证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2023-032
债券代码：123196 债券简称：正元转 02
浙江正元智慧科技股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 25 日召开
第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意
续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度的审计机构，本议案尚
需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所，具有多年为上市公司提供审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜
任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、
客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作。天健会计师事务所（特
殊普通合伙）信用良好，不是失信被执行人，可以满足公司审计工作要求。为保持
公司审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度的审计机构，聘期为一年。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据
公司 2023 年度的具体审计要求和审计范围，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）
协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
1
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225 人
上年末执业人员 注册会计师 2,064 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780 人
业务收入总额 38.63 亿元
2022 年业务收入 审计业务收入 35.41 亿元
证券业务收入 21.15 亿元
客户家数 612 家
审计收费总额 6.32 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
2022 年上市公司 批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
（含 A、B 股）审 供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁
计情况 涉及主要行业 和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、
仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、
渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 46 家
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元
以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购
买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉 被诉 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）
诉讼（仲裁）结果
（仲裁人） （被仲裁人） 事件 金额
部分案件在 二审已 判决 判例 天健
亚太药业、天
投资者 年度报告 诉前调解阶 无需承 担连 带赔 偿责
健、安信证券
段，未统计 任。天健投保的职业保
2
险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投
投资者 罗顿发展、天健 年度报告 未统计 保的职 业保 险足 以覆
盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投
东海证券、华仪
投资者 年度报告 未统计 保的职 业保 险足 以覆
电气、天健
盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投
伯朗特机器人 天健、天健广东
年度报告 未统计 保的职 业保 险足 以覆
股份有限公司 分所
盖赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月
31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1 次，未
受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督
管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑事处罚，共涉
及 39 人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开 何时开始
何时成 何时开
项目组 始从事 为本公司 近三年签署或复核上市公司
姓名 为注册 始在本
成员 上市公 提供审计 审计报告情况
会计师 所执业
司审计 服务
2020 年度签署晶盛机电等上
市公司 2019 年度审计报告。
项目合 2021 年度签署百大集团等上
潘晶晶 2007 年 2005 年 2007 年 2020 年
伙人 市公司 2020 年度审计报告。
2022 年度签署正元智慧等上
市公司 2021 年度审计报告。
3
2020 年度签署晶盛机电等上
市公司 2019 年度审计报告。
2021 年度签署百大集团等上
潘晶晶 2007 年 2005 年 2007 年 2020 年
市公司 2020 年度审计报告。
2022 年度签署正元智慧等上
签字注 市公司 2021 年度审计报告。
册会计
师 2020 年签署安耐杰等上市公
司 2019 年度审计报告。
2021 年签署安耐杰等上市公
吴婵彬 2014 年 2015 年 2015 年 2021 年
司 2020 年度审计报告。
2022 年度签署正元智慧等上
市公司 2021 年度审计报告。
2022 年，签署国信证券 2021
年度审计报告，复核西南证
券、威星智能、正元智慧、
天地数码、美力科技 2021 年
质量控 度审计报告；
制复核 燕玉嵩 2014 年 2011 年 2019 年 2020 年
2021 年，复核威星智能、正
人
元智慧、天地数码 2020 年度
审计报告；
2020 年，签署恒丰纸业、宏
润建设 2019 年度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理
措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质
量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等
多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事
4
务所的收费标准确定最终的审计收费。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
经审议，董事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机
构并进行各项专项审计和财务报表审计的过程中坚持独立审计原则，按时为公司出
具各项专业报告，报告内容公允、客观，具备为上市公司提供审计服务的经验与能
力，能够很好地履行其作为审计机构的责任与义务，满足公司审计工作要求。董事
会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度的审计机构。
（二）审计委员会履职情况
公司审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能
力等方面做了认真考察，与拟签字会计师进行了深入的沟通，判断其业务能力及对
公司所属行业的了解及过往经验。公司审计委员会于 2023 年 4 月 25 日召开审计委
员会会议上审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，认为天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具有较强的专业胜任能力和投资者保护能力，不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，诚信状况良好，同意提交董事会
审议。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对本次拟聘任会计师事务所事项进行了事前审核并发表了同意的
独立意见：
1、独立董事事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在 2022 年度
审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观公正的执业准则，且天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职
业素养，具备相关的审计资格，为保证公司 2023 年度审计工作的稳健和连续性，同
意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2023 年度财务审计机构，
同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
5
2、独立董事独立意见：公司续聘审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务执业资格，具
备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，
满足公司 2023 年度审计工作的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。独立
董事同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，
提请股东大会授权董事会根据 2022 年度的具体审计要求和审计范围，与天健会计师
事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用，同意将该议案提交股东大会审
议。
（四）公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了
《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2022 年度股东大会审议，并自
公司 2022 年度股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
（一）公司《第四届董事会第十七次会议决议》；
（二）公司《第四届监事会第十二次会议决议》；
（三）公司《独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意
见》；
（四）公司《独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》；
（五）公司《审计委员会关于拟续聘会计师事务所的书面审核意见》；
（六）天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人、监管
业务联系人及拟负责具体审计业务的签字注册会计师信息和联系方式等备查文件。
特此公告。
浙江正元智慧科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 27 日
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