证券代码：300645           证券简称：正元智慧            公告编号：2021-055
债券代码：123043           债券简称：正元转债



                   浙江正元智慧科技股份有限公司

          2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：

    1、浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以
下简称“可转债”或“正元转债”；债券代码：123043）转股期为 2020 年 9 月 11
日至 2026 年 3 月 4 日；最新的转股价格为 15.38 元/股。

    2、2021 年第二季度，共有 1,053 张“正元转债”完成转股（票面金额共计人
民币 105,300 元），合计转成 6,832 股“正元智慧”股票（股票代码：300645）。

    3、截至 2021 年第二季度末，公司剩余“正元转债”1,659,565 张，剩余票面
总金额为人民币 165,956,500 元。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，公司现将 2021 年第二季度可转换转股及公
司总股本变化情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2985 号文核准，公司于 2020
年 3 月 5 日公开发行 175 万张可转债，每张面值人民币 100.00 元，期限 6 年，
募集资金总额人民币 1.75 亿元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证
上〔2020〕205 号”文同意，公司可转债于 2020 年 3 月 31 日起在深交所挂牌交



                                     1
 易，债券简称“正元转债”，债券代码“123043”。根据相关规定和《浙江正元智慧
 科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募
 集说明书》）的有关约定，公司可转债自 2020 年 9 月 11 日起可转换为公司股份，
 初始转股价格 15.47 元/股。

     因公司实施 2019 年年度权益分派方案，根据相关规定，“正元转债”的转股
 价格由 15.47 元/股调整为 15.41 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 6 月 30 日起
 生效，详见公司 2020 年 6 月 20 日在巨潮资讯网披露的《关于可转换公司债券转
 股价格调整的公告》（公告编号：2020-062）。

     因公司实施 2020 年年度权益分派方案，根据相关规定，“正元转债”的转股
 价格由 15.41 元/股调整为 15.38 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 6 月 9 日起
 生效，详见公司 2021 年 6 月 2 日在巨潮资讯网披露的《关于可转换公司债券转
 股价格调整的公告》（公告编号：2021-048）。

     二、可转债转股及股份变动情况

     2021 年第二季度，公司可转债因转股减少 1,053 张，因转股减少的可转债金
 额 105,300 元，转股数量为 6,832 股。截至 2021 年 6 月 30 日，公司可转债尚有
 1,659,565 张，剩余可转债金额为 165,956,500 元，未转比例为 94.83%。公司股份
 变动情况如下：

                        本期变动前                   本期增减变动          本期变动后
                    （2021 年 03 月 31 日）        （＋，－）（股）    （2021 年 06 月 30 日）
  股份性质
                                                   股票期    可转债
                 股份数量（股）    比例（%）                        股份数量（股） 比例（%）
                                                   权行权    转股
一、有限售条件
                               0        0.00             0        0               0       0.00
流通股份
二、无限售条件
                     127,314,593     100.00              0     6,832   127,321,425         100
股份
三、股份总数         127,314,593     100.00              0     6,832   127,321,425         100

     三、其他

     投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话：
 0571-88994988。


                                               2
    四、备查文件

   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正元智慧”“正元转债”
股本结构表。

   特此公告。




                                  浙江正元智慧科技股份有限公司董事会
                                            2021 年 7 月 1 日




                                  3