"一、本协议一
方拟向南京
聚隆董事会
和/或股东大
会提出应由
董事会和/或
股东大会审
议的议案时，
应当事先就
该议案内容
刘曙阳 ；刘
股东一致行 与其他方进 2018 年 02 月
越 ；吴劲 6年 正常履行中
动承诺 行充分的沟 06 日
松 ；严渝荫
通和交流，如
果其他方对
议案内容有
异议，在不违
反法律法规、
监管机构的
规定和南京
聚隆《公司章
程》规定的前
提下，各方均
46
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
应当做出适
当让步，对议
案内容进行
修改，直至共
同认可议案
的内容后，以
其中一方的
名义或各方
共同的名义
向南京聚隆
董事会和/或
股东大会提
出相关议案，
并对议案做
出相同的表
决意见。二、
对于非由本
协议的各方
共同提出的
议案，在南京
聚隆董事会
和/或股东大
会召开前，各
方应当就待
审议的议案
进行充分的
沟通和交流，
尽快达成一
致意见，并以
自身的名义
或一方授权
其他方按照
形成的一致
意见在南京
聚隆董事会
和/或股东大
会会议上做
出相同的表
决意见。如果
难以达成一
致意见，以多
数持股原则
处理，即如对
某一议案出
47
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
现一方拟投
同意票，而其
他方拟投反
对或弃权票
的情况，在议
案内容符合
法律法规、监
管机构的规
定和南京聚
隆《公司章
程》规定的前
提下，则各方
均应按在南
京聚隆持股
多的一方的
意见投票。
三、甲、乙、
丙、丁四方共
同承诺：甲、
乙、丙、丁四
方作为南京
聚隆股东或
董事行使表
决权时将严
格遵守《公司
法》、《证券
法》等相关法
律法规及南
京聚隆《公司
章程》的规
定，不损害南
京聚隆中小
股东的合法
利益。"《一致
行动人协议》
自签署之日
起生效，至南
京聚隆上市
之日起六年
终止，协议一
经签署，非出
现约定情形
任何一方不
得单方面撤
48
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
销或解除。
股权激励承诺
（1）自衡水
时昌（原聚赛
特投资）所持
南京聚隆科
技股份有限
公司股份过
户至本人名
下之日起，就
本人过入的
股份，本人承
诺继续严格
遵守聚赛特
在南京聚隆
首次公开发
行股票并在
刘越、王刚、 创业板上市
张金诚、赵 招股说明书
泳、刘兆宁、 的有关承诺。
刘曙阳、周 （2）自聚赛
勇、顾佳凤、 特所持南京
罗玉清、刘 非交易过户 聚隆股份过 2021 年 05 月
其他对公司中小股东所作承诺 正常履行中
明、祝树军、 承诺 户至本人名 12 日
王岩、吴忠、 下之日起，就
张业春、周小 本人过入的
梅、徐亮、李 股份，本人承
兰军、成二 诺将严格遵
国、刘志伟 守《公司法》、
《证券法》、
《上市公司
股东、董监高
减持股份的
若干规定》、
《深圳证券
交易所上市
公司股东及
董事、监事、
高级管理人
员减持股份
实施细则》等
相关法律法
规、行政法
规、部门规章
49
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
及规范性文
件中相关主
体买卖股份
的相关规定。
（3）为确保
全体合伙人
的减持比例
符合上述规
定，本人承诺
在承诺期间
内拟减持股
份的，须提前
3 个交易日通
知南京聚隆。
如未能履行
承诺，本人将
自行承担相
应法律责任。
承诺是否及时履行 是
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
三、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
50
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交 占同类 获批的 可获得
关联交 是否超 关联交
关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索
易定价 过获批 易结算
易方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引
原则 额度 方式
元） 例 元） 价
以市场
南京卫 公司董 具体内
向关联 销售奶 公允价 2021 年
岗乳业 事担任 市场价 银行汇 容详见
方销售 品周转 格为基 41.73 3.62% 否 无 04 月 26
有限公 该公司 格 款 公司在
产品 箱 础，双方 日
司 高管 巨潮资
协商
讯网
200
公司董 以市场 （www.
泰州卫
事担任 向关联 销售奶 公允价 2021 年 cninfo.c
岗乳品 市场价 银行汇
该公司 方销售 品周转 格为基 14.82 1.28% 否 无 04 月 26 om.cn）
有限公 格 款
母公司 产品 箱 础，双方 日 上披露
司
的高管 协商 的《关
于公司
南京东 公司董 向关联 销售产 以市场 市场价 银行汇 2021 年
639.21 55.39% 2,000 否 无 2020 年
聚碳纤 事担任 方销售 成品 公允价 格 款 04 月 26
51
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
关联交 占同类 获批的 可获得
关联交 是否超 关联交
关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索
易定价 过获批 易结算
易方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引
原则 额度 方式
元） 例 元） 价
维复合 该公司 产品 格为基 日 度日常
材料研 的董事 础，双方 性关联
究院有 协商 交易情
限公司 况及
2021 年
南京东 度日常
以市场
聚碳纤 公司董 性关联
向关联 公允价 2021 年
维复合 事担任 采购原 市场价 银行汇 交易预
方采购 格为基 458.18 39.71% 1,000 否 无 04 月 26
材料研 该公司 材料 格 款 计的公
产品 础，双方 日
究院有 的董事 告》
协商
限公司 （2021-
023）
1,153.9
合计 -- -- -- 3,200 -- -- -- -- --
4
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常关联
交易进行总金额预计的，在报告期 无
内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较
不适用
大的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来
□ 适用 √ 不适用
52
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
报告期内发生的日常经营关联交易及关联担保，关于购买南京致维复合材料有限公司80%股权暨关联交易均履行了相应的审
批程序，并在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
《关于购买南京致维复合材料有限公司
2021 年 03 月 19 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
80%股权暨关联交易的公告》
《2020 年度日常性关联交易情况及 2021 年
2021 年 04 月 26 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
度日常关联交易预计的公告》
十二、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
反担保
担保额度 担保 是否
实际发 情况 担保 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 物（如 履行
生日期 （如 期 联方担保
披露日期 有） 完毕
有）
53
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
公司对子公司的担保情况
反担
担保额度 担保 是否
实际发 保情 担保 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 物（如 履行
生日期 况（如 期 联方担保
披露日期 有） 完毕
有）
2021 年 2021/6
南京聚锋新材料有 2021 年 04 连带责任担
06 月 10 300 /10-20 否 是
限公司 月 22 日 保
日 22/4/1
2021/4
2021 年
南京聚锋新材料有 2020 年 04 连带责任担 /14-20
04 月 14 400 否 是
限公司 月 20 日 保 22/4/1
日
4
2021/3
2021 年
南京聚锋新材料有 2020 年 04 连带责任担 /10-20
03 月 10 400 否 是
限公司 月 20 日 保 22/3/1
日
0
2021 年 2021/1
南京聚新锋新材料 2020 年 04 连带责任担
01 月 05 208 /5-202 否 是
有限公司 月 20 日 保
日 2/1/19
2020/1
2020 年
南京聚新锋新材料 2020 年 04 连带责任担 2/28-2
12 月 28 292 否 是
有限公司 月 20 日 保 022/1/
日
19
5,000
2020/8
2020 年
南京聚锋新材料有 2020 年 04 连带责任担 /20-20
06 月 08 300 否 是
限公司 月 20 日 保 21/8/1
日
9
2020 年 2020/8
南京聚锋新材料有 2020 年 04 连带责任担
08 月 20 200 /20-20 否 是
限公司 月 20 日 保
日 21/8/2
2020 年 2020/7
南京聚锋新材料有 2020 年 04 连带责任担
07 月 06 200 /6-202 否 是
限公司 月 20 日 保
日 1/7/1
2020 年 2020/6
南京聚锋新材料有 2020 年 04 连带责任担
06 月 08 300 /8-202 是 是
限公司 月 20 日 保
日 1/6/3
2020 年 2020/8
南京聚锋新材料有 2020 年 04 连带责任担
08 月 04 450 /4-202 否 是
限公司 月 20 日 保
日 1/7/20
2020 年 2020/2
南京聚锋新材料有 2020 年 04 800 连带责任担 是 是
02 月 25 /25-20
54
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
限公司 月 20 日 日 保 21/4/1
0
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
5,000 2,750
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
5,000 2,750
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
反担
担保额度 保情 是否
实际发生 担保物 担保 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 况 履行
日期 （如有） 期 联方担保
披露日期 （如 完毕
有）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
5,000 2,750
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
5,000 2,750
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.76%
其中：
采用复合方式担保的具体情况说明
3、日常经营重大合同
单位：
影响重大合
本期确认的 累计确认的 同履行的各 是否存在合
合同订立公 合同订立对 合同履行的 应收账款回
合同总金额 销售收入金 销售收入金 项条件是否 同无法履行
司方名称 方名称 进度 款情况
额 额 发生重大变 的重大风险
化
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十三、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
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十四、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
56
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第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
23,780,61 -15,314,33 -15,314,33
一、有限售条件股份 37.16% 0 0 0 8,466,285 13.23%
8 3 3
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
23,780,61 -15,314,33 -15,314,33
3、其他内资持股 37.16% 0 0 0 8,466,285 13.23%
8 3 3
其中：境内法人持股 4,200,000 6.56% 0 0 0 -4,200,000 -4,200,000 0 0.00%
19,580,61 -11,114,33 -11,114,33
境内自然人持股 30.60% 0 0 0 8,466,285 13.23%
8 3 3
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
40,219,38 15,314,33 15,314,33 55,533,71
二、无限售条件股份 62.84% 0 0 0 86.77%
2 3 3 5
40,219,38 15,314,33 15,314,33 55,533,71
1、人民币普通股 62.84% 0 0 0 86.77%
2 3 3 5
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
64,000,00 64,000,00
三、股份总数 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
0 0
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，首发前限售股较报告期初减少22,298,317股。公司为5名股东持有的首次公开发行前已发行的股份解除限售，
数量为22,298,317股，上市流通日期为2021年2月8日。具体内容详见公司2021年2月3日在巨潮资讯网披露的《首次公开发行
前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-006）。
2、报告期内，股权激励限售股较报告期初增加205,000股。公司2020年限制性股票激励计划预留股份完成授予登记，公司向
57
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
7名激励对象授予205,000股股权激励股，授予日期为2021年5月31日，授予股份的上市日期为2021年6月25日。因此，205,000
股由无限售条件流通股变更为股权激励限售股。具体内容详见公司2021年6月28日在巨潮资讯网披露的《关于2020年限制性
股票激励计划预留授予部分登记完成的公告》（公告编号：2021-049）。
3、报告期内，高管锁定股为7,146,285股，较报告期初增加6,778,984股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
报告期，公司实施2020年限制性股票激励计划预留股份授予登记，2021年6月25日完成股权激励限制性股票授予登记，公司
回购股份205,000股非交易过户给7名股权激励对象。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
刘越 9,249,010 9,249,010 0 0无 无
按照高管解除限
刘曙阳 3,400,000 850,000 274,285 2,824,285 高管锁定股
售规定执行
按照高管解除限
吴劲松 4,231,789 1,057,947 0 3,173,842 高管锁定股
售规定执行
严渝荫 1,217,518 1,217,518 0 0无 无
南京聚赛特投资
管理中心（有限 4,200,000 4,200,000 0 0无 无
合伙）
按照高管解除限
张金诚 0 0 411,428 411,428 高管锁定股
售规定执行
按照高管解除限
蒋顶军 367,301 90,000 0 277,301 高管锁定股
售规定执行
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南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
按照高管解除限
罗玉清 0 0 82,285 82,285 高管锁定股
售规定执行
按照高管解除限
周小梅 0 0 34,286 34,286 高管锁定股
售规定执行
按照高管解除限
刘兆宁 0 0 342,858 342,858 高管锁定股
售规定执行
高管、中层管理 按照公司 2020 年
人员、核心技术 股权激励限制性 限制性股票激励
1,115,000 0 0 1,115,000
（业务）骨干（28 股票 计划实施考核管
人） 理办法执行
按照公司 2020 年
中层管理人员、
股权激励限制性 限制性股票激励
核心技术（业务） 0 0 205,000 205,000
股票 计划实施考核管
骨干（7 人）
理办法执行
合计 23,780,618 16,664,475 1,350,142 8,466,285 -- --
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢复的优 持有特别表决
报告期末普通股股东总数 9,710 先股股东总数（如有）（参 0 权股份的股东 0
见注 8） 总数（如有）
持股 5%以上的普通股股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限售 持有无限售 质押、标记或冻结情况
报告期末持
股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 条件的股份 条件的股份
股数量 股份状态 数量
情况 数量 数量
刘越 境内自然人 14.67% 9,386,152 +137,142 9,386,152
江苏舜天股份
国有法人 14.36% 9,191,041 9,191,041
有限公司
吴劲松 境内自然人 6.61% 4,231,789 3,173,842 1,057,947
刘曙阳 境内自然人 5.74% 3,675,714 +275,714 2,824,285 851,429 质押 1,600,000
南京高达梧桐
境内非国有
创业投资基金 2.04% 1,303,400 -1,250,600 1,303,400
法人
（有限合伙）
严渝荫 境内自然人 1.90% 1,217,518 1,217,518
蔡静 境外自然人 1.80% 1,152,827 1,152,827
59
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南京奶业（集 境内非国有
1.80% 1,152,000 1,152,000
团）有限公司 法人
江苏舜天国际
集团经济协作 国有法人 1.08% 691,200 691,200
有限公司
王刚 境内自然人 0.92% 590,001 +590,001 590,001
战略投资者或一般法人因配
售新股成为前 10 名股东的 无
情况（如有）（参见注 3）
刘越、刘曙阳、吴劲松、严渝荫为公司实际控制人，其中刘曙阳、刘越为父女关系；严渝荫、
上述股东关联关系或一致行 吴劲松为母子关系；南京奶业（集团）有限公司总经理蔡敬东与蔡静为父女关系；江苏舜天
动的说明 股份有限公司和江苏舜天国际集团经济协作有限公司均为江苏舜天国际集团有限公司控制的
企业。
上述股东涉及委托/受托表
决权、放弃表决权情况的说 无
明
前 10 名股东中存在回购专
无
户的特别说明（参见注 11）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘越 9,386,152 人民币普通股 9,386,152
江苏舜天股份有限公司 9,191,041 人民币普通股 9,191,041
南京高达梧桐创业投资基金
1,303,400 人民币普通股 1,303,400
（有限合伙）
严渝荫 1,217,518 人民币普通股 1,217,518
蔡静 1,152,827 人民币普通股 1,152,827
南京奶业（集团）有限公司 1,152,000 人民币普通股 1,152,000
吴劲松 1,057,947 人民币普通股 1,057,947
刘曙阳 851,429 人民币普通股 851,429
江苏舜天国际集团经济协作
691,200 人民币普通股 691,200
有限公司
王刚 590,001 人民币普通股 590,001
前 10 名无限售流通股股东
刘越、刘曙阳、吴劲松、严渝荫为公司实际控制人，其中刘曙阳、刘越为父女关系；严渝荫、
之间，以及前 10 名无限售流
吴劲松为母子关系；南京奶业（集团）有限公司总经理蔡敬东与蔡静为父女关系；江苏舜天
通股股东和前 10 名股东之
股份有限公司和江苏舜天国际集团经济协作有限公司均为江苏舜天国际集团有限公司控制的
间关联关系或一致行动的说
企业。
明
60
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
前 10 名普通股股东参与融
资融券业务股东情况说明 无
（如有）（参见注 4）
公司是否具有表决权差异安排
□ 适用 √ 不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期增持 本期减持 期初被授予 本期被授予 期末被授予的限
期初持股 期末持股
姓名 职务 任职状态 股份数量 股份数量 的限制性股 的限制性股 制性股票数量
数（股） 数（股）
（股） （股） 票数量（股）票数量（股） （股）
刘曙阳 董事长 现任 3,400,000 365,714 90,000 3,675,714 0 0 0
桂生春 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
吴劲松 董事 现任 4,231,789 0 0 4,231,789 0 0 0
蔡敬东 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
王玉春 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
郑垲 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
杨鸣波 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
监事会主
马维勇 现任 0 0 0 0 0 0 0
席
周小梅 监事 现任 0 45,715 5,700 40,015 0 0 0
诸葛铮 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
陆体超 总裁 现任 500,000 0 0 500,000 0 0 0
蒋顶军 副总裁 现任 369,735 0 92,434 277,301 0 0 0
张金诚 副总裁 现任 0 548,571 34,300 514,271 0 0 0
副总裁兼
罗玉清 董事会秘 现任 0 109,713 13,000 96,713 0 0 0
书
李本阳 财务总监 现任 30,000 0 0 30,000 0 0 0
范悦谦 副总裁 现任 0 0 0 0 0 0 0
合计 -- -- 8,531,524 1,069,713 235,434 9,365,803 0 0 0
61
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
五、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
62
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
63
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第九节 债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
64
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：南京聚隆科技股份有限公司
2021 年 06 月 30 日
单位：元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 96,784,065.45 124,983,271.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 64,313,874.98 68,404,209.50
衍生金融资产
应收票据 23,060,238.78 22,126,835.58
应收账款 340,310,892.75 324,282,049.08
应收款项融资 91,366,518.55 77,207,217.81
预付款项 32,008,891.23 14,552,426.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,319,789.42 2,645,068.17
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 302,604,487.25 295,481,255.10
65
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,759,880.53 9,707,217.35
流动资产合计 957,528,638.94 939,389,550.26
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,223,254.06 2,514,458.17
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 6,000,000.00
投资性房地产
固定资产 352,128,518.77 197,737,211.27
在建工程 17,026,591.82 145,100,929.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 21,699,639.39 22,118,650.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,705,195.67 6,581,632.28
递延所得税资产 9,950,135.47 9,204,018.66
其他非流动资产 26,601,743.77 37,581,718.35
