浙商证券股份有限公司
关于浙江正元智慧科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧
保荐代表人姓名：刘泽南 联系电话：0571-87903137
保荐代表人姓名：王道平 联系电话：021-80106041
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
项目 工作内容
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 16 日
（3）培训的主要内容 1、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》解读。
2、《上市公司监管指引第 4 号—
—上市公司及其相关方承诺》解
读。
3、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》解读。
解答了参与培训人员的问题。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
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构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．股权激励相关承诺 是 不适用
2．股份减持承诺 是 不适用
3．分红承诺 是 不适用
4．股份质押的承诺 是 不适用
5．信息披露相关承诺 是 不适用
6．承诺约束措施 是 不适用
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8．利润分配政策的承诺 是 不适用
9．避免同业竞争的承诺 是 不适用
10．关联交易的承诺 是 不适用
11．可转债发行认购的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2022 年 6 月 20 日，正元智慧聘请浙商证券股份有限
公司担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐
机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》等相关规定，正元智慧原保荐机构中信证券股份有限
公司对正元智慧未完成的持续督导工作由浙商证券承
接，正元智慧保荐机构变更为浙商证券，保荐代表人变更
为刘泽南、王道平。上述变更事项详见正元智慧于 2022
年 6 月 21 日在巨潮资讯网披露的《关于变更保荐机构及
保荐代表人的公告》（公告编号：2022-079）。
2.报告期内中国证监会和本所对
不适用
保荐人或者其保荐的公司采取监
3
报告事项 说 明
管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江正元智慧科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ _______________
刘泽南 王道平
浙商证券股份有限公司
年 月 日
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