浙江正元智慧科技股份有限公司

                       2018 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
    本人作为浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建
立独立董事的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在 2018 年
度工作中，诚实独立、勤勉公正地履行职责，积极出席相关会议，严格审议董事会
的相关事项，依法促进公司的规范运作，维护全体股东的利益，充分发挥了独立董
事的作用。现将本人 2018 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席公司会议情况
    本年度，本人在任职期间出席公司董事会情况如下：

报告期内董事会                                                是否连续两次缺
                 亲自出席次数   委托出席次数     缺席次数
  会议召开次数                                                    席会议

     12              12              0               0              否

    本年度，本人在任职期间出席公司股东大会情况如下：

  报告期内股东大会召开次数      亲自出席次数   委托出席次数     缺席次数

             4                       4               0              0

    本人认为，2018 年度公司董事会会议、股东大会的召集召开、表决程序和表决
结果均合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。2018 年度本人
对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。
    二、发表独立意见情况
    本人作为公司第二届董事会、第三届董事会独立董事，在 2018 年度充分履行
法律、法规及《公司章程》赋予的职责，认真审议各项议案，并就以下事项发表了
独立意见：
    1、2018 年 4 月 19 日，在公司第二届董事会第十九次会议上，对公司相关事项
发表了独立意见：（1）关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意见；（2）关于公
司《2017 年度内部控制自我评价报告》的独立意见；（3）关于公司 2017 年度募集

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资金存放与使用情况专项报告的独立意见；（4）关于 2017 年度计提资产减值准备
的独立意见；（5）关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对外担保情
况的专项说明和独立意见；（6）关于变更公司第二届董事会非独立董事的独立意见；
（7）关于 2018 年度董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见；（8）关于续聘财务
审计机构的独立意见；（9）关于公司会计政策变更的独立意见；（10）关于部分募
投项目延期的独立意见；（11）关于承包工程项目暨关联交易的独立意见。
    2、2018 年 4 月 25 日，在公司第二届董事会第二十次会议上，对公司关于使用
部分暂时闲置的募集资金进行现金管理事项发表了独立意见。
    3、2018 年 7 月 13 日，在公司第二届董事会第二十二次会议上，对公司 2018
年股票期权激励计划（草案）及其摘要事项发表了独立意见。
    4、2018 年 8 月 7 日，在公司第二届董事会第二十三次会议上，对公司关于向
激励对象授予股票期权事项发表了独立意见。
    5、2018 年 8 月 23 日，在公司第二届董事会第二十四次会议上，对公司相关事
项发表了独立意见：（1）关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对外
担保情况的专项说明和独立意见；（2）关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的
独立意见。
    6、2018 年 10 月 24 日，在公司第二届董事会第二十六次会议上，对公司会计
政策变更事项发表了独立意见。
    7、2018 年 11 月 30 日，在公司第二届董事会第二十七次会议上，对公司相关
事项发表了独立意见：（1）关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董
事候选人的独立意见；（2）关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事
候选人的独立意见。
    8、2018 年 12 月 18 日，在公司第三届董事会第一次会议上，对公司相关事项
发表了独立意见：（1）关于聘任公司高级管理人员的独立意见；（2）关于调整使用
部分闲置自有资金购买理财产品的独立意见。
    三、在公司进行现场调查的情况
    2018 年度，本人利用参加董事会、股东大会等时间，对公司的经营情况、内控
制度、分子公司运营、董事会决议执行情况等进行考察，并提出了相关建议；同时，
通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，


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时刻关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌
握公司的经营动态，积极对公司经营管理献计献策。
    四、保护股东合法权益方面所作的工作
    1、公司治理及经营管理。本人尽职地深入了解公司生产经营管理和内部控制
制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、分子公司管理情况、财务管理、关
联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，在充分了解的基础上，独立、客
观、审慎地行使了表决权。
    2、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《信息披露管理办法》
的要求完善公司信息披露制度，严格执行信息披露，保证公司披露信息的真实、准
确、及时、完整。
    3、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，关注行
业动态和媒体对公司的报道，时刻关注外部市场环境变化对公司的影响，保持与公
司管理层的有效互动。并结合自身专业知识和行业经验独立、公正、审慎地行使表
决权，对公司定期报告、关联交易及其他有关事项做出客观、公正的判断，促进董
事会科学决策，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    五、在董事会各专门委员会的履职情况
    公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。本人作为董事会薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员、审计
委员会委员，按照相关规定和要求，在 2018 年度履行了如下职责：
    1、作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照监管要求、《公司章程》
及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定，在 2018 年度参与了薪酬与考核
委员会的日常工作，并对公司的薪酬制度、考核体系、股权激励等情况及其执行情
况进行监督并向董事会提出了改进意见，对相关薪酬调整提出了独立意见。
    2、作为董事会提名委员会委员，本人严格按照监管要求、《公司章程》及《董
事会提名委员会实施细则》等规定，参与了提名委员会的日常工作和会议，根据实
际情况，对公司董事选举、高级管理人员聘任等事项进行审查并提出建议，切实履
行提名委员会委员的职责。



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    3、作为董事会审计委员会委员，本人严格按照监管要求、《公司章程》及《董
事会审计委员会工作细则》等规定，认真、客观、勤勉地参与了审计委员会的日常
工作。在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，督促其按计划进
行审计工作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，及时掌握 2018 年年度报
告审计工作安排进展情况，维护了审计的独立性。
    六、培训和学习情况
    2018 年度，本人继续认真学习了中国证监会、深圳证券交易所及浙江证监局的
最新有关法律法规及相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东等相
关法规的理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议，切实加强对公司和全体股东合法权益的保护能力。
    七、其他工作情况
    1、报告期内，未有提议召开董事会情况发生；
    2、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3、报告期内，未发生独立董事提议改聘或解聘会计师事务所的情况。
    以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。2018 年度公司对独立董事的工
作给予了积极支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。2019 年，作为公司的独
立董事，本人将继续勤勉尽职尽责地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和
行业经验，为公司的健康发展建言献策，促进公司的稳健持续发展，督促公司以更
加优异的业绩回报广大投资者。同时，感谢公司管理层及其他工作人员对本人 2018
年度独立董事工作的支持。
    特此报告。




                                                独立董事：____________
                                                            朱加宁

                                                二〇一九年三月二十七日




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