非流动资产合计 444,335,078.95 420,838,618.90
资产总计 1,401,863,717.89 1,360,228,169.16
流动负债：
短期借款 204,950,508.18 140,290,247.98
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 178,449,050.00 148,527,040.00
66
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应付账款 154,861,410.23 220,805,704.17
预收款项
合同负债 8,233,070.49 16,704,110.19
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 11,990,274.91 23,654,194.57
应交税费 1,354,168.64 2,862,498.34
其他应付款 40,833,938.79 17,823,186.36
其中：应付利息
应付股利 19,191,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,500,000.00 9,930,012.22
其他流动负债 0.00 6,327,235.81
流动负债合计 608,172,421.24 586,924,229.64
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 24,627,568.18 22,815,895.90
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,000,000.00 3,000,000.00
递延收益 26,675,882.63 18,925,277.07
递延所得税负债 47,081.25 60,631.43
其他非流动负债
非流动负债合计 54,350,532.06 44,801,804.40
负债合计 662,522,953.30 631,726,034.04
所有者权益：
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南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
股本 108,779,000.00 64,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 283,242,268.42 323,637,517.17
减：库存股 39,269,963.00 39,269,963.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,140,834.83 53,140,834.83
一般风险准备
未分配利润 326,343,728.51 320,145,875.86
归属于母公司所有者权益合计 732,235,868.76 721,654,264.86
少数股东权益 7,104,895.83 6,847,870.26
所有者权益合计 739,340,764.59 728,502,135.12
负债和所有者权益总计 1,401,863,717.89 1,360,228,169.16
法定代表人：刘曙阳 主管会计工作负责人：李本阳 会计机构负责人：许亚云
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 87,007,743.46 104,166,043.62
交易性金融资产 64,259,644.88 68,349,979.40
衍生金融资产
应收票据 20,185,076.08 21,410,545.95
应收账款 305,642,634.78 301,198,675.23
应收款项融资 91,366,518.55 77,207,217.81
预付款项 20,709,519.25 8,909,550.09
其他应收款 24,888,910.38 29,065,282.04
其中：应收利息
应收股利
存货 254,495,748.63 252,256,905.53
合同资产
持有待售资产
68
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 330,585.54 5,817,873.10
流动资产合计 868,886,381.55 868,382,072.77
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 54,903,263.96 47,094,468.07
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 6,000,000.00
投资性房地产
固定资产 313,643,784.52 170,132,118.56
在建工程 17,026,591.82 145,100,929.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 19,599,003.76 19,984,781.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,430,967.53 1,185,889.75
递延所得税资产 6,655,408.30 6,468,788.54
其他非流动资产 20,283,829.45 23,437,848.36
非流动资产合计 439,542,849.34 413,404,824.72
资产总计 1,308,429,230.89 1,281,786,897.49
流动负债：
短期借款 162,347,733.24 108,773,050.04
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 173,449,050.00 148,527,040.00
应付账款 124,990,794.77 190,317,815.38
预收款项
合同负债 5,148,686.95 12,885,062.31
应付职工薪酬 9,835,573.72 20,588,038.56
应交税费 1,210,914.14 2,714,544.31
69
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
其他应付款 39,364,874.83 17,351,994.36
其中：应付利息
应付股利 19,191,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,500,000.00 7,500,000.00
其他流动负债 0.00 6,186,079.36
流动负债合计 523,847,627.65 514,843,624.32
非流动负债：
长期借款 7,500,000.00 7,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,000,000.00 3,000,000.00
递延收益 26,675,882.63 18,925,277.07
递延所得税负债 38,946.73 52,496.91
其他非流动负债
非流动负债合计 37,214,829.36 29,477,773.98
负债合计 561,062,457.01 544,321,398.30
所有者权益：
股本 108,779,000.00 64,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 279,621,596.87 320,016,845.62
减：库存股 39,269,963.00 39,269,963.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 53,140,834.83 53,140,834.83
未分配利润 345,095,305.18 339,577,781.74
所有者权益合计 747,366,773.88 737,465,499.19
负债和所有者权益总计 1,308,429,230.89 1,281,786,897.49
70
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
3、合并利润表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业总收入 751,277,902.50 468,969,846.52
其中：营业收入 751,277,902.50 468,969,846.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 727,959,441.99 419,825,815.77
其中：营业成本 660,960,758.09 366,015,663.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,354,954.98 2,186,671.21
销售费用 9,929,372.29 10,642,503.27
管理费用 24,865,751.44 21,300,780.76
研发费用 25,591,315.65 17,810,167.10
财务费用 4,257,289.54 1,870,029.51
其中：利息费用 4,496,823.53 2,306,354.52
利息收入 337,223.93 548,840.49
加：其他收益 5,233,099.44 1,957,688.53
投资收益（损失以“－”号填
885,978.01 1,038,427.03
列）
其中：对联营企业和合营企业
-291,204.11 -242,788.90
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 -641,140.00 -144,920.26
71
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-2,815,581.97 3,989,201.01
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
767,722.88 -2,557,503.55
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
-5,085.47 -101,472.26
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,743,453.40 53,325,451.25
加：营业外收入 440,213.56 66,565.74
减：营业外支出 200,000.00 98,488.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 26,983,666.96 53,293,528.96
减：所得税费用 1,350,318.33 7,263,406.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,633,348.63 46,030,122.80
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 25,376,323.06 46,392,850.26
2.少数股东损益 257,025.57 -362,727.46
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
72
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 25,633,348.63 46,030,122.80
归属于母公司所有者的综合收益
25,376,323.06 46,392,850.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额 257,025.57 -362,727.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2334 0.4264
（二）稀释每股收益 0.2324 0.4264
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘曙阳 主管会计工作负责人：李本阳 会计机构负责人：许亚云
4、母公司利润表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业收入 701,608,480.48 428,707,838.50
减：营业成本 621,769,136.59 329,523,956.97
税金及附加 2,091,904.92 1,922,458.44
销售费用 8,710,425.91 20,538,842.48
管理费用 22,278,017.72 9,105,480.57
研发费用 21,064,979.45 16,689,820.59
财务费用 2,610,930.04 1,114,804.96
其中：利息费用 3,019,115.65 1,493,145.05
利息收入 325,743.99 527,585.66
73
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
加：其他收益 4,425,844.44 1,723,194.44
投资收益（损失以“－”号填
885,978.01 987,030.76
列）
其中：对联营企业和合营企
-291,204.11 -242,788.90
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-641,140.00 52,664.74
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-1,465,615.87 3,798,111.58
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
89,133.44 -2,557,503.55
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-5,085.47 -101,472.26
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,372,200.40 54,797,563.57
加：营业外收入 431,779.96 66,565.74
减：营业外支出 200,000.00 10,294.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
26,603,980.36 54,853,835.31
列）
减：所得税费用 1,895,456.92 7,293,862.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,708,523.44 47,559,972.92
（一）持续经营净利润（净亏损
24,708,523.44 47,559,972.92
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
74
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 24,708,523.44 47,559,972.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 526,320,998.71 463,248,947.93
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
75
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 11,636,277.30 3,271,817.10
收到其他与经营活动有关的现金 13,839,701.53 6,159,102.21
经营活动现金流入小计 551,796,977.54 472,679,867.24
购买商品、接受劳务支付的现金 536,407,330.00 297,760,588.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
65,374,599.25 43,223,318.53
金
支付的各项税费 6,801,550.52 11,285,796.32
支付其他与经营活动有关的现金 13,066,400.78 23,669,640.65
经营活动现金流出小计 621,649,880.55 375,939,344.40
经营活动产生的现金流量净额 -69,852,903.01 96,740,522.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 127,000,000.00 209,000,000.00
取得投资收益收到的现金 626,376.64 1,281,215.93
处置固定资产、无形资产和其他
0.00 135,109.27
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 127,626,376.64 210,416,325.20
购建固定资产、无形资产和其他
25,051,066.07 29,477,746.71
长期资产支付的现金
投资支付的现金 129,000,000.00 267,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
-12,595.59
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 154,038,470.48 296,477,746.71
投资活动产生的现金流量净额 -26,412,093.84 -86,061,421.51
76
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 168,484,316.17 76,196,703.17
收到其他与筹资活动有关的现金 3,034,000.00
筹资活动现金流入小计 171,518,316.17 76,196,703.17
偿还债务支付的现金 104,445,878.21 72,300,050.48
分配股利、利润或偿付利息支付
4,005,845.60 15,163,972.97
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 26,834,351.00
筹资活动现金流出小计 108,451,723.81 114,298,374.45
筹资活动产生的现金流量净额 63,066,592.36 -38,101,671.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
357,440.80 315,716.73
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -32,840,963.69 -27,106,853.22
加：期初现金及现金等价物余额 103,296,428.07 84,271,383.40
六、期末现金及现金等价物余额 70,455,464.38 57,164,530.18
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 484,852,735.23 416,513,060.80
收到的税费返还 6,011,467.97 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 17,286,732.54 5,667,055.83
经营活动现金流入小计 508,150,935.74 422,180,116.63
购买商品、接受劳务支付的现金 490,675,840.73 258,688,959.32
支付给职工以及为职工支付的现
51,379,460.12 36,607,743.03
金
支付的各项税费 6,550,643.73 10,839,357.89
支付其他与经营活动有关的现金 11,015,791.95 13,110,249.24
经营活动现金流出小计 559,621,736.53 319,246,309.48
77
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经营活动产生的现金流量净额 -51,470,800.79 102,933,807.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 127,000,000.00 209,000,000.00
取得投资收益收到的现金 626,376.64 1,229,819.66
处置固定资产、无形资产和其他
0.00 134,138.40
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 127,626,376.64 210,363,958.06
购建固定资产、无形资产和其他
15,365,964.59 26,767,009.40
长期资产支付的现金
投资支付的现金 137,100,000.00 267,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 152,465,964.59 293,767,009.40
投资活动产生的现金流量净额 -24,839,587.95 -83,403,051.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 143,837,003.09 65,196,703.17
收到其他与筹资活动有关的现金 3,034,000.00
筹资活动现金流入小计 146,871,003.09 65,196,703.17
偿还债务支付的现金 90,265,802.19 69,300,050.48
分配股利、利润或偿付利息支付
2,629,033.54 14,350,763.50
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 26,834,351.00
筹资活动现金流出小计 92,894,835.73 110,485,164.98
筹资活动产生的现金流量净额 53,976,167.36 -45,288,461.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的
808,303.45 205,403.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -21,525,917.93 -25,552,302.57
加：期初现金及现金等价物余额 82,589,332.97 78,217,747.09
六、期末现金及现金等价物余额 61,063,415.04 52,665,444.52
78
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7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2021 年半年度
归属于母公司所有者权益 所有
少数
项目 其他权益工具 者权
其他 一般 未分
资本 减：库 专项 盈余 股东
股本 优先 永续 综合 风险 配利 其他 小计 益合
权益
其他 公积 存股 储备 公积
计
股 债 收益 准备 润
64,00 323,63 39,269 53,140 320,15 721,66 728,51
一、上年年末余 6,847,
0,000 7,517. ,963.0 ,834.8 8,405. 6,794. 4,664.
额 870.26
.00 17 0 3 45 45 71
加：会计政
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
64,00 323,63 39,269 53,140 320,15 721,66 728,51
二、本年期初余 6,847,
0,000 7,517. ,963.0 ,834.8 8,405. 6,794. 4,664.
额 870.26
.00 17 0 3 45 45 71
三、本期增减变 44,77 -40,39 10,569 10,826
6,185, 257,02
动金额（减少以 9,000 5,248. ,074.3 ,099.8
323.06 5.57
“－”号填列） .00 75 1 8
25,376 25,376 25,633
（一）综合收益 257,02
,323.0 ,323.0 ,348.6
总额 5.57
6 6 3
（二）所有者投 4,383, 4,383, 4,383,
入和减少资本 751.25 751.25 751.25
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
4,383, 4,383, 4,383,
入所有者权益
751.25 751.25 751.25
的金额
79
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4．其他
-19,19 -19,19 -19,19
（三）利润分配 1,000. 1,000. 1,000.
00 00 00
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
-19,19 -19,19 -19,19
3．对所有者（或
1,000. 1,000. 1,000.
股东）的分配
00 00 00
4．其他
44,77 -44,77
（四）所有者权
9,000 9,000.
益内部结转
.00 00
1．资本公积转 44,77 -44,77
增资本（或股 9,000 9,000.
本） .00 00
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
108,7 283,24 39,269 53,140 326,34 732,23 739,34
四、本期期末余 7,104,
79,00 2,268. ,963.0 ,834.8 3,728. 5,868. 0,764.
额 895.83
0.00 42 0 3 51 76 59
上期金额
单位：元
80
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
2020 年半年度
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
其他 一般 未分
资本 减：库 专项 盈余 权益合
股本 优先 永续 综合 风险 配利 其他 小计 东权益
计
其他 公积 存股 储备 公积
股 债 收益 准备 润
64,00 317,47 12,435 47,065 277,58 693,68
一、上年年末 4,732,8 698,422
0,000 6,834. ,612.0 ,265.5 2,875. 9,363.
余额 72.14 ,235.85
.00 54 0 6 61 71
加：会计
政策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
64,00 317,47 12,435 47,065 277,58 693,68
二、本年期初 4,732,8 698,422
0,000 6,834. ,612.0 ,265.5 2,875. 9,363.
余额 72.14 ,235.85
.00 54 0 6 61 71
三、本期增减
26,834 33,862
变动金额（减 7,028, -362,72 6,665,7
,351.0 ,850.2
少以“－”号填 499.26 7.46 71.80
0 6
列）
46,392 46,392
（一）综合收 -362,72 46,030,
,850.2 ,850.2
益总额 7.46 122.80
6 6
（二）所有者
投入和减少资
本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分 -12,53 -12,53 -12,530
81
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
配 0,000. 0,000. ,000.00
00 00
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者 -12,53 -12,53
-12,530
（或股东）的 0,000. 0,000.
,000.00
分配 00 00
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
26,834 -26,83
-26,834
（六）其他 ,351.0 4,351.
,351.00
0 00
64,00 317,47 39,269 47,065 311,44 700,71
四、本期期末 4,370,1 705,088
0,000 6,834. ,963.0 ,265.5 5,725. 7,862.
余额 44.68 ,007.65
.00 54 0 6 87 97
82
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2021 年半年度
项目 其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 未分配 所有者权
股本 其他
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 利润 益合计
339,57
一、上年年末余 64,000, 320,016, 39,269,9 53,140,8 737,465,4
7,781.7
额 000.00 845.62 63.00 34.83 99.19
4
加：会计政
策变更
前期
差错更正
其他
339,57
二、本年期初余 64,000, 320,016, 39,269,9 53,140,8 737,465,4
7,781.7
额 000.00 845.62 63.00 34.83 99.19
4
三、本期增减变
44,779, -40,395, 5,517,5 9,901,274.
动金额（减少以
000.00 248.75 23.44 69
“－”号填列）
（一）综合收益 24,708, 24,708,52
总额 523.44 3.44
（二）所有者投 4,383,75 4,383,751.
入和减少资本 1.25 25
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
4,383,75 4,383,751.
入所有者权益
1.25 25
的金额
4．其他
-19,191 -19,191,00
（三）利润分配
,000.00 0.00
1．提取盈余公
积
2．对所有者（或 -19,191 -19,191,00
83
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
股东）的分配 ,000.00 0.00
3．其他
（四）所有者权 44,779, -44,779,
益内部结转 000.00 000.00
1．资本公积转
44,779, -44,779,
增资本（或股
000.00 000.00
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
108,77 345,09
四、本期期末余 279,621, 39,269,9 53,140,8 747,366,7
9,000.0 5,305.1
额 596.87 63.00 34.83 73.88
0 8
上期金额
单位：元
2020 年半年度
其他权益工具
项目 资本公 减：库存 其他综 盈余公 未分配利 所有者权
股本 优先 永续 专项储备 其他
其他 积 股 合收益 积 润 益合计
股 债
64,000
一、上年年末余 313,860 12,435,6 47,065, 297,427,6 709,918,16
,000.0
额 ,849.10 12.00 265.56 58.30 0.96
0
加：会计政
策变更
前期
84
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
差错更正
其他
64,000
二、本年期初余 313,860 12,435,6 47,065, 297,427,6 709,918,16
,000.0
额 ,849.10 12.00 265.56 58.30 0.96
0
三、本期增减变
26,834,3 35,029,97 8,195,621.9
动金额（减少以
51.00 2.92 2
“－”号填列）
（一）综合收益 47,559,97 47,559,972.
总额 2.92 92
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
-12,530,0 -12,530,000
（三）利润分配
00.00 .00
1．提取盈余公
积
2．对所有者（或 -12,530,0 -12,530,000
股东）的分配 00.00 .00
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
85
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
26,834,3 -26,834,351
（六）其他
51.00 .00
64,000
四、本期期末余 313,860 39,269,9 47,065, 332,457,6 718,113,78
,000.0
额 ,849.10 63.00 265.56 31.22 2.88
0
三、公司基本情况
南京聚隆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由南京聚隆化学实业有限责任公司整体
变更设立的股份有限公司，注册资本6,400万元。
南京聚隆化学实业有限责任公司（以下简称“聚隆化学”）于1999年4月27日由严渝荫和李庆天共同出资
设立，注册资本118万，其中：严渝荫出资115.60万元，占注册资本的比例为97.97%；李庆天出资2.40万元，
占注册资本的比例为2.03%。该注册资本已经江苏兴良会计师事务所出具的苏会良验【99-3】231号《验资
报告》验证。
2009年9月23日，公司召开创立大会暨首次股东会议同意南京聚隆化学实业有限责任公司整体变更为
股份有限公司，以截止2009年6月30日经审计的净资产47,637,286.84元为基数，按1:0.7557折合股本3,600万
元。该注册资本已经天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具的天健光华验字（2009）GF字第020023
号《验资报告》验证。
2018年1月19日，经中国证券监督管理委员会许可【2018】164号《关于核准南京聚隆科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》文件核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,600万股，并于
2018年2月6日在深圳证券交易所挂牌上市。
统一社会信用代码： 913201917041934615。
经营范围：工程塑料、塑木型材（限分支机构经营）的开发、生产和销售；高新技术产品、新材料、
环保材料及制品的开发、生产、销售和服务；化工产品(不含危险品）贸易；废旧物资（含废旧塑料等）回
收加工（不含危险品）；环保设备的开发、生产、销售；电子计算机、普通机械、电子通讯产品及配件（不
含卫星地面接收设备）销售及技术咨询、服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。一般项目：第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销
售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
本公司本年度纳入合并范围的子公司共6户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。
本公司本年度合并范围比上年度新增2户。
本财务报表经本公司董事会于2021年8月18日决议批准报出。
86
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》
及具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未
来期间内持续经营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2021年6月30日止的2021年半年
度财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认确定等交易和事项制定了若干
项具体会计政策和会计估计，详见本附注三、26“收入”各项描述。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
2、会计期间
以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下
企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合
并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），
资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投
87
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损
益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方
支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买
日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取
得对被购买方控制权的日期。
购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公
允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者
权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生
的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，
包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况
由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本
公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调
整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项
可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合
并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间
或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损
益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失
的，则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润
项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余
额应当冲减少数股东权益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权
日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享
有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时
冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期
投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交
易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）
这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）
88
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一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置
价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失
控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负
债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规
定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所
承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收
入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份
额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三
方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符
合《企业会计准则第 8 号-资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。
合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅
确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8
号-资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，
应当按照前述规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换
为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，
除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负
债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未
分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年
平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中单独列示。
10、金融工具
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
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当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：（一）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。（二）
转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方
的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者
在交易日终止确认已出售的资产。
（2）金融资产的分类和计量
在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融
资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
1）金融资产的初始计量：
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相
关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品
或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。
2）金融资产的后续计量：
①以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和
以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目
标的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后
续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和
以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为
目标又以出售为目标的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金
融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其
他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产。本公司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终
止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。
本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制
的，终止确认该金融资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资
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产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。
（4）金融负债的分类和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
1）金融负债的初始计量
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相
关交易费用直接计入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
2）金融负债的后续计量
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，
公允价值变动计入当期损益。
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价
值变动计入其他综合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，
计入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将
该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外
的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利
得或损失计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确
认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该
金融负债。
（6）金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用
估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，
并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不
可观察输入值。
（7）金融工具减值（不含应收款项）
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。
本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融
工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约
概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金
额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按
照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处
于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增
加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
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11、应收票据
12、应收账款
13、应收款项融资
本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投
资和长期应收款。
（1）减值准备的确认方法
对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款，本公司按照相当于整个存续期内的预期
信用损失金额计量损失准备。
对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经
显著增加，如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定
的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险显著增加。通常情况下，如果逾期超过 30 日，
则表明应收款项的信用风险已经显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金
额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按
照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；应收款项自初始确认后已发生信用减值的，处
于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增
加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
（2）除单独评估信用风险的金融工具外，本公司根据信用风险特征将其他金融工具划分为若干组合 ，
在组合基础上计算预期信用损失：
单独评估信用风险的金融工具，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；
已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项；财务担保合同等。
除了单独评估信用风险的金融工具外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组
合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据：
项 目 确定组合的依据
应收票据-银行承兑汇票 本组合为日常经常活动中应收取的银行承兑汇票
应收票据-商业承兑汇票 本组合为日常经常活动中应收取的商业承兑汇票
账龄组合 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征
合并范围内关联方往来款 本组合为合并范围内关联方往来款项
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预
测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失：
账 龄 预期信用损失率
一年以内 8%
一至二年 15%
二至三年 80%
三年以上 100%
对于划分为银行承兑汇票组合的银行承兑汇票，具有较低信用风险，本公司不计提坏账准备。
对于划分为商业承兑汇票组合的商业承兑汇票，本公司按照应收账款连续账龄的原则
计提坏账准备。
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对于合并范围内关联方往来款项，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及
对未来经济状况的预期，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，
计算预期信用损失。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
15、存货
（1）本公司存货主要包括原材料、周转材料、在产品、自制半成品、库存商品、发出商品等。
（2）原材料、产成品发出时采用加权平均法核算。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费
后的金额确定。
期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价
值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的
金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
（4）本公司存货盘存采用永续盘存制。
（5）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销.
16、合同资产
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司将
同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）
作为合同资产列示。本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注三、11。
本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示，如企业在转让承诺的商
品或服务之前已收取的款项。
17、合同成本
与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得
成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。
公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下
列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似
费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
（2）该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
（3）该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期
损益。
如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对
价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因
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素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高
于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过
假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销
的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、
长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现
净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
（1）重大影响、共同控制的判断标准
①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权
利机构中派有代表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；
是否向被投资单位派出管理人员；是否向被投资单位提供关键技术资料。
②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参
与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。
（2）投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资
账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），
资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和
计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他
综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比
例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权
益应全部结转。
B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。
追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账
面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的
股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资
产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号-金融工具确认
和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转
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入留存收益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按
照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作
为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为其他权益工具的，其公允价值与账面价值之
间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的留存收益。
（3）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、5进行处理。
在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，
确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股
权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综
合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告
分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产
的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公
司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产
生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实
现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。
对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价
值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在
收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资
的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
（4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期
股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综
合收益的部分进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企
业会计准则第22号-金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核
算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权
益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第
22号-金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差
额计入当期损益。
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23、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20 年 10% 4.50%
机器设备 年限平均法 5-10 年 10% 9.00%-18%
运输设备 年限平均法 5年 10% 18.00%
电子设备 年限平均法 3-5 年 10% 30.00%-18.00%
其他设备 年限平均法 5年 10% 18.00%
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 18 号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
25、在建工程
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 18 号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求
在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
26、借款费用
（1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他
借款费用计入当期损益。
（2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的
购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发
生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预
定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用计入当期损益。
（3）借款费用资本化金额的计算方法
①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价
或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门
借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投
资收益后的金额。
②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价
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或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均
数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。
（2）无形资产的摊销方法
①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。
类 别 使用寿命
土地使用权 50年或法定使用年限
软件 5年
本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用
寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生
产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的
材料、装置、产品或获得新工序等。
②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自
身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无
形资产；
E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
31、长期资产减值
本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地
产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减
值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿
命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。
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可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回
金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计
未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由
创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管
理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资
产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未
来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税
前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价
值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各
项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如
可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之中最高者。
前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
32、长期待摊费用
长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊
销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司在职工提供服务的会计
期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金
及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（2）离职后福利的会计处理方法
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本
公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解
除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费
用时。
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（4）其他长期职工福利的会计处理方法
35、租赁负债
36、预计负债
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内
的中间值确定。
在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
37、股份支付
（1）股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债
的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
① 以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该
公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权
益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计
入相关成本或费用，相应增加资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方
服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可
靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
② 以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计
量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达
到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照
本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损
益。
（2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价
值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价
值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的
服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将
剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权
99
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条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 18 号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求
（1）本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项
履约义务的交易价格确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的
单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保
证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义
务。否则，本公司按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。
交易价格，是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取
的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金
额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入
极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确
区分商品或服务的，本公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对
价二者孰晚的时点冲减当期收入。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据合同中的融资成分调整交
易价格；对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。
满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已
完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理
确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度
能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客
户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利。
②本公司已将该商品的实物转移给客户。
③本公司已将该商品的法定所有权或所有权上的主要风险和报酬转移给客户。
④客户已接受该商品或服务等。
（2）公司收入确认的具体原则
①产成品国内销售：发货单已开出，按合同（或订单）约定货物发出并运送到客户指定地点，取得客
户确认，已收款或取得索取货款凭据。
②出口销售：本公司出口销售时，将产品报关离境，已收款或取得索取货款凭据。
40、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资
本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他
方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补
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南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相
关的政府补助：
（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和
计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变
更；
（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。
政府补助同时满足下列条件的，予以确认：
（1）企业能够满足政府补助所附条件；
（2）企业能够收到政府补助。
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产
相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。
但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用
于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当
期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得
税费用（或收益）计入当期损益。
当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度
应交所得税的调整。
资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债
同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。
递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收
回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差
额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性
差异的应纳税所得额为限。
对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负
债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得
税。
资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预
期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或
者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳
税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
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42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
租出资产
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接
费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益
（2）融资租赁的会计处理方法
租入资产
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租
赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁
付款额扣除未确认融资费用后的余额分别按长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
租出资产
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价
值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认
为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权
列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当
期损益。
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
（1）重要会计政策变更
执行新收入准则导致的会计政策变更：
根据财会〔2017〕22号《关于印发修订<企业会计准则第14号——收入>的通知》（以下简称“新收入
准则”），财政部修订了收入的核算要求，相关修订适用于2020年1月1日之后的交易。
执行新收入准则对2020年半年度利润表相关项目的影响列示如下：
受影响的利润表项目 对2020年半年度
发生额的影响金
额
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合并 母公司
营业成本 13,395,095.51 11,433,361.91
销售费用 -13,395,095.51 -11,433,361.91
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2021 年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
没有租赁
（4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税销售额 13%、6%，5%，3%
城市维护建设税 应交流转税额 7%
教育费附加 应交流转税额 5%
增值税 出口货物销售额 零税率
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
本公司（母公司） 15%
南京聚锋新材料有限公司 15%
南京聚新锋新材料有限公司 25%
聚隆新材料科技（扬州）有限公司 25%
南京聚隆复合材料科技有限公司 25%
南京聚隆复合材料技术有限公司 25%
南京聚隆香港有限公司 16.5%
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2、税收优惠
（1）根据江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局相关文件，本公司于2020
年12月2日被认定为高新技术企业，证书编号GR202032007058，有效期三年，根据《中华人民共和国企业
所得税法》及相关法规规定，企业所得税减按15%的税率征收。
（2）根据江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局相关文件，南京聚锋新材
料有限公司于2020年12月2日被认定为高新技术企业，证书编号GR202032000613，有效期三年，根据《中
华人民共和国企业所得税法》及相关法规规定，企业所得税减按15%的税率征收。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 4,267.86 3,924.77
银行存款 70,440,056.70 103,268,833.89
其他货币资金 26,339,740.89 21,710,512.69
合计 96,784,065.45 124,983,271.35
因抵押、质押或冻结等对使用
26,316,071.48 21,686,843.28
有限制的款项总额
其他说明
货币资金期末余额中除银行承兑汇票保证金20,658,342.86元、信用证保证金4,285,985.56元、远期外汇交易保
证金1,000,000.00元及外超短贷保证金371,743.06元，没有其他因质押、冻结等对变现有限制或存在潜在回收
风险的款项。
2、交易性金融资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益
64,313,874.98 68,404,209.50
的金融资产
其中：
其中：银行理财产品 64,259,644.88 68,198,616.25
远期外汇合约 54230.10 205,593.25
其中：
合计 64,313,874.98 68,404,209.50
其他说明：
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3、衍生金融资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 18,803,424.71 15,227,218.31
商业承兑票据 4,256,814.07 6,899,617.27
合计 23,060,238.78 22,126,835.58
单位：元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
其中：
按组合计提坏账准 23,430,3 370,157. 23,060,23 22,726,80 22,126,83
100.00% 1.58% 100.00% 599,966.72 2.64%
备的应收票据 96.52 74 8.78 2.30 5.58
其中：
18,803,4 18,803,42 15,227,21 15,227,21
其中：银行承兑汇票 80.25% 67.00%
24.71 4.71 8.31 8.31
4,626,97 370,157. 4,256,814 7,499,583 6,899,617
商业承兑汇票 19.75% 8.00% 33.00% 599,966.72 8.00%
1.81 74 .07 .99 .27
23,430,3 370,157. 23,060,23 22,726,80 22,126,83
合计 100.00% 1.58% 100.00% 599,966.72 2.64%
96.52 74 8.78 2.30 5.58
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
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一年以内 4,626,971.81 370,157.74 8.00%
合计 4,626,971.81 370,157.74 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
应收票据坏账准
599,966.72 -229,808.98 370,157.74
备
合计 599,966.72 -229,808.98 370,157.74
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位：元
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 18,803,424.71
合计 18,803,424.71
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
项目 期末转应收账款金额
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其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位：元
项目 核销金额
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按单项计提坏账准 149,305. 149,305. 190,054.6 190,054.6
0.04% 100.00% 0.05% 100.00%
备的应收账款 00 00 6 6
其中：
按组合计提坏账准 381,365, 41,054,4 340,310,8 362,396,9 38,114,92 324,282,04
99.96% 10.77% 99.95% 10.52%
备的应收账款 303.01 10.26 92.75 75.32 6.24 9.08
其中：
381,365, 41,054,4 340,310,8 362,396,9 38,114,92 324,282,04
其中：账龄组合 99.96% 10.77% 99.95% 10.52%
303.01 10.26 92.75 75.32 6.24 9.08
381,514, 41,203,7 340,310,8 362,587,0 38,304,98 324,282,04
合计 100.00% 10.80% 100.00% 10.56%
608.01 15.26 92.75 29.98 0.90 9.08
按单项计提坏账准备：149305.00
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
丹阳市苏鹏汽车部件有
149,305.00 149,305.00 100.00% 客户无法履行支付义务
限公司
合计 149,305.00 149,305.00 -- --
按单项计提坏账准备：
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单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
一年以内 365,977,294.57 29,264,077.88 8.00%
一至二年 3,673,150.73 550,972.61 15.00%
二至三年 2,377,489.69 1,901,991.75 80.00%
三年以上 9,337,368.02 9,337,368.02 100.00%
合计 381,365,303.01 41,054,410.26 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 365,977,294.57
1至2年 3,673,150.73
2至3年 2,377,489.69
3 年以上 9,486,673.02
3至4年 9,486,673.02
合计 381,514,608.01
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
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应收账款坏账准
38,304,980.90 3,031,085.13 132,350.77 41,203,715.26
备
合计 38,304,980.90 3,031,085.13 132,350.77 41,203,715.26
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
项目 核销金额
应收账款 132,350.77
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
铭胜实业有限公司 货款 85,628.68 无法收回 董事长层级审批 否
东莞誉诚实业有限
货款 28,442.23 无法收回 董事长层级审批 否
公司
其他 货款 18,279.86 无法收回 董事长层级审批 否
合计 -- 132,350.77 -- -- --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
占应收账款期末余额合计数的
单位名称 应收账款期末余额 坏账准备期末余额
比例
客户 1 23,291,101.57 6.10% 1,863,288.13
客户 2 16,798,165.52 4.40% 1,343,853.24
客户 3 11,543,850.37 3.03% 923,508.03
客户 4 9,968,022.72 2.61% 797,441.82
客户 5 7,610,233.60 1.99% 608,818.69
合计 69,211,373.78 18.13%
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（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位：元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 91,366,518.55 77,207,217.81
合计 91,366,518.55 77,207,217.81
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 30,877,063.13 96.46% 13,861,274.99 95.25%
1至2年 522,643.19 1.63% 454,511.13 3.12%
2至3年 388,635.13 1.21% 203,705.95 1.40%
3 年以上 220,549.78 0.69% 32,934.25 0.23%
合计 32,008,891.23 -- 14,552,426.32 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
供应商名称 期末预付余额 占总预付款
项总额的比例
中国石化化工销售有限公司华中分公司 3,643,030.00 11.38%
沙伯基础（上海）商贸有限公司 1,837,575.92 5.74%
万华化学（烟台）销售有限公司 1,828,450.00 5.71%
南京炼油厂有限责任公司 1,492,659.43 4.66%
110
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任丘市铂辉塑料有限公司 1,152,000.00 3.60%
合计 9,953,715.35 31.10%
其他说明：
8、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应收款 3,319,789.42 2,645,068.17
合计 3,319,789.42 2,645,068.17
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
2)重要逾期利息
单位：元
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位：元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位：元
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断
111
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依据
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
往来款 1,507,542.66 1,442,590.54
备用金及借款 470,189.37 77,329.94
保证金、押金 1,600,000.00 1,601,500.00
代垫款项 1,371,562.68 1,138,847.16
合计 4,949,294.71 4,260,267.64
2)坏账准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额 274,982.25 1,340,217.22 1,615,199.47
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
本期计提 14,305.82 14,305.82
2021 年 6 月 30 日余额 289,288.07 1,340,217.22 1,629,505.29
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 3,477,070.92
1至2年 56,803.65
2至3年 41,197.10
112
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3 年以上 1,374,223.04
3至4年 1,374,223.04
合计 4,949,294.71
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
其他应收款坏账
1,615,199.47 14,305.82 1,629,505.29
准备
合计 1,615,199.47 14,305.82 1,629,505.29
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
重庆小康汽车部品
保证金 1,600,000.00 一年以内 37.56% 128,000.00
有限公司
上海塑木园林景观
往来款 743,606.82 三年以上 17.45% 743,606.82
有限公司
吴江吴越塑管有限
往来款 547,009.12 三年以上 12.84% 547,009.12
公司
宋宁 备用金 250,660.91 一年以内 0.97% 3,320.00
113
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朱晓敏 备用金 80,000.00 一年以内 0.70% 2,400.00
合计 -- 3,221,276.85 -- 69.53% 1,424,335.94
6)涉及政府补助的应收款项
单位：元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
期末余额 期初余额
存货跌价准备或 存货跌价准备或
项目
账面余额 合同履约成本减 账面价值 账面余额 合同履约成本减 账面价值
值准备 值准备
原材料 146,294,657.62 146,294,657.62 129,665,183.61 129,665,183.61
库存商品 90,088,458.61 1,875,559.79 88,212,898.82 73,195,735.49 3,004,864.27 70,190,871.22
发出商品 65,252,367.14 1,817,238.60 63,435,128.54 90,651,576.82 1,455,657.00 89,195,919.82
自制半成品 4,661,802.27 4,661,802.27 6,429,280.45 6,429,280.45
合计 306,297,285.64 3,692,798.39 302,604,487.25 299,941,776.37 4,460,521.27 295,481,255.10
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
库存商品 3,004,864.27 -1,129,304.48 1,875,559.79
发出商品 1,455,657.00 361,581.60 1,817,238.60
114
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合计 4,460,521.27 -767,722.88 3,692,798.39
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
项目 变动金额 变动原因
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位：元
项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因
其他说明：
11、持有待售资产
单位：元
项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
债权项目
面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日
其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
115
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
待抵扣进项税 3,429,294.99 9,707,217.35
其他预交税费 330,585.54
合计 3,759,880.53 9,707,217.35
其他说明：
14、债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
重要的债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
债权项目
面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日
减值准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位：元
累计在其他
本期公允价 累计公允价 综合收益中
项目 期初余额 应计利息 期末余额 成本 备注
值变动 值变动 确认的损失
准备
重要的其他债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
其他债权项目
面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日
减值准备计提情况
116
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单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
坏账准备减值情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
本期增减变动
期初余额 期末余额
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
(账面价 其他综合 其他权益 计提减值 (账面价
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
值) 收益调整 变动 准备 值)
资损益 或利润
117
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一、合营企业
二、联营企业
南京东聚
碳纤维复
2,514,458 -291,204. 2,223,254
合材料研
.17 11 .06
究院有限
公司
2,514,458 -291,204. 2,223,254
小计
.17 11 .06
2,514,458 -291,204. 2,223,254
合计
.17 11 .06
其他说明
18、其他权益工具投资
单位：元
项目 期末余额 期初余额
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
指定为以公允价
其他综合收益转 其他综合收益转
值计量且其变动
项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 入留存收益的金 入留存收益的原
计入其他综合收
额 因
益的原因
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
南京建邺领益基石创业投资合伙企业
6,000,000.00
（有限合伙）
合计 6,000,000.00
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
118
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（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
21、固定资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
固定资产 352,128,518.77 197,737,211.27
合计 352,128,518.77 197,737,211.27
（1）固定资产情况
单位：元
项目 房屋建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 169,454,346.57 126,494,878.01 48,173,148.86 8,115,043.70 1,670,168.70 353,907,585.84
2.本期增加金
79,906,067.01 82,224,263.95 4,204,288.22 229,690.25 166,564,309.43
额
（1）购置 15,218,701.22 4,204,288.22 229,690.25 19,652,679.69
（2）在建工
79,906,067.01 67,005,562.73 146,911,629.74
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少金
2,505,336.30 14,102.57 36,752.14 2,556,191.01
额
（1）处置或
2,505,336.30 14,102.57 36,752.14 2,556,191.01
报废
4.期末余额 249,360,413.58 206,213,805.66 52,363,334.51 8,307,981.81 1,670,168.70 517,915,704.26
二、累计折旧
1.期初余额 63,631,515.05 54,244,582.24 32,213,840.70 4,943,650.99 1,136,785.59 156,170,374.57
119
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2.本期增加金
3,835,665.84 6,409,147.01 1,500,469.46 354,318.43 68,315.72 12,167,916.46
额
（1）计提 3,835,665.84 6,409,147.01 1,500,469.46 354,318.43 68,315.72 12,167,916.46
3.本期减少金
2,505,336.30 12,692.31 33,076.93 2,551,105.54
额
（1）处置或
2,505,336.30 12,692.31 33,076.93 2,551,105.54
报废
4.期末余额 67,467,180.89 58,148,392.95 33,701,617.85 5,264,892.49 1,205,101.31 165,787,185.49
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置或
报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
181,893,232.69 148,065,412.71 18,661,716.66 3,043,089.32 465,067.39 352,128,518.77
值
2.期初账面价
105,822,831.52 72,250,295.77 15,959,308.16 3,171,392.71 533,383.11 197,737,211.27
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
项目 期末账面价值
120
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（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明
（5）固定资产清理
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
22、在建工程
单位：元
项目 期末余额 期初余额
在建工程 17,026,591.82 145,100,929.46
合计 17,026,591.82 145,100,929.46
（1）在建工程情况
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
轨道交通及汽车
用高性能尼龙复
0.00 0.00 70,151,075.69 70,151,075.69
合材料生产线建
设项目
汽车轻量化用聚
丙烯新型功能材
0.00 0.00 51,936,320.17 51,936,320.17
料生产线建设项
目
生产智能化升级
0.00 0.00 4,263,623.19 4,263,623.19
与改造项目
弹性体项目 17,026,591.82 17,026,591.82 18,749,910.41 18,749,910.41
合计 17,026,591.82 0.00 17,026,591.82 145,100,929.46 145,100,929.46
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
121
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本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
轨道交
通及汽
车用高
性能尼 70,151,0 5,070,53 75,221,6 募股资
8,241.16 0.00
龙复合 75.69 0.75 06.44 金
材料生
产线建
设项目
汽车轻
量化用
聚丙烯
新型功 51,936,3 15,490,0 67,426,4 募股资
9,776.86 0.00
能材料 20.17 79.94 00.11 金
生产线
建设项
目
生产智
能化升 4,263,62 4,263,62 募股资
4,356.00 0.00
级与改 3.19 3.19 金
造项目
弹性体 18,749,9 2,192,59 3,915,91 17,026,5
其他
项目 10.41 2.49 1.08 91.82
22,374.0 145,100, 22,753,2 150,827, 17,026,5
合计 -- -- --
2 929.46 03.18 540.82 91.82
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
（4）工程物资
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
其他说明：
122
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23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
项目 合计
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 28,055,859.90 2,774,808.95 30,830,668.85
2.本期增加金
额
（1）购置
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 28,055,859.90 2,774,808.95 30,830,668.85
123
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二、累计摊销
1.期初余额 7,063,566.47 1,648,451.67 8,712,018.14
2.本期增加金
279,014.88 139,996.44 419,011.32
额
（1）计提 279,014.88 139,996.44 419,011.32
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 7,342,581.35 1,788,448.11 9,131,029.46
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
20,713,278.55 986,360.84 21,699,639.39
值
2.期初账面价
20,992,293.43 1,126,357.28 22,118,650.71
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
27、开发支出
单位：元
124
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 内部开发支 确认为无形 转入当期损 期末余额
其他
出 资产 益
合计
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
被投资单位名称 本期增加 本期减少
或形成商誉的事 期初余额 期末余额
企业合并形成的 处置
项
合计
（2）商誉减值准备
单位：元
被投资单位名称 本期增加 本期减少
或形成商誉的事 期初余额 期末余额
计提 处置
项
合计
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响
其他说明
29、长期待摊费用
单位：元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修费 1,173,966.73 788,974.33 517,923.68 1,445,017.38
厂房改造费 4,525,268.81 3,248,468.56 1,438,797.72 6,334,939.65
电力增容费 628,429.83 0.00 104,738.28 523,691.55
125
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租赁费 253,966.91 240,641.17 93,060.99 401,547.09
合计 6,581,632.28 4,278,084.06 2,154,520.67 8,705,195.67
其他说明
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 3,692,798.39 561,770.44 4,460,521.27 676,928.86
可抵扣亏损 6,914,724.92 1,321,095.67 5,095,840.60 859,679.02
信用减值损失 43,203,378.29 6,493,182.11 40,520,147.09 6,093,323.53
预计负债 3,000,000.00 450,000.00 3,000,000.00 450,000.00
股份支付 7,493,915.00 1,124,087.25 7,493,915.00 1,124,087.25
合计 64,304,816.60 9,950,135.47 60,570,423.96 9,204,018.66
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
交易性金融资产公允价
313,874.98 47,081.25 404,209.50 60,631.43
值变动
合计 313,874.98 47,081.25 404,209.50 60,631.43
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 9,950,135.47 9,204,018.66
递延所得税负债 47,081.25 60,631.43
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
项目 期末余额 期初余额
126
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可抵扣亏损 28,885,448.33 29,484,168.32
合计 28,885,448.33 29,484,168.32
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
年份 期末金额 期初金额 备注
2022 年 3,196,176.79 3,794,896.78
2023 年 3,911,637.07 3,911,637.07
2024 年 501,879.32 501,879.32
2025 年 4,224,103.50 4,224,103.50
2026 年 7,855,974.65 7,855,974.65
2027 年 2,400,413.33 2,400,413.33
2028 年 4,722,197.50 4,722,197.50
2030 年 2,073,066.17 2,073,066.17
合计 28,885,448.33 29,484,168.32 --
其他说明：
31、其他非流动资产
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
22,501,482.5 22,501,482.5 33,141,457.1 33,141,457.1
预付设备款
3 3 1 1
预付工程款 4,100,261.24 4,100,261.24 4,440,261.24 4,440,261.24
26,601,743.7 26,601,743.7 37,581,718.3 37,581,718.3
合计
7 7 5 5
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 12,000,000.00 12,977,933.00
保证借款 181,135,566.66 112,580,855.76
127
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信用借款 0.00 10,000,000.00
保证、抵押借款 11,580,000.00 4,500,000.00
计提利息 234,941.52 231,459.22
合计 204,950,508.18 140,290,247.98
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
33、交易性金融负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其中：
其中：
其他说明：
34、衍生金融负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
35、应付票据
单位：元
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 178,449,050.00 148,527,040.00
合计 178,449,050.00 148,527,040.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
128
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项目 期末余额 期初余额
应付货款 135,761,070.00 196,783,698.80
应付设备款 18,183,397.83 22,844,115.87
应付工程款 916,942.40 1,177,889.50
合计 154,861,410.23 220,805,704.17
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
38、合同负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
预收货款 8,233,070.49 16,704,110.19
合计 8,233,070.49 16,704,110.19
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
项目 变动金额 变动原因
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
129
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一、短期薪酬 23,654,194.57 49,788,782.93 61,452,702.59 11,990,274.91
二、离职后福利-设定提
3,567,706.46 3,567,706.46
存计划
合计 23,654,194.57 53,356,489.39 65,020,409.05 11,990,274.91
（2）短期薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
21,751,425.79 43,013,001.35 54,546,534.66 10,217,892.48
补贴
2、职工福利费 2,747,269.30 2,747,269.30 0.00
3、社会保险费 543.16 2,384,793.99 2,385,337.15 0.00
其中：医疗保险费 543.16 1,961,703.62 1,962,246.78 0.00
工伤保险费 171,218.33 171,218.33 0.00
生育保险费 251,872.04 251,872.04 0.00
4、住房公积金 324.00 1,003,568.24 1,003,892.24 0.00
5、工会经费和职工教育
1,901,901.62 640,150.05 769,669.24 1,772,382.43
经费
合计 23,654,194.57 49,788,782.93 61,452,702.59 11,990,274.91
（3）设定提存计划列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 3,445,035.15 3,445,035.15
2、失业保险费 122,671.31 122,671.31
合计 3,567,706.46 3,567,706.46
其他说明：
40、应交税费
单位：元
项目 期末余额 期初余额
增值税 247,866.39
企业所得税 14,261.44 1,916,250.48
个人所得税 193,311.48 278,210.94
130
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城市维护建设税 155,091.24 17,344.20
教育费附加 110,779.45 12,517.29
土地使用税 160,185.76 160,185.76
房产税 440,396.20 440,396.18
印花税 32,276.68 37,593.49
合计 1,354,168.64 2,862,498.34
其他说明：
41、其他应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
应付股利 19,191,000.00
其他应付款 21,642,938.79 17,823,186.36
合计 40,833,938.79 17,823,186.36
（1）应付利息
单位：元
项目 期末余额 期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
（2）应付股利
单位：元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 19,191,000.00
合计 19,191,000.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位：元
131
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项目 期末余额 期初余额
往来款 70,754.74 529,862.31
代收代扣款项 1,659,422.95 426,367.25
押金、保证金 153,761.10 141,956.80
限制性股票回购义务（注） 19,759,000.00 16,725,000.00
合计 21,642,938.79 17,823,186.36
2)账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
42、持有待售负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 7,500,000.00 9,930,012.22
合计 7,500,000.00 9,930,012.22
其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
期末未终止确认的商业承兑汇票 4,512,352.36
待转销项税 1,814,883.45
合计 0.00 6,327,235.81
短期应付债券的增减变动：
单位：元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
132
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其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 1,657,713.20 1,541,718.17
保证借款 10,420,000.00 10,420,000.00
保证、抵押借款 12,549,854.98 10,854,177.73
合计 24,627,568.18 22,815,895.90
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
合计 -- -- --
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
133
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其他说明
47、租赁负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
48、长期应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
（2）专项应付款
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
134
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单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
未决诉讼 3,000,000.00 3,000,000.00
合计 3,000,000.00 3,000,000.00 --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
注： 江苏省南京江北新区人民法院(2020)苏0192民初381号民事判决书判决公司赔偿原告安徽振威泵
业有限公司损失300万元，截止报告期末二审处于庭后和解阶段。
51、递延收益
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 18,925,277.07 9,932,000.00 2,181,394.44 26,675,882.63 收到财政拨款
合计 18,925,277.07 9,932,000.00 2,181,394.44 26,675,882.63 --
涉及政府补助的项目：
单位：元
本期计入营
本期新增补 本期计入其 本期冲减成 与资产相关/
负债项目 期初余额 业外收入金 其他变动 期末余额
助金额 他收益金额 本费用金额 与收益相关
额
无机颗粒/长
玻纤复合增
222,588.19 150,000.00 72,588.19 与资产相关
强聚合物的
产业化注
轨道交通用
高性能尼龙
复合材料的 1,425,000.00 142,500.00 1,282,500.00 与资产相关
研发及产业
化
高性能改性
尼龙生产技 2,400,000.00 300,000.00 2,100,000.00 与收益相关
术改造补助
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汽车发动机
舱尼龙复合
125,000.00 12,500.00 112,500.00 与资产相关
材料的研发
和产业化
汽车轻量化
用高性能尼
龙复合材料 1,800,000.00 150,000.00 1,650,000.00 与资产相关
的研发及产
业化
汽车轻量化
高性能复合
材料的研发 3,225,000.00 322,500.00 2,902,500.00 与资产相关
和产业化项
目
长玻纤增强
热塑性复合
300,000.00 25,000.00 275,000.00 与资产相关
材料的研发
和产业化
汽车发动机
舱用高性能
740,000.00 61,666.66 678,333.34 与资产相关
复合材料研
发
工业企业技
术装备投入 2,033,888.88 151,527.78 1,882,361.10 与资产相关
普惠性奖补
首席专家工
作室项目资 270,000.00 15,000.00 255,000.00 与资产相关
助
江苏省产业
技术研究院
450,000.00 25,000.00 425,000.00 与资产相关
企业联合创
新中心
高性能复合
材料智能化
838,800.00 46,600.00 792,200.00 与资产相关
生产线的建
设
江北新区首
席专家工作
室—高频覆 280,000.00 15,000.00 265,000.00 与资产相关
铜板及 5G
材料的研究
136
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汽车轻量化
用聚丙烯新
1,980,000.00 110,000.00 1,870,000.00 与资产相关
型功能材料
生产线建设
汽车高性能
复合材料设
2,700,000.00 150,000.00 2,550,000.00 与资产相关
计检测验证
平台
5G 光通信
透镜用热塑
性聚酰亚胺 135,000.00 7,500.00 127,500.00 与资产相关
塑料树脂的
研发
2020 年南京
市工业企业
技术装备投
3,373,000.00 168,650.00 3,204,350.00 与资产相关
入普惠性奖
补项目（第
二批）
2020 年南京
市工业企业
技术装备投
3,559,000.00 177,950.00 3,381,050.00 与资产相关
入普惠性奖
补项目（第
二批）
院士工作站
关键技术攻
关项目-大
丝束长碳纤
1,000,000.00 50,000.00 950,000.00 与资产相关
维增强阻燃
尼龙复合材
料制备关键
技术
345 项目-
先进复合材
料结构与功
能一体化低 2,000,000.00 100,000.00 1,900,000.00 与资产相关
成本设计与
制造技术的
研发
合 计 18,925,277.07 9,932,000.00 0.00 2,181,394.44 26,675,882.63
其他说明：
137
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52、其他非流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 64,000,000.00 44,779,000.00 44,779,000.00 108,779,000.00
其他说明：
注1：2021年5月，公司2020年年度股东大会审议通过《关于公司2020年度利润分配的议案》，本年度以资本公积转增股本每
10股转增7股，本次权益分派自披露之日起至实施期间，公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予部分登记完成，回购
专户持有股份为30000股， 公司根据：维持每股10股派发现金红利3元(含税）、转增7股不变，相应调整转增股本总数。公
司本次合计转增=实际参与转增的股本*分配比例=63970000股*0.7=44779000股。故股本增加44779000元，本次权益分派股权
登记日为2021年7月5日，除权除息日2021年7月6日。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 317,476,834.54 44,779,000.00 272,697,834.54
其他资本公积 6,160,682.63 4,383,751.25 10,544,433.88
合计 323,637,517.17 4,383,751.25 44,779,000.00 283,242,268.42
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：2021年5月，公司2020年年度股东大会审议通过《关于公司2020年度利润分配的议案》，本年度以资
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本公积转增股本每10股转增7股，本次权益分派自披露之日起至实施期间，公司2020年限制性股票激励计
划预留部分授予部分登记完成，回购专户持有股份为30000股， 公司根据：维持每股10股派发现金红利3
元(含税）、转增7股不变，相应调整转增股本总数。公司本次合计转增=实际参与转增的股本*分配比例
=63970000股*0.7=44779000股。故资本公积减少44779000元。
注2：本期增加其他资本公积4,383,751.25元，主要根据本公司的股权激励计划，按照授予日权益工具的公
允价值将当期取得服务金额4,383,751.25元计入当期损益。
56、库存股
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
股票回购 39,269,963.00 39,269,963.00
合计 39,269,963.00 39,269,963.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位：元
本期发生额
减：前期
减：前期计入
本期所得 计入其他 税后归属 期末余
项目 期初余额 其他综合收 减：所得 税后归属
税前发生 综合收益 于少数股 额
益当期转入 税费用 于母公司
额 当期转入 东
损益
留存收益
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 18 号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求
59、盈余公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 53,140,834.83 0.00 53,140,834.83
合计 53,140,834.83 53,140,834.83
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
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60、未分配利润
单位：元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 320,145,875.86 277,582,875.61
调整后期初未分配利润 320,145,875.86 277,582,875.61
加：本期归属于母公司所有者的净利润 25,376,323.06 46,392,850.26
应付普通股股利 19,191,000.00 12,530,000.00
期末未分配利润 326,343,728.51 311,445,725.87
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 749,500,024.08 660,960,758.09 456,237,366.70 353,327,009.16
其他业务 1,777,878.42 0.00 12,732,479.82 12,688,654.76
合计 751,277,902.50 660,960,758.09 468,969,846.52 366,015,663.92
收入相关信息：
单位：元
合同分类 分部 1 分部 2 销售部 合计
其中：
高性能改性尼龙 282,591,842.02 282,591,842.02
高性能工程化聚丙烯 271,531,186.97 271,531,186.97
高性能合金及其他材料 130,228,762.52 130,228,762.52
塑木环境工程材料 66,926,110.99 66,926,110.99
其中：
东北区 13,010,317.86 13,010,317.86
华北区 45,460,805.17 45,460,805.17
华东区 377,178,995.77 377,178,995.77
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华南区 136,060,307.76 136,060,307.76
华中区 49,074,833.09 49,074,833.09
西北区 4,004,449.02 4,004,449.02
西南区 47,373,922.05 47,373,922.05
国外 79,114,271.78 79,114,271.78
其中：
轨道交通扣件系统 25,327,226.92 25,327,226.92
汽车零部件 411,018,490.65 411,018,490.65
通讯电子电气 184,207,712.75 184,207,712.75
建筑工程 66,926,110.99 66,926,110.99
其他 63,798,361.19 63,798,361.19
其中：
其中：
其中：
其中：
合计 751,277,902.50 751,277,902.50
与履约义务相关的信息：
无
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 54,830,000.00 元，其中，54,830,000.00
元预计将于 2021 年度确认收入，0.00 元预计将于 0 年度确认收入，0.00 元预计将于 0 年度确认收入。
其他说明
62、税金及附加
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 519,993.54 551,968.57
教育费附加 371,295.36 381,985.59
房产税 842,740.34 807,465.47
土地使用税 320,371.52 320,371.52
印花税 210,300.44 124,880.06
环境税 90,253.78
合计 2,354,954.98 2,186,671.21
其他说明：
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63、销售费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 6,325,297.49 7,429,607.08
业务招待费 1,396,641.12 955,802.87
差旅费 710,724.20 439,879.89
展览宣传费 532,767.76 1,195,685.84
办公费 164,534.55 114,441.08
股份支付 592,687.50
其他 206,719.67 507,086.51
合计 9,929,372.29 10,642,503.27
其他说明：
64、管理费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 11,289,666.06 10,462,079.90
折旧费 2,779,307.92 2,970,690.92
中介机构费用 2,243,173.88 2,043,810.07
物料消耗 646,130.73 367,279.73
业务招待费 1,153,322.46 840,468.69
无形资产摊销 419,011.32 429,248.88
办公费 1,527,937.61 1,703,402.94
差旅费 193,129.01 159,748.80
租赁费 0.00 407,834.01
汽车费用 437,016.30 407,300.41
会务费 374,717.35 316,660.21
股份支付 2,924,353.75
其他 877,985.05 1,192,256.20
合计 24,865,751.44 21,300,780.76
其他说明：
65、研发费用
单位：元
142
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项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 13,499,356.41 10,628,284.68
物料动力费 7,102,014.98 3,116,974.51
检测费 2,287,043.44 1,429,426.66
技术服务费 207,408.06 1,166,889.23
股份支付 634,960.00
折旧费 1,235,722.49 1,308,660.02
其他 624,810.27 159,932.00
合计 25,591,315.65 17,810,167.10
其他说明：
66、财务费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 4,496,823.53 2,306,354.52
减：利息收入 337,223.93 548,840.49
手续费及其他 253,731.51 428,232.21
汇兑损益 -156,041.57 -315,716.73
合计 4,257,289.54 1,870,029.51
其他说明：
67、其他收益
单位：元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
与资产相关的政府补助 2,181,394.44 1,620,694.45
与收益相关的政府补助 3,051,705.00 336,994.08
合 计 5,233,099.44 1,957,688.53
68、投资收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -291,204.11 -242,788.90
银行理财产品收益 1,177,182.12 1,281,215.93
合计 885,978.01 1,038,427.03
143
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其他说明：
69、净敞口套期收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位：元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -641,140.00 -144,920.26
合计 -641,140.00 -144,920.26
其他说明：
71、信用减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
其他应收款坏账损失 -14,305.82 -69,570.93
应收票据坏账损失 229,808.98 133,473.89
应收款项坏账损失 -3,031,085.13 3,925,298.05
合计 -2,815,581.97 3,989,201.01
其他说明：
72、资产减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值
767,722.88 -2,557,503.55
损失
合计 767,722.88 -2,557,503.55
其他说明：
73、资产处置收益
单位：元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
144
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固定资产处置收益 -5,085.47 -101,472.26
74、营业外收入
单位：元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
其他 440,213.56 66,565.74
合计 440,213.56 66,565.74
计入当期损益的政府补助：
单位：元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
其他说明：
75、营业外支出
单位：元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
对外捐赠 200,000.00 10,000.00
非流动资产报废损失 27,194.03
其他 61,294.00
合计 200,000.00 98,488.03
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 2,109,985.32 6,882,310.66
递延所得税费用 -759,666.99 381,095.50
合计 1,350,318.33 7,263,406.16
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
145
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项目 本期发生额
利润总额 26,983,666.96
按法定/适用税率计算的所得税费用 4,047,550.04
子公司适用不同税率的影响 -21,816.43
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 232,876.70
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 132,763.56
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
110,461.73
损的影响
研发费用加计扣除的影响 -3,151,517.27
所得税费用 1,350,318.33
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
收到往来款 78,559.04 411,245.69
收到的政府补助 12,992,138.47 5,103,559.83
其他 769,004.02 644,296.69
合计 13,839,701.53 6,159,102.21
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的往来款 10,500.00 3,030,716.77
支付的各项费用 13,055,900.78 20,638,923.88
合计 13,066,400.78 23,669,640.65
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
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（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
职工缴纳的认股款 3,034,000.00
合计 3,034,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
支付股份回购款 26,834,351.00
合计 0.00 26,834,351.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 25,633,348.63 46,030,122.80
加：资产减值准备 2,047,859.09 -1,431,697.46
固定资产折旧、油气资产折耗、
12,167,916.46 9,890,759.35
生产性生物资产折旧
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使用权资产折旧
无形资产摊销 419,011.32 429,248.88
长期待摊费用摊销 2,154,520.67 1,212,306.18
处置固定资产、无形资产和其他
5,085.47 162,071.96
长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”
0.00 27,194.03
号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”
641,140.00 144,920.26
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 3,651,887.10 1,990,637.79
投资损失（收益以“－”号填列） -885,978.01 -1,038,427.03
递延所得税资产减少（增加以
-746,116.81 402,833.54
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
-13,550.18 -21,738.04
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -6,355,509.27 -41,329,412.28
经营性应收项目的减少（增加以
-82,225,479.44 27,090,242.03
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
-30,730,789.29 53,181,460.83
“－”号填列）
其他 4,383,751.25
经营活动产生的现金流量净额 -69,852,903.01 96,740,522.84
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 70,455,464.38 57,164,530.18
减：现金的期初余额 103,296,428.07 84,271,383.40
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -32,840,963.69 -27,106,853.22
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
148
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金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 70,455,464.38 103,296,428.07
其中：库存现金 4,267.86 13,430.74
可随时用于支付的银行存款 70,440,056.70 57,128,335.84
可随时用于支付的其他货币资金 23,669.41 22,763.60
三、期末现金及现金等价物余额 70,455,464.38 103,296,428.07
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 26,316,071.48 银票信用证保证金
应收票据 17,567,676.08 银行承兑汇票质押
固定资产 11,962,140.74 银行借款抵押
无形资产 2,100,635.63 银行借款抵押
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交易性金融资产 22,055,120.55 诉讼冻结
应收账款 7,800,000.00 银行借款质押
合计 87801644.48 --
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- --
其中：美元 3,208,048.00 6.4601 20,724,310.86
欧元 4,782.91 7.6862 36,762.40
港币 2,880,372.77 0.8321 2,396,700.57
英镑 1,397.89 8.9410 12,498.54
澳元 70.35 4.8527 341.39
应收账款 -- --
其中：美元 3,369,472.23 6.4601 21,767,127.58
欧元
港币 48,493,826.74 0.8321 40,350,743.36
英镑 485,470.10 8.9410 4,340,588.16
澳元 570.14 4.8528 2,766.78
长期借款 -- --
其中：美元
欧元
港币
应付账款
其中：美元 990,371.31 6.4625 6,400,235.23
欧元 100,000.00 7.6862 768,620.00
预收账款
其中：美元 457,768.92 6.4601 2,957,232.98
预付账款
其中：美元 198,913.02 6.4601 1,284,998.01
欧元 20,604.90 7.6862 158,373.38
日元 130,000.00 0.0584 7,595.64
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澳元 1,824.75 4.8528 8,855.15
短期借款
其中：美元 2,454,160.00 6.4601 15,854,119.02
欧元 1,442,200.00 7.8338 11,297,937.64
英镑 110,000.00 8.9410 983,510.00
其他
其中：美元 2,000.00 6.4601 12,920.20
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
151
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
南京聚隆复
2021 年 04 月 2021 年 04 月
合材料科技 0.00 80.00% 转让 工商变更 59,433.95 57,376.62
07 日 07 日
有限公司
其他说明：
注：公司以0元购买该公司80%股权，截止购买日该公司未实际运营。
（2）合并成本及商誉
单位：元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
152
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（2）合并成本
单位：元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
南京聚锋新材料 江苏 南京 新材料、环保材 76.29% 非同一控制下企
153
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有限公司 料 业合并
南京聚新锋新材 新材料、环保材
江苏 南京 76.29% 设立
料有限公司 料
南京聚隆复合材 新材料、环保材
江苏 南京 80.00% 设立
料科技有限公司 料
聚隆新材料科技
新材料、环保材
（扬州）有限公 江苏 扬州 100.00% 设立
料
司
南京聚隆复合材 新材料、环保材 非同一控制下企
江苏 南京 80.00%
料技术有限公司 料 业合并
南京聚隆香港有 新材料、环保材
香港 香港 100.00% 设立
限公司 料
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
南京聚锋新材料有限公
23.71% 331,524.33 5,194,239.68
司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
南京聚
锋新材 97,605,0 37,099,4 134,704, 95,661,4 17,135,7 112,797, 87,185,2 34,539,9 121,725, 85,891,9 15,324,0 101,215,
料有限 68.32 67.31 535.63 52.63 02.70 155.33 25.05 05.43 130.48 67.46 30.42 997.88
公司
单位：元
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本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
南京聚锋新
68,363,794.2 -13,587,247.9 42,370,468.9
材料有限公 1,398,247.70 1,398,247.70 -1,529,850.12 -1,529,850.12 -6,193,284.31
8 4 0
司
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
南京东聚碳纤维
复合材料研究院 江苏 南京 新材料 30.00% 权益法
有限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
155
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其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产 11,589,240.11 4,818,110.53
非流动资产 3,340,706.25 3,455,164.77
资产合计 14,929,946.36 8,273,275.30
流动负债 7,481,202.81 640,205.82
非流动负债 12,951.37 13,062.94
负债合计 7,494,154.18 653,268.76
少数股东权益 -11,520.69
归属于母公司股东权益 7,435,792.18 7,631,527.23
按持股比例计算的净资产份额 2,230,737.65 2,289,458.17
--其他 225,000.00
对联营企业权益投资的账面价值 2,230,737.65 2,514,458.17
营业收入 11,672,394.73 315,398.23
净利润 -970,680.37 -809,296.34
综合收益总额 -970,680.37 -809,296.34
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
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（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计的损失 本期末累积未确认的损失
享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括短期借款、应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款及银行存款等。
相关金融工具详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险
管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之
内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。
由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额
将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1、市场风险
（1）外汇风险，外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承
受外汇风险主要与所持有美元银行存款有关，由于美元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临
外汇风险。但本公司管理层认为，该等美元、港币银行存款于本公司总资产所占比例较小，此外本公司主
要经营活动均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并不重大。
于资产负债表日，本公司外币资产及外币负债的余额参见附注七、82“外币货币性项目”。
敏感性分析
157
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本公司承受外汇风险主要与美元、港币与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民
币汇率变动5%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时， 5%的增减变动被认为合理反映了汇率
变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期净利润的影响如下：
项 目 对税前利润影响
若人民币对美元贬值5% -788,456.98
若人民币对美元升值5% 788,456.98
若人民币对港币贬值5% 1,816,766.37
若人民币对港币升值5% -1,816,766.37
（2）利率风险－公允价值变动风险
本公司的因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的短期借款。由于固定利率
借款均为短期借款，因此本公司管理层认为利率风险-公允价值变动风险并不重大。本公司目前并无利率对
冲的政策。
（3）利率风险－现金流量变动风险
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与以浮动利率计息的短期借款有关。本公司
的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率的公允价值变动风险。
敏感性分析
利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用的假设。对于浮动利率计
息之短期借款，敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将可以继续循环借款。此外，在管理层进
行敏感性分析时，50个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在
其他变量不变的情况下，利率增加/降低50个基点的情况下，本公司2021年半年度归属于母公司所有者的净
利润将会减少/增加人民币48.61万元。该影响主要源于本公司所持有的以浮动利率计息之短期借款的利率
变化。
2、信用风险
2021年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务
而导致本公司金融资产产生的损失。为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他
监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情
况，计提充分的减值损失。因此，本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。
此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。
3、流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经
营需要、并降低现金流量波动的影响。
本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财
务报表系在持续经营假设的基础上编制。
本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
项 目 无期限 1年以内 1-3年 3年以上
货币资金 96,784,065.45
交易性金融资产 64,313,874.98
应收票据 23,060,238.78
应收账款 340,310,892.75
应收款项融资 91,366,518.55
其他应收款 32,008,891.23
小 计 96,784,065.45 551,060,416.29
短期借款 204,950,508.18
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应付票据 178,449,050.00
应付账款 154,861,410.23
应付职工薪酬 11,990,274.91
其他应付款 40,833,938.79
一年内到期的非流动负债 7,500,000.00
长期借款 22,969,854.98
小 计 598,585,182.11 22,969,854.98
净 额 96,784,065.45 -47,524,765.82 -22,969,854.98
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融 64,313,874.98 64,313,874.98
资产
（三）其他权益工具投资 6,000,000.00 6,000,000.00
应收款项融资 91,366,518.55 91,366,518.55
持续以公允价值计量的
0.00 91,366,518.55 70,313,874.98 161,680,393.53
资产总额
持续以公允价值计量的
0.00 0.00 0.00 0.00
负债总额
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
非持续以公允价值计量
0.00 0.00 0.00 0.00
的资产总额
非持续以公允价值计量
0.00 0.00 0.00 0.00
的负债总额
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
本公司第二层次公允价值计量项目为应收款项融资：采用现金流量折现法确定公允价值。
159
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4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
本公司第三层次公允价值计量项目为银行理财产品和投资基金，以预期收益率预测未来现金流量作为
公允价值，预期收益率为不可观察输入值。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
南京东聚碳纤维复合材料研究院有限公司 直接持股 30%
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
南京卫岗乳业有限公司 公司董事担任该公司高管
泰州卫岗乳品有限公司 公司董事担任该公司母公司的高管
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徐州卫岗乳品有限公司 公司董事担任该公司母公司的高管
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
南京东聚碳纤维复
合材料研究院有限 采购原材料 4,581,840.77 10,000,000.00 否
公司
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
南京卫岗乳业有限公司 销售产品 831,367.16 422,946.90
泰州卫岗乳品有限公司 销售产品 131,135.79 152,696.21
徐州卫岗乳品有限公司 销售产品 52,212.39
南京东聚碳纤维复合材料研究
销售产品 6,392,050.21
院有限公司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
161
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承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位：元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位：元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
1、为本公司提供担保：
刘曙阳 70,000,000.00 2021 年 06 月 09 日 2022 年 06 月 08 日 否
刘曙阳 33,000,000.00 2021 年 03 月 16 日 2022 年 03 月 16 日 否
刘越 40,000,000.00 2021 年 04 月 07 日 2022 年 04 月 07 日 否
刘曙阳 40,000,000.00 2021 年 04 月 22 日 2022 年 04 月 06 日 否
刘越 52,000,000.00 2021 年 01 月 05 日 2022 年 01 月 05 日 否
刘曙阳 50,000,000.00 2021 年 02 月 24 日 2022 年 02 月 24 日 否
刘越 50,000,000.00 2020 年 08 月 11 日 2021 年 05 月 19 日 否
刘越 15,000,000.00 2020 年 11 月 18 日 2022 年 05 月 17 日 否
刘曙阳 100,000,000.00 2020 年 12 月 24 日 2021 年 12 月 17 日 否
刘越 30,000,000.00 2020 年 06 月 18 日 2022 年 06 月 18 日 否
刘越 40,000,000.00 2020 年 11 月 27 日 2021 年 11 月 26 日 否
刘曙阳 40,000,000.00 2020 年 03 月 24 日 2021 年 03 月 16 日 是
刘曙阳 30,000,000.00 2020 年 02 月 19 日 2021 年 01 月 31 日 否
刘越 35,000,000.00 2020 年 04 月 21 日 2021 年 04 月 21 日 是
刘越 60,000,000.00 2020 年 05 月 26 日 2021 年 05 月 25 日 是
2、为子公司南京聚锋新
材料有限公司提供担
保：
吴劲松 2,920,000.00 2020 年 12 月 28 日 2022 年 01 月 19 日 否
吴劲松 2,080,000.00 2021 年 01 月 05 日 2022 年 01 月 19 日 否
吴劲松 4,000,000.00 2021 年 03 月 10 日 2022 年 03 月 10 日 否
162
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
吴劲松 3,000,000.00 2021 年 03 月 24 日 2022 年 03 月 24 日 否
吴劲松 4,000,000.00 2021 年 04 月 14 日 2022 年 04 月 14 日 否
吴劲松 440,000.00 2021 年 01 月 05 日 2023 年 01 月 24 日 否
吴劲松 560,000.00 2021 年 03 月 30 日 2023 年 03 月 20 日 否
吴劲松 1,300,000.00 2020 年 11 月 25 日 2022 年 10 月 25 日 否
吴劲松 730,000.00 2020 年 11 月 20 日 2023 年 10 月 20 日 否
吴劲松 4,500,000.00 2020 年 09 月 26 日 2023 年 12 月 26 日 否
吴劲松 5,000,000.00 2020 年 12 月 30 日 2021 年 07 月 20 日 否
吴劲松 8,000,000.00 2020 年 02 月 25 日 2021 年 04 月 10 日 是
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员薪酬 2,106,356.87 1,591,902.58
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 南京卫岗乳业有限 417,274.49 33,381.96 247,699.32 19,815.95
163
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公司
泰州卫岗乳品有限
应收账款 148,183.44 11,854.68 38,000.00 3,040.00
公司
南京东聚碳纤维复
应收账款 合材料研究院有限 7,474,276.75 597,942.14 887,642.00 71,011.36
公司
（2）应付项目
单位：元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 南京卫岗乳业有限公司 85,000.00 85,000.00
南京东聚碳纤维复合材料研
应付账款 1,672,095.38 2,036,015.38
究院有限公司
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
公司本期授予的各项权益工具总额 205,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
公司本期失效的各项权益工具总额 0.00
其他说明
2020年6月29日公司2020年第一次临时股东大会会议审议通过的《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》和《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，2021年5月31日公司第四届董事会第二十
五次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，2021年6月16日公司第
四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划预留授予价格
的议案》，公司向7名激励对象定向授予从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票，每股面值人民币1.00元，授予价
格为每股人民币14.8元。本次授予的限制性股票数量为 20.5万股，授予日2021年5月31日。本次激励计划预留授予限制性股
票的限售期分别为自授予的限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月。该激励计划业绩考核指标分为两个层次，分别
为公司层面业绩考核和个人层面的绩效考核。激励计划在 2021年-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，
以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。
164
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2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
授予日权益工具公允价值的确定方法 授予日当天股票收盘价格为基础
依据<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>，限
制性股票可解锁日前，公司对激励对象分别为公司层面业
绩考核和个人层面的绩效考核，确定激励对象的各批限制
可行权权益工具数量的确定依据 性股票实际解锁数量。激励对象根据上述考核结果而不得
解锁的部分，公司将按照激励计划的规定，取消该激励对
象限制性股票的当年相应的解锁额度，由公司以授予价格
加上银行同期定期存款利息之和进行回购注销。
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 10,544,433.88
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 4,383,691.25
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
公司本报告期股份支付无修改、终止的情况。
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
165
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3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位：元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
166
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2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位：元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
类别 期末余额 期初余额
167
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账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按单项计提坏账准 149,305. 149,305. 190,054.6 190,054.6
0.04% 100.00% 0.06% 100.00%
备的应收账款 00 00 6 6
其中：
按组合计提坏账准 336,146, 30,503,8 305,642,6 330,028,9 28,830,30 301,198,67
99.96% 9.07% 99.94% 8.74%
备的应收账款 442.86 08.08 34.78 75.71 0.48 5.23
其中：
336,146, 30,503,8 305,642,6 330,028,9 28,830,30 301,198,67
其中：账龄组合 99.96% 9.07% 99.94% 8.74%
442.86 08.08 34.78 75.71 0.48 5.23
336,295, 30,653,1 305,642,6 330,219,0 29,020,35 301,198,67
合计 100.00% 9.11% 100.00% 8.79%
747.86 13.08 34.78 30.37 5.14 5.23
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
丹阳市苏鹏汽车部件有
149,305.00 149,305.00 100.00% 客户无法履行支付义务
限公司
合计 149,305.00 149,305.00 -- --
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
一年以内 328,817,701.44 26,305,416.12 8.00%
一至二年 3,233,797.29 485,069.59 15.00%
二至三年 1,908,108.79 1,526,487.03 80.00%
三年以上 2,186,835.34 2,186,835.34 100.00%
合计 336,146,442.86 30,503,808.08 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
168
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期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 328,817,701.44
1至2年 3,233,797.29
2至3年 1,908,108.79
3 年以上 2,336,140.34
3至4年 2,336,140.34
合计 336,295,747.86
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
应收账款坏账准
29,020,355.14 1,765,108.71 132,350.77 30,653,113.08
备
合计 29,020,355.14 1,765,108.71 132,350.77 30,653,113.08
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
项目 核销金额
应收账款 132,350.77
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
169
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铭胜实业有限公司 货款 85,628.68 无法收回 董事长审批 否
东莞誉诚实业有限公
货款 28,442.23 无法收回 董事长审批 否
司
其他 货款 18,279.86 无法收回 董事长审批 否
合计 -- 132,350.77 -- -- --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
占应收账款期末余额合计数
单位名称 应收账款期末余额 坏账准备期末余额
的比例
客户 1 23,291,101.57 6.93% 1,863,288.13
客户 2 16,798,165.52 5.00% 1,343,853.24
客户 3 9,968,022.72 2.96% 797,441.82
客户 4 7,610,233.60 2.26% 608,818.69
客户 5 5,968,589.50 1.77% 477,487.16
合计 63,636,112.91 18.92%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应收款 24,888,910.38 29,065,282.04
合计 24,888,910.38 29,065,282.04
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
170
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
2)重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位：元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位：元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
往来款 22,671,667.53 26,912,924.10
保证金、押金 1,600,000.00 1,600,000.00
代垫款项 831,242.23 755,769.50
合计 25,102,909.76 29,268,693.60
2)坏账准备计提情况
单位：元
171
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额 203,411.56 203,411.56
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
本期计提 10,587.82 10,587.82
2021 年 6 月 30 日余额 213,999.38 213,999.38
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 11,546,556.34
1至2年 3,004,342.11
2至3年 1,126,665.20
3 年以上 9,425,346.11
3至4年 9,425,346.11
合计 25,102,909.76
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
其他应收款坏账准
203,411.56 10,587.82 213,999.38
备
合计 203,411.56 10,587.82 213,999.38
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
项目 核销金额
172
南京聚隆科技股份有限公司 2021 年半年度报告全文
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
3 年以内：
南京聚锋新材料有限 6,303,285.63 元； 3
往来款 15,728,631.74 62.66%
公司 年以上：
9,425,346.11 元
聚隆新材料科技（扬
往来款 5,712,613.16 1 年以内 22.76%
州）有限公司
重庆小康汽车部品有
保证金 1,600,000.00 1 年以内 6.37% 128,000.00
限公司
南京聚隆复合材料科
往来款 1,000,000.00 2-3 年 3.98%
技有限公司
南京聚新锋新材料有
往来款 176,321.15 2-3 年 0.70%
限公司
合计 -- 24,217,566.05 -- 96.47% 128,000.00
6)涉及政府补助的应收款项
单位：元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
项目 期末余额 期初余额
173
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账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 52,680,009.90 52,680,009.90 44,580,009.90 44,580,009.90
对联营、合营企
2,223,254.06 2,223,254.06 2,514,458.17 2,514,458.17
业投资
合计 54,903,263.96 54,903,263.96 47,094,468.07 47,094,468.07
（1）对子公司投资
单位：元
期初余额(账 本期增减变动 期末余额(账面 减值准备期末
被投资单位
面价值) 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 价值) 余额
南京聚锋新材
31,580,009.90 31,580,009.90
料有限公司
南京聚隆复合
材料科技有限 3,000,000.00 1,000,000.00 4,000,000.00
公司
聚隆新材料科
技（扬州）有限 10,000,000.00 7,100,000.00 17,100,000.00
公司
合计 44,580,009.90 8,100,000.00 0.00 0.00 0.00 52,680,009.90
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
本期增减变动
期初余额 期末余额
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 (账面价 其他综合 其他权益 计提减值 (账面价
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
值) 收益调整 变动 准备 值)
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
南京东聚
碳纤维复
2,514,458 -291,204. 2,223,254
合材料研
.17 11 .06
究院有限
公司
2,514,458 -291,204. 2,223,254
小计
.17 11 .06
2,514,458 -291,204. 2,223,254
合计
.17 11 .06
174
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（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 699,890,036.01 621,754,800.31 413,866,897.80 316,835,302.21
其他业务 1,718,444.47 14,840,940.70 12,688,654.76
合计 701,608,480.48 621,754,800.31 428,707,838.50 329,523,956.97
收入相关信息：
单位：元
合同分类 分部 1 分部 2 销售部 合计
其中：
高性能改性尼龙 282,591,842.02 282,591,842.02
高性能工程化聚丙烯 270,294,985.27 270,294,985.27
高性能合金及其他材料 148,721,653.19 148,721,653.19
其中：
东北区 13,010,317.86 13,010,317.86
华北区 45,457,457.94 45,457,457.94
华东区 383,225,895.31 383,225,895.31
华南区 133,188,606.36 133,188,606.36
华中区 47,041,642.82 47,041,642.82
西北区 4,004,449.02 4,004,449.02
西南区 46,925,211.93 46,925,211.93
国外 28,754,899.24 28,754,899.24
其中：
轨道交通扣件系统 25,327,226.92 25,327,226.92
汽车零部件 408,985,300.38 408,985,300.38
通讯电子电气 184,207,712.75 184,207,712.75
其他 83,088,240.43 83,088,240.43
其中：
其中：
其中：
其中：
175
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合计 701,608,480.48 701,608,480.48
与履约义务相关的信息：
无
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 54,830,000.00 元，其中，54,830,000.00
元预计将于年度确认收入，0.00 元预计将于 0 年度确认收入，0.00 元预计将于 0 年度确认收入。
其他说明：
5、投资收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 -291,204.11 -242,788.90
银行理财产品收益 1,177,182.12 1,229,819.66
合计 885,978.01 987,030.76
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -5,085.47
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,241,532.91
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易 244,838.01
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 240,213.56
减：所得税影响额 844,019.81
少数股东权益影响额 173,725.26
合计 4,703,753.94 --
176
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 3.55% 0.2334 0.2324
扣除非经常性损益后归属于公司
2.89% 0.1901 0.1893
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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